合規總結
(一)目前違規通報中涉及的問題
1.從業人員辦理業務操作不合規,未按規定對存摺真偽進行驗視。
2.客戶資訊管理不嚴謹,將客戶資訊帶離營業現場,存在客戶資訊洩露風險。
(二)組員們討論、剖析問題產生原因及有效可執行措施
1.針對網點從業人員辦理業務操作不合規,未按規定對存摺真偽進行驗視的問題,問題成因是操作人員風險意識薄弱。今後在實際工作中加強合規學習,增強風險意識,對相關操作人員進行抽查,杜絕此類情況的發生。
2.針對客戶資訊管理不嚴謹,將客戶資訊帶離營業現場,存在客戶資訊洩露風險的問題,問題成因是風險防範意識薄弱,今後在實際工作中儘量使用系統中的電子資訊,比如CRM系統或者個人營銷系統中的簡訊傳送功能,儘量避免紙質登記客戶資訊,客戶經理由於業務辦理需要收集的客戶辦理信用卡、pos等紙質資料儘量上交,若不能及時上交的,放置在可落鎖的櫃子中,鑰匙隨身攜帶,不可帶離營業現場。
(三)小組長總結本月活動的意義及作用
通過本月的小組學習,根據合規檢查工作情況通報,對照各項規章制度,針對營業中存在的問題,風險意識薄弱等,今後加強有關業務的學習,特別是規章制度的學習,熟悉和掌握規章制度的要求,提高自身的綜合素質和分析能力;認真履行工作職責,強化責任意識,忠於自己的職業,深思慎行。
(四)歡迎大家針對每月合規活動諫言獻策
每月開展合規活動,進行合規情況學習,開展多樣化的合規活動,讓員工深刻認識到合規的重要性,變被動合規為主動合規,現行的規章制度存在衝突的地方,提升合規操作的可執行性,平衡業務發展與合規經營的關係。
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