康復中心服務專案廉政風險等級及預警防範措施目錄

行政服務

辦公室

行政管理服務

二

人事管理環節

1.在幹部任用、考核、晉升、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則。

2.具體工作人員弄虛作假、以權謀私，產生不廉潔行為。

1.抓好乾部人事管理，嚴格執行上及有關法規和《康復中心人事管理制度》

2.嚴格執行幹部任用、考核、晉升、評先等規定程式，嚴格把好進出兩大關口。

3.設立監督和舉報電話，加強監管。

辦公室

一

財務

管理

環節

1. 嚴格執行和遵守財經紀律和部門預算，按照政府對資金、固定資產、接待、差旅、津補貼等資金使用、發放、管理、報銷等方面的規章制度嚴格執行；

2. 加強學習，不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強業務能力，增強政治敏銳性，提高處理問題的應變能力；

3. 加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔；

4. 強化責任意識，防範經濟風險，落實黨風廉政建設責任制，按規章制度和程式辦事，自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度；

5. 設立舉報和監督電話。

6.嚴肅處理違法、違規、違紀人員行為。

1.對原始憑證稽核不嚴格，出現不真實，不合法風險；

2.記賬資訊錯誤，造成報表資料不準確風險；

3.現金支出超出使用範圍，盤庫存在賬實不符風險；

4.預算編制不全面、不合理，不按程式審批上報風險；

5.對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險；

6.對資金的調控不合理，資金的撥付審批不嚴，可能導致財政資金誤用、挪用風險；7.向他人洩密財務相關資訊風險；

8.在報賬過程中不按財務管理制度要求風險；

9.公款私存風險。

辦公室

高

資產

管理環節

1. 採購物品時，違反政府採購的相關規定採購物品，吃差價；

2. 分配資產時，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配；

3. 資產管理過程中，管理不合規，隨意處置；

4. 公務車輛管理中，不按規定辦事，公車私用，公油私加，油費弄虛作假，酒後駕車、疲勞駕車等；

5.公車維修時，弄虛作假。

1、辦公用品採購、固定資產管理，嚴格按照《康復中心固定資產管理辦法》執行，1.符合政府採購事項的，嚴格按政府採購程式辦理。

2.公車管理使用、維修、管理， 嚴格按照主管部門和本單位車輛管理辦法執行，嚴禁公車私用、公油私加。

 3.設立舉報和監督電話,加強社會監督管理。

4.建立責任追究制度，對酒後駕車等違法違紀行為依法進行處理。

辦公室

一

安全

管理

環節

1本單位日常設施裝置財產、水、電、氣、汛期、食堂、電梯等裝置執行等安全管理出現紕漏；

2.中心職工日常工作、假肢適配、各類殘疾人成人培訓、各類殘疾兒童在食宿行、康復教學訓練、出現意外等安全管理不規範；

3.隨意打罵侮辱殘疾兒童，冷暴力、精神壓迫兒童等。

1.嚴格執行各業務主管部門和《康復中心安全管理制度》，辦公室牽頭統籌安排，關口前移，全面推進，各業務部門負責人要各負其責，定期開展設施裝置、水電氣等安全檢查，強化各種風險防範；

2.加強全體從業人員學習教育，集中組織和自覺學習《事業單位條例》《殘疾預防和康復條例》《教育法》《未成年人保護法》《殘疾人服務機構管理辦法》和新出臺的康復法規政策，不斷增強自身的綜合服務能力和素養。

2.加強對康復訓練老師和保育人員的師德師風教育管理，加強部門定期檢查和殘疾兒童食、宿、行、水、電、康復訓練等日常防範相結合的安全管理工作和突發性應急預案防範工作，增強安全管理意識，建立健全學習、自查和監督機制，杜絕辱童虐童現象發生。

