銀行輕微違規積分管理、業務連續性管理、全行併購貸款合規性審查和外包風險管理工作總結
一、輕微違規積分管理工作
根據《XX銀行工作人員輕微違規行為積分管理辦法》工作要求,現將2019年積分情況進行通報:
2019年違規積分591分,其中個人積分326分(個人主動積分11分,被動積分315分),被積分14人次;機構積分281分,被積分29個機構和部門;
2019年共扣減績效13.39萬元,其中個人績效扣減4.72萬元,機構績效扣減8.67萬元;
2019年共下發17個涉及輕微違規處罰的文件。
二、業務連續性管理工作
根據《XX銀行業務連續性監管指引》及XX銀行業務連續性管理要求,2019年11月21日在XX支行進行了業務連續性綜合應急演練,由個部門以及XX支行聯合組織實施,共有32名工作人員參與,模擬演練了全行30項應急業務案例。部分支行案防負責人、外部供應商XX公司觀摩本次演練。
根據制度政策、部門職責調整,對業務連續性管理辦法、總體應急預案進行了修訂,對業務連續性應急預案手冊進行印刷併發至全行學習。
三、全行併購貸款合規性審查工作
根據《XX銀行併購授信管理辦法》要求,2019年11月我對XX支行XX公司,綜合授信25500萬貸款檔案進行合規性審查,對相關問題支行進行了整改。
四、外包風險管理工作
2019年12月開始對《XX銀行外包風險管理辦法》進行完善和修訂,一方面把外包業務流程進行梳理。對歸口管理部門的外包業務項目進行整理和彙總,並根據項目在“操作風險與內控管理系統”進行補錄工作,計劃於2020年底前完成;另一方面把外包風險管理各部門的職責、監管要求進行調整修改,進一步完善外包風險管理體系。
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