2022年審計合規工作總結
一、合規宣傳活動
1.根據人行天津分行工作要求,4月15日在分公司範圍內組織開展全民國家安全教育日反恐宣傳教育活動;於6月份在分公司範圍內組織開展全民禁毒宣傳月活動;7月份在分公司範圍內組織開展《反有組織犯罪法》主題宣傳活動;9月份在分公司範圍內開展反走私綜合治理普法宣傳月活動;9月份在分公司範圍內開展反洗錢宣傳月活動。
2.根據監管部門及總公司工作要求,於6月份在分公司範圍內組織開展防範非法集資宣傳月活動,並針對防範養老領域非法集資進行專題宣傳;於9月份在分公司範圍內組織開展金融聯合教育宣傳活動;於12月1日起開展爲期10天的“學深悟透黨的二十大精神,奮力譜寫金融法治新篇章”金融法治宣傳活動暨憲法宣傳週活動;此外,根據宣傳工作要求,分公司將掃黑除惡宣傳工作納入常態化宣傳工作,持續鞏固掃黑除惡專項鬥爭成果。
二、履職迴避
根據監管部門員工履職迴避工作要求,每季度對分公司員工履職迴避情況開展自查,並按時上報自查結果。
三、自查自糾
1.爲進一步加強審計監督成效,分公司於4月份在轄內開展了審計整改落實情況專項審計工作。
2.爲切實做好防範和處置非法集資工作,分公司於6月開展了非法集資風險排查整治工作。
3.爲構建亂象整治長效機制,鞏固亂象整治成果,有效防範金融風險,分公司每半年開展一次非銀領域亂象整治工作。
4.爲健全公司內控制度體系,爲分公司持續健康發展提供有力制度保障,分公司於8月份組織開展了制度梳理工作及制度學習工作。
5.爲強化以人民爲中心的發展思想,切實維護消費者合法權益,分公司於9月份開展了侵害個人信息權益亂象專項整治工作。
6.爲嚴格落實公司“以合規爲底線,堅持嚴控風險”的經營理念,分公司於9月份開展了合規管理強化年工作。
7.根據公司審計工作安排,分公司於11月份接受了總公司審計工作小組檢查,針對審計發現的各類問題,分公司各相關部門進行了積極整改。
8.爲及時發現分公司內部控制缺陷,提出和實施改進方案,於11月份對分公司內部控制管理進行了自我評價。
9.爲有效管控分公司操作風險,降低和化解操作風險損失事件給公司帶來的負面影響,分公司於12月份開展了操作風險損失事件收集工作。
四、制度的制定
1.爲加強分公司法律事務管理與服務,提高分公司法律事務處理效率,分公司於8月份制定並下發了《天津分公司法律事務管理實施細則》(永津發〔2022〕47號)。
2.爲進一步完善風險管理組織體系,明確分公司各部門風險管理職責,分公司於8月份制定並下發了《天津分公司風險管理辦法》(永津發〔2022〕49號)。
五、基層團組織建設工作
爲更好推進天津分公司團青工作,分公司團支部籌備組於8月4日成立,12月1日組織召開了天津分公司第一次團員大會,通過選舉產生了共青團天津分公司支部第一屆委員會。
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