投資理財工作室基本規範
投資理財工作室基本規範
一、運作目的
運用專業的理財能力,為客戶理財(主要是股票投資),幫客戶實現資金增值。
二、具體運作方法
(一)設立專門賬戶作為一般客戶的運作賬戶,大客戶可以用客戶專門設立的賬戶進行操作。(客戶掌握銀行卡,保障資金安全;操作人員掌握交易密碼)
(二)交易密碼只由主操作人掌握,減少不確定因素對客戶資金帶來的潛在威脅。
(三)交易風險管理:
1、原則上,客戶投入資金需要在股票資金賬戶上運作一年以上。
2、當總資金低於投入資金的80%時,需要與客戶從新協商。
3、投資有風險,不工作組只是提供理財專業服務,不承擔資金損失,不承諾任何的保底收益。
4、對客戶每月至少應該公開一次賬戶。
(四)盈利分配:
1、分配時點:運作一年或總倉位盈利達到100%;
2、分配比例:
一年內,總倉位盈利小於(包含等於)100%;盈利部分工作組與客戶按照2:8的比例分配;
一年內,總倉位盈利大於(不包含等於)100%,小於(包含等於)200%部分;盈利部分工作組與客戶按照3:7的比例分配;
一年內,總倉位盈利大於(不包含等於)200%,小於(包含等於)300%部分;盈利部分工作組與客戶按照4:6的比例分配;
一年內,總倉位盈利大於(不包含等於)300%部分;盈利部分工作組與客戶按照5:5的比例分配.
(五)內部分配方法:
一年內,總倉位盈利小於(包含等於)100%;盈利部分工作組與客戶按照2:8的比例分配。內部人員主要按照職能情況確定分配比例:操作團隊(60%),資金聯絡人(20%),風雲島協會(20%)。
一年內,總倉位盈利大於(不包含等於)100%,小於(包含等於)200%部分;盈利部分工作組與客戶按照3:7的比例分配;本部分內部人員分配比例:操作團隊(70%),資金聯絡人(20%),風雲島協會(10%)。
一年內,總倉位盈利大於(不包含等於)200%,小於(包含等於)300%部分;盈利部分工作組與客戶按照4:6的比例分配;本部分內部人員分配比例:操作團隊(80%),資金聯絡人(10%),風雲島協會(10%)。
一年內,總倉位盈利大於(不包含等於)300%部分;盈利部分工作組與客戶按照5:5的比例分配。本部分內部人員分配比例:操作團隊(80%),資金聯絡人(10%),風雲島協會(10%)。
三、內部職能分工
(一)操作團隊:主要是負責股票的資料收集、研究、判斷,必要的其他調查;作出股票投資決策。
(二)資金聯絡人:主要負責聯絡客戶投資和客戶的維護。
四、其他事項:
成立核心團隊工作組群,實時分享操作資訊。
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