公司反洗钱工作总结
今年以来,我部严格按照监管要求,按照规定遵循“了解你的客户”的原则,建立健全和执行客户身份识别制度,进一步提升对反洗钱工作重要性、必要性和复杂性的认识。
客户身份识别:我部严格审慎做好客户身份识别、客户风险等级划分,不断完善现行客户身份识别规定,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。通过系统控制等技术手段,强制客户必须完成实名认证、CRS身份证明、合格投资者材料的提供,后台审核后方能进行双录签约。
投资者教育宣传及内部培训:2020年度,因疫情原因,我司采取线上为主,线下为辅的形式开展反洗钱宣传。线上宣传方面,我司在网站及微信公众号常规推送反洗钱相关知识。公司及时开设投资者教育专栏并持续推送反洗钱相关知识。线下宣传方面,公司立足网点宣传主阵地,充分利用网点LED显示屏、横幅、大厅展板、海报、电梯等场所工具,对前来办理业务的投资者开展反洗钱教育。在做好疫情防控的前提下,公司积极利用客户活动、进社区、发放宣传折页等方式宣传反洗钱知识。积极开展员工业务培训和诚信建设,通过培训、考试及自查工作,增强员工对洗钱风险的认识,防范为追求业绩而产生的道德风险,提升反洗钱履职自觉性。
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2023公司文秘年终工作总结(多篇)
【第1篇】2023公司文秘年终工作总结2022公司文秘年终工作总结__,男,汉族,甘肃__人,生于1983年5月,中共党员,__年7月参加工作,__年10月被抽调至____局行政办公室,担任秘书,协助局主要领导及办公室主任负责公文撰写、会务组织、协调督查、考核等全局日常事务。从事秘书工...
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公司总经理年度工作总结(多篇)
【第1篇】公司总经理年度工作总结分公司成立后,进行的党员评议工作,必将起到加强对基地党员的管理和监督,使广大党员始终保持清醒的政治头脑,能够团结和带领广大职工实现加速公司跨越式发展做出新贡献的作用。按照文件要求,自己就一年来的思想、工作和学习等方面的...
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企业进步总结多篇
【第1篇】供电企业科技进步工作年终总结XX年是我公司体制改革后的第一年,也是我公司建设一流供电企业关键性的一年,创一流给我们工作和学习带来科技创新的巨大的推动作用,同时,也对供电企业的管理水平、电网供电能力、配电系统供电可靠性以及设备装备水平提出了更...
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化纤公司工作总结多篇
【第1篇】化纤行业公司月工作总结一、通过5月份日常工作和学习积累使我对大发有了一定的认识。在7月份杭州高级人才交流会上认识了杜总,我拿到的第一份资料就是介绍新厂画册,当时只是觉得企业规模很大,和杜总交谈后,感觉老板很平易近人。对其它方面就不太知道了,特...