合规总结
(一)目前违规通报中涉及的问题
1.从业人员办理业务操作不合规,未按规定对存折真伪进行验视。
2.客户信息管理不严谨,将客户信息带离营业现场,存在客户信息泄露风险。
(二)组员们讨论、剖析问题产生原因及有效可执行措施
1.针对网点从业人员办理业务操作不合规,未按规定对存折真伪进行验视的问题,问题成因是操作人员风险意识薄弱。今后在实际工作中加强合规学习,增强风险意识,对相关操作人员进行抽查,杜绝此类情况的发生。
2.针对客户信息管理不严谨,将客户信息带离营业现场,存在客户信息泄露风险的问题,问题成因是风险防范意识薄弱,今后在实际工作中尽量使用系统中的电子信息,比如CRM系统或者个人营销系统中的短信发送功能,尽量避免纸质登记客户信息,客户经理由于业务办理需要收集的客户办理信用卡、pos等纸质资料尽量上交,若不能及时上交的,放置在可落锁的柜子中,钥匙随身携带,不可带离营业现场。
(三)小组长总结本月活动的意义及作用
通过本月的小组学习,根据合规检查工作情况通报,对照各项规章制度,针对营业中存在的问题,风险意识薄弱等,今后加强有关业务的学习,特别是规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和分析能力;认真履行工作职责,强化责任意识,忠于自己的职业,深思慎行。
(四)欢迎大家针对每月合规活动谏言献策
每月开展合规活动,进行合规情况学习,开展多样化的合规活动,让员工深刻认识到合规的重要性,变被动合规为主动合规,现行的规章制度存在冲突的地方,提升合规操作的可执行性,平衡业务发展与合规经营的关系。
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