3.設立舉報和投訴電話，並及時處理，落實責任追究制。

辦公室

二

印章管理環節

1. 結合工作需要，未經相關領導稽核同意、私自用印；

2. 不按審批程式，擅自使用印章；

3. 在空白紙張上用印或不按用印規範蓋蓋章，影響印章管理嚴肅性；

4.不履行印章登記手續，未經相關領導同意，擅自攜帶外出，丟失印章等。

1.嚴格執行主管部門和本單位《印章使用管理制度》規定；

2.辦公室專人負責印章登記、蓋章核實、用章保管等管理，並落實責任追究制度；3.嚴禁蓋空白印章，蓋章要規範整潔；

4.蓋章必須有相關領導簽字確認。

辦公室

二

辦公軟體管理環節

使用盜版軟體，存在檔案管理漏洞及國家機密洩露隱患

嚴格按照綿陽市推進使用正版軟體工作領導小組辦公室《綿陽市2017年政府機關軟體正版化工作考核實施方案》執行。

辦公室

二

檔案傳閱環節

不及時傳閱、散漫對待急件，導致工作出現延誤

辦公室落實專人收發檔案和擬籤辦理意見，送相關領導和部門學習貫徹落實，分管領導監督管理。

辦公室

一

職工津補貼和福利購買環節

不按規定發放津補貼和職工福利、肆意加大五險一金福利購買金額等

重大資金事項集體研究，辦公室落實專人監督、購買員工福利，財務對照社保清單稽核，由經辦人、部門負責人、分管領導、主要領導層層簽字把關。

辦公室

三

請休假環節

隨意請休假、曠工等，不遵守出勤紀律

1.嚴格執行事業單位請休假和單位考勤管理制度，請假、公出、公休必須具備請假手續交辦公室備查，外出辦事、開會，須告知上一級領導，並向辦公室報備。

辦公室

二

工作餐環節

1. 超額報銷，虛假報銷；

2.相關工作人員根據人情或者吃回扣選擇就餐地點

執行市殘聯制定的職工工作務餐管理辦法，定點定額消費。

辦公室

三

黨小組、工會、團支部管理運作環節

1.不按規定收取或挪用黨費、工會等費用；2.節假日、職工生日等慰問金剋扣、中飽私囊超額發放等行為；3.涉及相關採購吃差價，謀取利益。

1.嚴格執行《黨風廉政監督責任制管理制度》，建立防控制度，增強預防監督關口；2.涉及舉報和監督電話；3.分管領導加強監督，落實責任追究制。4.整治“官僚主義、形式主義”問題、紮實做好蒲波嚴重違紀違法案件“以案促改”工作及帶病提拔、黨員幹部賭博斂財、利用地方名貴特產謀取私利等專項整治工作的反思教育、警示宣傳教育等；5.聘請法律顧問嚴格把關。

辦公室

一

保密工作環節

1.未經領導審批同意或未按照檔案分發範圍私自擴大閱知範圍、或私下出借、洩漏國家祕密；2.應同意銷燬的涉密載體私自違規留存或處理非法出售、捐贈或轉送涉密載體

嚴格簽收制度，專人管理； 嚴格執行《國家涉密載體銷燬管理規定》。嚴禁私自處理涉密載體、嚴禁在社會上非定點回收站處理涉密載體。聘請法律顧問嚴格把關。

辦公室

三

資訊報送環節

或未按規定程式、及時主動地向社會公開應主動公開的簡訊資訊。

1.辦公室文祕第一時間撰寫資訊，不推諉延誤；2.資訊採用誰撰寫誰修改原則，分管領導審閱、主要領導簽字傳送；3.加強網站監管，嚴禁未經許可亂髮資訊，或者未經領導審批，傳送資訊。

辦公室

康復中心凝聚力建設方面

一

營造和諧團結中心環節

1. 工作人員工作中拈輕怕重、打小報告；

2.集體主義淡薄，講小團體主義，不顧全大局，不講團結、出現不和諧等言行；

全面推進“不忘初心，牢記使命”學習教育主題活動開展，全面貫徹從嚴治黨要求，切實發揮黨小組、黨員在引領推進殘疾人康復事業發展中的核心作用，切實加強組織建設，思想建設、作風建設，紀律建設，認真履行一崗雙責，營造民主、團結、合作共事的工作環境；切實加強隊伍建設，輸送專技人員外出培訓、取經，培養一支具精通管理和專業水平的康復工作隊伍；切實加強制度建設，提高制度執行力，依法辦事，透明辦事；切實加強作風建設，塑造康復人的良好形象，把中心建成殘疾人綜合康復服務的示範視窗。

