银行办公室操作风险自查报告
银行办公室操作风险自查报告
一、制度建设
自农商银行改制以来,办公室根据岗位职责,结合上级文件,对原有制度逐项进行认真梳理,全面清理、修订、补充完善各项制度,制定清晰明确的操作流程。
存在问题:某些制度,在总行层面已经相对细化,具有较强的可行性,但各个支行依然盲目进行制度重建,仅重述总行相关规章,不仅徒增内部制度数量,也对相关执行人员的工作造成困扰。
根据工作实际,原《***农商银行许可证管理办法》已修订为《***农商银行***管理办法》,目前仍未行文下发,但已提交内控合规部讨论。
二、培训辅导
办公室立足岗位职责,根据上几行培训计划及本部门安排,制定年度培训计划。目前,本年度信息宣传培训及文明服务培训已完成,舆情培训定于上级行舆情培训后进行。
存在问题:培训效果不够理想,下一步将探索创新培训模式,提高培训实效,
三、机制运行
办公室职责分工明确,部门员工工作效率较高、协调沟通良好,机制运行较为顺畅。下一步,将不断提高部门员工依法合规经营的自觉性,进一步教育和引导员工转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。
四、检查问责
在日常工作中,办公室从建立有效的违规问责约束机制入手,限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工,在内部弘扬正气,杜绝违规恶习,对违规失德的人和事,不姑息迁就,不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制,人人签订了事故案件防范责任书,明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度,做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。
-
县开学工作自查报告多篇
县开学工作自查报告篇13月5至7日,中心校对各校春季开学情况进行了一次全面检查,检查内容包括:常规管理、办学行为、学校安全工作、留守儿童之家建设、学校标准化建设、学前教育;重点是常规管理和学校安全工作。下面就自查情况作简单汇报。一、开学工作中心校2月24...
-
干部作风建设年活动自查报告【精品多篇】
干部作风建设年活动自查报告篇一围绕市委干部作风建设具体内容学习,使我深刻地熟悉到干部作风整顿的'重要性和必要性,为了使自己在以后的工作中切实改进思想、工作、生活等方面存在的,现就自己过去存在的问题进行剖析如下:1.思想觉悟不高:一直以来,总认为我一个普通...
-
护士工作自查报告(合集4篇)
本站小编为你精心整理了4篇《护士工作自查报告》的范文,但愿对你的工作学习带来帮助,希望你能喜欢!当然你还可以在本站搜索到更多与《护士工作自查报告》相关的范文。篇1:护士工作自查报告尊敬的医院领导:在医院工作两年多以来,通过科室组织的庸懒散专项治理活动以及...
-
聚焦自查报告多篇
【第1篇】聚焦“四风”问题自查整改情况报告按照翁旗教育局《关于聚焦“四风”问题立查立改的通知》要求,组织全体党员干部和所有的教职工进行了认真学习,向社会各界人士、家长、广大教职工、全体学生发放了征求意见表,认真组织教师对照反思,查摆问题,开展了批评与...