證券公司實習報告【精品多篇】

2022最新版證券公司實習報告 篇一

不知不覺，我加入__這個大家庭已經半年，這半年來的工作是愉快的、緊張的，充實的，讓我學到很多東西，但同時也存在着一些可以改進的地方，於是站在8月的開頭，對這段時間的工作做一個小小的總結，並對下半年的工作做出規劃，以勉勵自己在未來的工作中越來越努力，爲公司做出更多的貢獻。

一、上半年工作內容與業績表現

對我個人來說上半年的工作可以劃分成爲兩個階段，第一階段是學習和實習階段，第二階段是正式上手工作階段。

在第一階段，主要是熟悉整個公司工作環境和企業文化，瞭解合規部的工作內容和分工安排，學習與工作相關法律法規，並在營業部實習瞭解經紀業務的流程和風險。第一天上班，_總就安排我對當天的__部09年工作安排會議進行記錄，並指派耐心熱情的___作爲我實習階段的老師。此後，我在___的指導下學習了整個公司的人事、財務、會計、投資銀行等制度和與證券公司風險控制相關的法律法規。工作的大體環境瞭解後，__就安排我到愚園路營業部實習，對這段時間的學習，領導提出兩個具體要求，一是每週提交本週的學習內容，二是撰寫三篇關於經紀業務的文章，通過完成這兩個具體要求，我對證券業務的櫃檯操作流程有了更深入的瞭解，仔細思考了經紀業務常見法律訴訟原因及對策和經紀業務的政策監管歷史演變及現狀。營業部的一個月，我在營業部的計劃財務部，理財中心和櫃檯進行了學習，在計劃財務部的工作主要是幫助進行會計憑證的錄入，在理財中心我旁聽了研究所晨會，整理晨會中有用的資訊，協助___將資訊傳導至客戶，協助進行客戶回訪和客戶電話交流工作，在投資者中進行東海講壇的宣傳。從營業部回來之後，我被安排到風險監控部門進行工作，開始正式上手進行工作。首先學習的是固定收益業務監控日誌和淨資本監控報表的做法，剛開始上手時遇到很多的問題，部門的同事__給了我很多的指導，在他的無私和耐心的幫助下我開始逐漸能夠獨立完成這兩種報表。此後___安排我和___學習和自營業務的監控日誌的做法，月底的時候又安排我製作集合資產管理計劃的月度風險監控報告和定向資產管理計劃的月度風險監控報告。公司根據監管部門的要求並結合證券公司風控部門的實際需求，對淨資本監控系統進行較大規模的調整的時候，我又學習了風險控制指標壓力測試報告的做法。

除了風險監控各種報表的製作，我還負責整個合規部門的檔案整理工作，擔任本部門的固定資產管理員和證券從業人員資格管理聯絡員，負責每月月中部門辦公用品的領取，月末部門員工考勤表的製作，部門餐費和通訊費報銷等工作。

二、工作經驗總結

這半年的工作中，最大的經驗是認真對待交到手上的每一件工作，從簡單的工作也能學到很多的東西，比如會議記錄和檔案整理，這兩項工作看起來很容易，其實用心去做，對新員工熟悉工作環境很有用處。會議記錄時需要記錄下領導對各個同事任務分配，通過這個過程馬上能認識新同事，會議上領導會指出最近一段時間工作的重點，通過會議記錄能把握工作中的主要矛盾，對工作的內容和性質有更加直觀的瞭解。檔案整理的過程能接觸到部門同事審查過的合同，學習同事在合同審查中關注的法律風險，還能接觸到合規總監對公司各項業務和制度發表的意見，學習領導看待問題的方式和角度。

三、可改進之處

工作中最大的缺陷是工作效率不高，有時會瀏覽一些與工作無關的網頁，後來受到信息技術中心屏蔽開心網的啓發，我在網上專門搜索了一個叫做網絡爸爸的軟件，這個軟件可以設置一些關鍵字，如小說，淘寶，購物，文學，娛樂，電影等，然後將出現這些關鍵字的網頁屏蔽掉，並且可以控制MSN，QQ等聊天工具的登錄時間。自從用了這個軟件，我上班時間的工作效率明顯提高，下班之後也能看看書，學習學習，大大減少了我的娛樂時間。

四、下半年工作設想

在下半年的工作中，一方面服從命令聽指揮，認真完成領導交代的工作，另一方面在業餘時間還要多學習和充實自己，通過剩下的三門證券從業資格考試和期貨從業資格考試，使自己的能力更能勝任目前的工作。

