2022年审计合规工作总结
一、合规宣传活动
1.根据人行天津分行工作要求,4月15日在分公司范围内组织开展全民国家安全教育日反恐宣传教育活动;于6月份在分公司范围内组织开展全民禁毒宣传月活动;7月份在分公司范围内组织开展《反有组织犯罪法》主题宣传活动;9月份在分公司范围内开展反走私综合治理普法宣传月活动;9月份在分公司范围内开展反洗钱宣传月活动。
2.根据监管部门及总公司工作要求,于6月份在分公司范围内组织开展防范非法集资宣传月活动,并针对防范养老领域非法集资进行专题宣传;于9月份在分公司范围内组织开展金融联合教育宣传活动;于12月1日起开展为期10天的“学深悟透党的二十大精神,奋力谱写金融法治新篇章”金融法治宣传活动暨宪法宣传周活动;此外,根据宣传工作要求,分公司将扫黑除恶宣传工作纳入常态化宣传工作,持续巩固扫黑除恶专项斗争成果。
二、履职回避
根据监管部门员工履职回避工作要求,每季度对分公司员工履职回避情况开展自查,并按时上报自查结果。
三、自查自纠
1.为进一步加强审计监督成效,分公司于4月份在辖内开展了审计整改落实情况专项审计工作。
2.为切实做好防范和处置非法集资工作,分公司于6月开展了非法集资风险排查整治工作。
3.为构建乱象整治长效机制,巩固乱象整治成果,有效防范金融风险,分公司每半年开展一次非银领域乱象整治工作。
4.为健全公司内控制度体系,为分公司持续健康发展提供有力制度保障,分公司于8月份组织开展了制度梳理工作及制度学习工作。
5.为强化以人民为中心的发展思想,切实维护消费者合法权益,分公司于9月份开展了侵害个人信息权益乱象专项整治工作。
6.为严格落实公司“以合规为底线,坚持严控风险”的经营理念,分公司于9月份开展了合规管理强化年工作。
7.根据公司审计工作安排,分公司于11月份接受了总公司审计工作小组检查,针对审计发现的各类问题,分公司各相关部门进行了积极整改。
8.为及时发现分公司内部控制缺陷,提出和实施改进方案,于11月份对分公司内部控制管理进行了自我评价。
9.为有效管控分公司操作风险,降低和化解操作风险损失事件给公司带来的负面影响,分公司于12月份开展了操作风险损失事件收集工作。
四、制度的制定
1.为加强分公司法律事务管理与服务,提高分公司法律事务处理效率,分公司于8月份制定并下发了《天津分公司法律事务管理实施细则》(永津发〔2022〕47号)。
2.为进一步完善风险管理组织体系,明确分公司各部门风险管理职责,分公司于8月份制定并下发了《天津分公司风险管理办法》(永津发〔2022〕49号)。
五、基层团组织建设工作
为更好推进天津分公司团青工作,分公司团支部筹备组于8月4日成立,12月1日组织召开了天津分公司第一次团员大会,通过选举产生了共青团天津分公司支部第一届委员会。
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