合規責任承諾書
合規責任承諾書
一、共性承諾內容
嚴格遵守國家法律、行政法規、部門規章、內部制度和程序;熟知本崗位工作職責及管理、業務操作流程的合規要求與違規責任;堅決抵制違規操作及行爲,不授意、指使、強令他人違規辦理業務;不從事或授意、指使、縱容、包庇其他人員從事違規、違紀、違法經營活動;不迎合他人違規辦理業務,對他人違規授意和指令堅決抵制並向上級主管部門報告;堅決抵制欺詐、非法集資等行爲;不參與民間借貸;不充當資金掮客;不經商辦企業;不大額資金炒股及購買彩票;不在工商企業兼職;不介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發放高利貸;不借農信社名義或利用自身的農信社員工身份私自代客投資理財;不利用自身賬戶或客戶的個人賬戶爲他人過渡資金;不借用客戶的個人賬戶爲自身過渡資金;不自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構;不向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保;不向民間借貸資金提供擔保;不允許非本機構員工以各種方式進入本機構辦公場所開展民間借貸、違規擔保和非法集資活動;不爲親屬、朋友等關係人違規辦理貸款、投資、擔保、融資、結算、提現等金融業務;不接受關係戶安排的宴請、高檔娛樂、消費旅遊,或收受貴重禮品、有價證券和現金;不利用職權介紹親友承接本單位的工程項目、推銷產品;不利用職權在內部公務活動中收受下屬單位和個人的錢物;不在工作日中餐飲酒(正常工作接待除外);抵制內幕交易及商業賄賂等行爲,拒絕黃、賭、毒,在社會交往和商業活動中,杜絕與客戶之間的非法利益往來;保守商業祕密,保護客戶信息,客觀、真實反映經營管理活動信息,拒絕造假;主動迴避“利益衝突”,當所經辦的業務涉及本人親屬或與本人有利害關係的人時,主動提出迴避;積極配合業務檢查,對存在的問題勇於承擔責任,不推諉,不刻意迴避或隱瞞,認真做好相應整改工作,避免重複犯錯;禁止無故不正常上班或經常曠工;嚴禁交友混亂、經常出入高檔消費場所;嚴禁在職工作超過強制休假、輪崗規定時限;嚴禁產生不良記錄或犯罪記錄。
二、崗位個性承諾內容
1.承諾承擔本部門內控合規的主體責任和風險防控的首要責任,監督控制本部室經營管理中存在的內部缺陷和風險。
2.承諾有效履行本部門條線相關法律法規、監管規定和內部規章制度、規範性文件的諮詢指導、培訓實施、監督檢查、風險揭示,以及各項經營管理活動的合規開展。
3.承諾制定本部門檢查規劃,研究分析本業務條線風險狀況並制定案防措施。
4.承諾對本部門經營管理活動履行盡職監督職責,根據經營管理需要和外部監管要求提出檢查需求,並按計劃開展檢查活動。
5.承諾對業務和管理活動中的主要風險點、關鍵控制環節和重要控制措施實施主動梳理和評審,找出真正有效的、系統的管理改進措施,切實推進一道防線的內控前置和關口前移,強化事前預防和事中控制的效果。
6.承諾堅持內控優先原則,負責本條線相關制度的制訂、執行、日常檢查和持續改進。
7.承諾在開辦新業務、開發新產品時,堅持“開辦一項業務、出臺一項制度、建立一項流程”的基本原則,事先充分評估潛在的隱患和風險,對風險點採取有效控制措施,確保內部控制的有效性。
8.承諾建立健全並落實本部室各項規章制度、流程,定期評價、修訂和更新本條線內控制度,動態調整制度、流程、風險控制措施,確保制度全面制約各類決策程序、各項業務流程、各級管理人員及各崗位員工,防控本條線合規失效。
9.承諾通過自我評估、自我檢查、自我整改、自我培訓,對經營和業務流程中的風險進行主動識別、評估和控制,清晰劃分各流程環節的崗位職責、風險要點、操作規範、權限、授信程序、合規要求、風險管控要求,並強化崗位相互約束與制衡,切實承擔內控合規管理和問題整改落實的第一責任,守住第一道防線。
10.承諾制定執行與本部門有關的各項風險管控措施,包括操作風險防控以及可以開辦業務的品種、範圍、限額、方式等規範和約束機制。
11.承諾在本部門職責分工的範圍內爲其他部門管理合規風險提供相關資源和支持,配合相關部門進行合規、風險、內審檢查,落實風險管理、重大突發事件處置與案件防控工作,形成工作合力。
12.承諾積極配合內外部審計、合規檢查工作,不拒絕或妨礙內外部審計及各類檢查工作。
13.承諾採取有效措施,確保檢查結果得以充分利用,整改措施得以及時落實。需根據崗位實際情況進行制定,並結合本崗位職責、梳理的合規承諾事項、合規風險易發點確定個性承諾內容。
-
禁菸承諾書(通用多篇)
禁止吸菸倡議書篇一機關各部門:爲了進一步爲了優化辦公環境,保證大家的身心健康,根據《江蘇省愛國衛生條例》第三十三條規定,下列場所禁止吸菸:一託兒所、幼兒園、國小的室內外區域,其他各類學校的教學場所、圖書館、學生宿舍等室內區域;二兒童福利院、少年宮、少年兒...
-
委員履職承諾書
市律協第十一屆專業委員會委員履職承諾書本人系律師事務所律師,申報參加深圳市律師協會法律專業委員會。本人清楚知悉,深圳市律師協會專業委員會的職能包括但不限於:(一)制定律師從事相關業務的操作指引、行爲準則和業務規範,引領和帶動全市會員爲社會提供更高水平的...
-
消防整改承諾書多篇
消防整改承諾書篇1xx市公安局xxx派出所:頃接20xx年1月23日貴所xx社區辦事處的消防安全監督整改書,我單位對貴所的寶貴意見和指導精神深表感謝。而後我單位負責人先做了深刻的自我檢討。我單位已按照消防安全監督整改書要求,全面進行了自查,並就消防安全工作作出...
-
工程承諾書(通用多篇)
工程承諾書篇一我單位在新建車間1.5厚環氧地坪等項目招標中,有幸成交,在該項目實施過程中,我方對工程質量做如下承諾:1、依法取得相應等級的資質證書,並在資質等級許可的範圍內承攬工程,不轉包或違法分包工程。2、建立質量責任制,對工程施工質量負責,按照甲方圖紙劃分...