合規管理部工作總結和2021年工作計劃
2020年,歷經兩年多的組建與籌建,公司正式成立並對外營業。作為公司四個部門之一的合規管理部門,一年來,部門全員認真學習、貫徹公司的各項規章制度,落實部門風險管控工作。具體工作落實情況如下:
(一)學習、貫徹執行監管部門、總公司相關規章制度。
1、認真學習總公司各項合規檔案的同時,蒐集監管部門相關監管要求,歸集整理後,採取組織集體學習、個人自學等方式,豐富提高合規知識水平。
2、組織全員集體學習產品和服務流程,利用部門例會時間大家分別比對產品、熟悉業務流程,並採取考試等方式強化大家對業務知識的熟練掌握程度。
(二)嚴格許可權管理完成合規系統操作,並按要求報送相關報表。
(三)稽核部門重要業務制度、行政制度,切實落實部門風險管控工作。
(四)參與部門歷次業務演練、模擬業務測試、實戰演練全過程,全流程監控各環節的業務合規性,並提出風險合規建議,充分發揮了合規稽核工作的作用。
2021年工作計劃:
(一)貫徹執行總公司合規稽核工作各項規章制度。
(二)根據監管要求結合實際工作,開展員工合規教育,強化全員風險意識,提升部門整體合規工作管理水平。
(三)結合實際業務情況制定部門風險控制管理實施細則,並組織實施。
總之,我部將認真學習監管部門及總公司下發的相關規章制度,加強合規、業務、財務等知識學習,努力提高自身綜合素質,更好的履行工作職責。
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