內控工作總結及2020年工作思路
內控工作總結及2020年工作思路
一、2019年工作總結
(一)內部控制
1.召開年度內控工作會議。安排部署2019年內控工作,提出建立內控例會機制,為各個部門提供內部溝通交流平台,發揮內控部門溝通協調作用。
2.開展《2019版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認,對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓,確保內控體系管理完整、準確、有效,形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”,共識別適用流程508個(包括新增流程30個),統一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次,利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報,對各類測試中發現的問題進行分析梳理,根據實際業務需要,邀請專業部門進行專項業務講解。2019年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解,對物資供應站上報的關於物資暫估、無計劃等方面的34個問題,經過與財務、鑽井等業務部門及基層單位的一一對接核實,在會上做了專門回覆,屬於暫估的問題,按要求提供單據,財務上進行暫估處理;對於無計劃採購的物資,生產應急審批手續要健全,及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。2019年,共迎接各級內控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次,自我評價測試1次.
(二)風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次,共計收集風險損失事件8個。
2.開展2020年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。2019年下發了新的風險管理考核標準,二級單位同樣按標準執行,要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業績考核中,同時明確考核事項與量化打分標準,特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫,如實如期完成,不得漏報、瞞報風險損失事件,在內控例會上,進行了考核標準的專項宣貫,並開展了風險管理實務的培訓,講解了風險識別評估的方法,風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容,全面加強風險管理工作。
二、2020年工作思路
(一)內控部分
1.持續加強內控與風險管理培訓。開展2020年《內控手冊》識別、培訓,要求業務科室流程識別、宣貫到崗位,並全面梳理流程表單,規範表單填制,促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會制度。堅持問題導向,及時分析總結各類測試中發現的問題,從對結果的關注向對過程的管控延展,從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面,提示有關部門,從意識、溝通及銜接等方面,改進目前存在的問題。2020年將擴大各業務部門參與程度,選取業務鏈條長,參與部門多的業務流程,請業務主管部門進行操作講解,更進一步發揮牽頭部門的作用。
3.持續靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估;按照實用性、可操作性原則,確定風險控制目標、措施和責任,形成風險管理報告。規範風險監督檢查計劃的編制,特別是時間要求,要與實際相符,並按時上報到管理部門,檢查頻率是每日開展的,按季度上報,保證風險管理工作真執行,有監督。
4.持續加強風險事件管理。落實風險管理考核標準,逐條對應,一一落實。如實上報風險事件,開展事件分析,根據分析結果,形成風險事件分析報告,實施風險預警和控制,進一步加強廠風險防控能力。
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