辦公室

一

打造技能過硬隊伍環節

中心隊伍技術人才缺乏、業務能力偏低，影響業務拓展和中心品牌形象建立

辦公室

民生工程

腦癱、智障、聽力等殘疾兒童、救助

二

兒童入學報到及評估環節

1.故意刁難符合康復救助殘疾兒童定期轉介康復訓練。

2.有意不如實填寫評估資料。

1.嚴格規範自己的行為，履行服務承諾制度，嚴格執行首問責任制。

2.嚴格執行殘疾兒童康復救助制度等各項規定，接收符合條件的兒童訓練。

3、設立監督電話和分管領導現場督導。

聾兒語訓部、康復訓練部

二

教學環節

利用上課之便，收受家長財物。

1.設立舉報和監督電話。

2.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”。

3.嚴格學習執行法律法規、打擊違法犯罪。

4.制定全市從業人員規範管理模板承諾書，加強老師師德師風、思想素質、業務技能培訓。

聾兒語訓部、康復訓練部

三

整理檔案環節

不如實填報和完整規範整理檔案。

。明確工作程式。

1、分管領導和部門負責人監督檢查，投訴舉報受理，設立定期不定期檔案抽查制度。

2、嚴格規範“量服”錄入管理工作

聾兒語訓部、康復訓練部

盲人定向行走、按摩師等職業技能培訓

一

比選培訓機構環節

1.利用職權，違規設定不合理的資質條件和條款，排斥潛在比選單位；2。弄虛作假內定或透露培訓資訊給培訓單位；3、培訓機構資質不合格。

1.設立專案採購作小組，主要領導或分管領導為組長，嚴格按照採購法等有關規定和程式辦理；

2.嚴格執行首問責任制，擬定科學、合理的專案採購方案，經集體研究決定，按照公平公開公的原則依法採購。cg公開公正3.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”，設立舉報和監督電話，自覺接受社會監督。

3.嚴格稽核培訓機構資質，無資質或假冒偽劣資質不得參與專案採購。

職業培訓部

三

酒店入住登記及開班報到環節

1.故意刁難培訓殘疾人或人為的不在規定時間內辦理入住、報到。

2..有意不如實填寫報到資料。

1.加強教育，嚴格履行服務承諾制度，嚴格執行首問責任制。

2.明確工作程式時限等。

3.設立監督電話和分管領導現場督導。

4.嚴肅處理違紀違法行為。

職業培訓部

三

發放證書和檔案整理環節

1.故意刁難領證殘疾人或扣留殘疾人證件。

2.有意不如實填寫檔案資料。

明確工作程式。分管領導和部門負責人監督檢查，投訴舉報受理，設立定期不定期檔案抽查制度。設立舉報和投訴監督電話，嚴格執行首問責任制。

職業培訓部

輔助器具適配發放

二

輔助器具保管環節

責任心不強，不按規定儲存，導致輔助器具丟失或者損壞

1.輔助器具中心落實專人、專房保管器具，按照固定資產管理規定，做好登記管理，誰損壞損賠償原則；2。分管領導和部門負責人定期檢查器具儲存及登記情況，建立責任追究制度。

輔助器具中心

二

輔助器具適配、發放環節

1.私自發放給不符合條件的殘疾人，導致符合條件的殘疾人領不到輔助器具。

2.私自出售，藏匿輔助器具。

1.專人負責嚴格收件、發件程式，做好登記檔案；

2.分管領導和部門負責人全程參與收件、發件工作，加強跟蹤監督管理；3.設立舉報和監督電話，加強社會監督；4.嚴肅處理違紀違法行為。

輔助器具中心

三

檔案管理環節

不如實填報和規範整理檔案

1.增強責任感，明確檔案工作程式。2.分管領導和部門負責人監督檢查，投訴舉報受理，設立定期不定期檔案抽查制度。

輔助器具中心

康復中心建設專案

一

建設專案和附屬工程專案比選、招投標環節

1.利用職權，違規設定不合理的資質條件和條款，排斥潛在投標、必選單位；2.弄虛作假內定比選、招標單位或私自透露招投標資訊給某單位。3.招標、比選單位資質不合格。

1.嚴格按照政府採購工程以及工程建設有關的貨物、服務採用招標方式採購等規定辦理。2.加強對招標法、政府採購實施條例、政府採購分散採購管理辦法等法規政策學習運用。

3.設立招投標、比選工作小組，主要領導或分管領導為組長，加強領導和監督；

4.嚴格執行首問責任制，科學合理制定方案，及時主動公開採購資訊，設立舉報和監督電話。

5.嚴肅打擊違紀違法行為。

6.嚴格稽核施工單位資質，無資質或假冒偽劣資質不得參與招投標、比選。

基建辦

一

專案施工建設環節

1.串通、收受施工單位財物

2.相關工作人員不能正確使用工程建設過程中對質量、安全、進度、竣工驗收等管理許可權，默許、縱容施工單位偷工減料、弄虛作假或在工程施工中不執行工藝要求，粗製濫

造。

3.不切合工作實際，隨意申報專案，造成資金浪費，對專案進展不促進反阻滯。

1.嚴格學習、執行法律法規，內設建設領導小組，明確工作職責，分工到人，責任到人，建立資金流動上會制度，公開透明；建設領導小組同時為監察機構，定期不定期監察施工及相關檔案管理，嚴肅打擊違法犯罪。

