銀行辦公室操作風險自查報告
銀行辦公室操作風險自查報告
一、制度建設
自農商銀行改制以來,辦公室根據崗位職責,結合上級文件,對原有制度逐項進行認真梳理,全面清理、修訂、補充完善各項制度,制定清晰明確的操作流程。
存在問題:某些制度,在總行層面已經相對細化,具有較強的可行性,但各個支行依然盲目進行制度重建,僅重述總行相關規章,不僅徒增內部制度數量,也對相關執行人員的工作造成困擾。
根據工作實際,原《***農商銀行許可證管理辦法》已修訂為《***農商銀行***管理辦法》,目前仍未行文下發,但已提交內控合規部討論。
二、培訓輔導
辦公室立足崗位職責,根據上幾行培訓計劃及本部門安排,制定年度培訓計劃。目前,本年度信息宣傳培訓及文明服務培訓已完成,輿情培訓定於上級行輿情培訓後進行。
存在問題:培訓效果不夠理想,下一步將探索創新培訓模式,提高培訓實效,
三、機制運行
辦公室職責分工明確,部門員工工作效率較高、協調溝通良好,機制運行較為順暢。下一步,將不斷提高部門員工依法合規經營的自覺性,進一步教育和引導員工轉變經營管理理念,樹立依法合意識,提高全面風險管理能力和內控案防水平。
四、檢查問責
在日常工作中,辦公室從建立有效的違規問責約束機制入手,限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工,在內部弘揚正氣,杜絕違規惡習,對違規失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。一是層層落實了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制,人人簽訂了事故案件防範責任書,明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度,做到發案必查、有案必報、查必問則、有責必究。
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