公司反洗錢工作總結
今年以來,我部嚴格按照監管要求,按照規定遵循“瞭解你的客戶”的原則,建立健全和執行客戶身份識別制度,進一步提升對反洗錢工作重要性、必要性和複雜性的認識。
客戶身份識別:我部嚴格審慎做好客戶身份識別、客戶風險等級劃分,不斷完善現行客戶身份識別規定,通過可靠和來源獨立的證明檔案、資料資訊和資料核實客戶身份,瞭解客戶建立、維持業務關係的目的及性質,瞭解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。通過系統控制等技術手段,強制客戶必須完成實名認證、CRS身份證明、合格投資者材料的提供,後臺稽核後方能進行雙錄簽約。
投資者教育宣傳及內部培訓:2020年度,因疫情原因,我司採取線上為主,線下為輔的形式開展反洗錢宣傳。線上宣傳方面,我司在網站及微信公眾號常規推送反洗錢相關知識。公司及時開設投資者教育專欄並持續推送反洗錢相關知識。線下宣傳方面,公司立足網點宣傳主陣地,充分利用網點LED顯示屏、橫幅、大廳展板、海報、電梯等場所工具,對前來辦理業務的投資者開展反洗錢教育。在做好疫情防控的前提下,公司積極利用客戶活動、進社群、發放宣傳摺頁等方式宣傳反洗錢知識。積極開展員工業務培訓和誠信建設,通過培訓、考試及自查工作,增強員工對洗錢風險的認識,防範為追求業績而產生的道德風險,提升反洗錢履職自覺性。
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企業成本管理工作總結
精打效益“算盤”擰緊成本“開關”——企業成本管理工作總結今年以來,該公司聚焦經濟效益,以提升發展質量、服務油田保供為中心、實現一體化管理、優化提質增效。聚力服務生產保障,發揮經營部門職能,堅定目標自信,力求實現生產經營提速、提質、提效目標。奉獻能源,促...
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企業訪維穩工作總結多篇
【第1篇】企業信訪維穩年終工作總結白坪煤業公司掘進一隊,按照上級部署要求,緊緊圍繞深化落實以穩定促發展的目標,開展安全生產活動。穩定工作是開展一切工作的前提,穩定是根本,沒有穩定,就沒有生產。搞好穩定工作要做到用真心、動真情、下真功,細緻入微地做好群眾工...
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總經理在公司工作總結多篇
【第1篇】公司總經理在2022年七一表彰會上的總結講話同志們:一、要在勤奮學習、勤於實踐上發揮先鋒模範作用要認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想,學習各類政策法規,學習氧化鋁生產知識、安全知識、經營管理知識等,以知識求提高,以知識推動工作。對於各單位...
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公司領導講話總結多篇
【第1篇】公司總結表彰暨職代會上的領導講話材料大家上午好!首先,我謹代表xx縣商務局、商務局黨委、局工會向親臨會場的各級領導表示最誠摯的感謝!向公司總結表彰暨職代會致以最熱誠的祝賀!春風和煦,春意盎然,這是一個生機勃勃、信心滿滿的好日子。今天,有幸參加xx商...