2.如發現已施工完成的工程中，材料、質量未達到質量標準且未被監理人員發現並糾正，視為監理失誤，需按照合同約定對監理進行處罰。

3.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”

4.要選擇有利於工作開展、經濟效益突出、可操作性較強、對建設專案產生較大促進作用的專案。

5.設立舉報和監督電話。

6.設立專用賬戶，加強財務監管，專款專用。

基建辦

高

工程量計算環節

對施工單位虛報多報的計量稽核不嚴，現場管理人員工程量收方有意放大，並故意拖延審批時間，實現不正當利益

基建領導小組聯合施工“五方”組織多部門、多人聯合計量核實，嚴格按工程量清單專案支付,對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查，並加強現場工程量的複核工作。

2、嚴格執行首問責任制。

3、設立舉報和監督電話。

4、嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”。

基建辦

一

專案隱患處理環節

1.在開展工程質量監督檢查和專項治理工作中，對發現的違規現象和存在問題不及時制止上報；2。對所建專案存在明顯隱患的情況不予監督檢查，或檢查時降低標準；3。故意隱瞞檢查中發現的安全隱患，不要求施工單位整改。

1.嚴格執行施工合同約定法規，中心基建領導小組聯合施工“五方”定期開展工程質量監督檢查，發現隱患及時提出整改；

2.及時公佈監督檢查結果，並對整改結果進行復查。

3.嚴格執行首問責任制。

4.設立舉報和監督電話。

5.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”。

基建辦

驗收管理環節

1由於把關不嚴，致使未達到驗收標準的工程順利通過驗收；2、相關工作人員向驗收人員行賄或與其串通，規避工程缺陷、隱瞞未完工內容或請其降低驗收標準。

1.嚴格遵守廉政規定，公開工程驗收的相關規定和行業標準，規範驗收流程。

2.嚴格執行首問責任制。

3.及時公開驗收資訊，設立舉報和監督電話。

4.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”。

基建辦

一

專案專項資金監督環節

1.手續不完備，不按程式付款；不按合同付款，存在超付現象；挪用、擠佔專案資金；惡意拖延支付時間或提前支付；拖延、剋扣除施工費以外的相關費用；

2.對專案資金的監督不到位，支出管理規定不明確，內控不嚴，責任不清。

1.嚴格按照專項資金管理辦法執行，制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程式；對建設專案實行全過程跟蹤審計；2.發現有不按規定和批准的用途使用專項資金等違反財經紀律行為要及時糾正、嚴格處理，確保專項資金使用的安全與完整；3.加強監督管理，設立投訴和舉報電話。4.嚴格執行首問責任制。

基建辦

一

屬政府採購外建築材料採購環節

利用職便收受售貨單位財務，故意讓次等材料通過稽核

1.嚴格學習、執行法律法規，基建領導小組組織財務人員定期不定期監察購買票據金額及材料質量，嚴肅打擊違法犯罪。

2、嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”

3、加強財務管理與學習。

4、設立舉報和監督電話。

基建辦

一

第三方檢測

環節

1.有傾向性地選擇檢查內容；2.接受對方好處，偷工減量視之不理；3.直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關係的單位分包工程，默許、縱容施工單位違法轉包、違規分包等行為。

1.實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達現場後臨時確定，檢查

結果當場公佈，並將結果報基建領導小組和監理單位；2.現場相關工作人員和檢測單位存在利益（利害）關係的，須迴避；

3.嚴格執行首問責任制。

4.設立舉報和監督電話。

5.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”。

基建辦

二

專案各項資料檔案報關環節

資料殘缺或者丟失，影響工程監督檢查和審計驗收

落實專人負責收集、整理基建專案全部原始影音、文字、圖紙等資料，建立責任追究制度。

基建辦

一

竣工財務決算、驗收環節

1.專案財務管理不符合相關法律、法規、支出混亂；2。資金使用效益不高造成國家資金浪費；3。出現違反財經紀律行為；4。請客吃喝，委弄虛作假讓不合格建設專案通過竣工驗收

1.嚴格按照財務管理要求做好專案的財務決算工作，對資金支出中發現問題、查明原因、及時解決、總結經驗，認真完成決算說明，將所有財務材料及時存檔，為進一步做好財務審計工作進行材料收集與整理。

2.嚴格學習、執行法律法規，嚴肅打擊違法犯罪。

3.嚴格執行竣工驗收規定程式，嚴格執行首問責任制。

4.嚴格執行《八項規定》、抵制“四風”

5.設立舉報和監督電話。

基建辦