合规管理部工作总结和2021年工作计划
2020年,历经两年多的组建与筹建,公司正式成立并对外营业。作为公司四个部门之一的合规管理部门,一年来,部门全员认真学习、贯彻公司的各项规章制度,落实部门风险管控工作。具体工作落实情况如下:
(一)学习、贯彻执行监管部门、总公司相关规章制度。
1、认真学习总公司各项合规文件的同时,搜集监管部门相关监管要求,归集整理后,采取组织集体学习、个人自学等方式,丰富提高合规知识水平。
2、组织全员集体学习产品和服务流程,利用部门例会时间大家分别比对产品、熟悉业务流程,并采取考试等方式强化大家对业务知识的熟练掌握程度。
(二)严格权限管理完成合规系统操作,并按要求报送相关报表。
(三)审核部门重要业务制度、行政制度,切实落实部门风险管控工作。
(四)参与部门历次业务演练、模拟业务测试、实战演练全过程,全流程监控各环节的业务合规性,并提出风险合规建议,充分发挥了合规稽核工作的作用。
2021年工作计划:
(一)贯彻执行总公司合规稽核工作各项规章制度。
(二)根据监管要求结合实际工作,开展员工合规教育,强化全员风险意识,提升部门整体合规工作管理水平。
(三)结合实际业务情况制定部门风险控制管理实施细则,并组织实施。
总之,我部将认真学习监管部门及总公司下发的相关规章制度,加强合规、业务、财务等知识学习,努力提高自身综合素质,更好的履行工作职责。
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