最後，感謝這半年來給了我許多幫助的領導和親愛的同事們，他們的存在，讓我更愛這份工作，更愛___這個家。

證券公司實習報告 篇二

一、實習公司介紹

中信證券有限責任公司是經中國證監會批准，由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責任公司依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發起設立的綜合類證券公司。公司於20xx年11月2日正式成立，註冊地在中國北京，註冊資本金27億元人民幣。公司於20xx年12月8日註冊爲保薦機構。

中信證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產、業務和人員。公司資產質量優良，無歷史包袱，無不良債務。原華夏證券投資銀行部自其成立以來，累計爲包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百餘家知名企業在國內資本市場（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數排名均位於國內券商前列。

公司的經營戰略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化爲宗旨，穩健經營、規範管理、開拓創新，充分發揮公司的人才、資金、技術優勢，銳意進取，以市場爲導向，以不斷滿足客戶需求爲目標，爲廣大客戶提供高質量、全方位的服務。

二、實習時間和地點

20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營業部

三、實習目標

（一）瞭解證券公司的組織結構和日常業務流程，進一步深化對證券市場的認識

（二）能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，並能夠分析和處理一些基本問題

四、實習內容

（一）瞭解中信證券概況

1．中信證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

2．瞭解並領悟中信證券的企業文化

3．解放南路營業部的內部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。

客戶部的工作包括接待客戶，提供諮詢服務；清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算；財務部負責會計覈算；電腦部則負責管理和維護數據。

（二）具體實習內容

1．我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2．我每天早晨8：30上班，剛到公司後，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。

3．每天做完雜物後，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，爲自己專業知識的做積累。

4．一般從9點開始接待客戶，提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，並瞭解客戶的需求。

5．櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如開戶，轉託管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

6．整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。

②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。

③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行覈查和整理，然後再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是爲了將來需要時能夠方便迅速的查找。

五、實習認識及有關思考

實習之前，感覺證券公司是有點神祕的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識，與此同時也思考了一些問題：

（一）工作時間

股市開市是週一至週五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市爲中心展開。

（二）區分客戶

證券公司都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、小三類，重視發展大客戶併爲之提供完善的服務，這一點從營業部設有衆多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率（正常是千分之三）。

（三）交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作爲其委託、交易清算的代理機構，並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。

轉託管，是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務，是指投資者將其託管在某一證券商那裏的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管，是投資者的一種自願行爲。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出，則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。

（四）銀證轉帳和銀證通

隨着銀行和證券公司合作爲不斷深入，最近兩年出現了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。在銀證轉帳出現以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金後，方能開始證券交易。這就存在問題：股民爲了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族爲了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業務後，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。

但是，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發新型金融產品“銀證通”業務的出現，該項業務的一介顯著特點就是所有的開辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行，投資者無須在證券營業部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會遊資投資於證券市場。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯網的基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農行、建行、招行等）各網點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做爲證券保證金賬戶，通過銀行的委託系統（如：電話銀行、銀行櫃檯系統、銀行網上交易系統、手機銀行），或通過證券商的委託系統（電話委託、自助鍵盤委託、網上委託、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業務。

總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：

1、銀證通是自動轉帳，無需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進行電話轉帳後才能進行證券交易。

2、銀證通在開通銀行的任何營業網點均可辦理，銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。

3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存摺開戶，再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。

（五）證監會叫停“銀證通”

“銀證通”業務涉嫌違背《證券法》及有關規定。在中國，銀行和證券是分業經營的，而“銀證通”業務使得銀行成了準券商。6月證監會叫停“銀證通”，原則是不再開展新業務，規範已有業務。

（六）中信證券和中信銀行

在這段時間裏，櫃檯錢有些客戶竟然會混淆中信證券和中信銀行，問在中信證券。能不能取錢。知道的人都會覺得好笑，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬於中信集團下屬企業，但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的，在業務方面確實也有很多合作，也取得了不錯的效果。

（七）中信證券的發展前景

在中信證券實習的這段時間裏，感受到中信證券在細節上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業務下來的單據、資料都要掃描錄入電腦，然後發往總部；並且深刻感受公司的企業文化，在這樣一種氛圍內確實受益匪淺。

六、實習總結

在中信證券營業部實習的四周裏，瞭解了中信證券的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證券市場的相關知識，並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。

另外，中信證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏要特別感謝房姐，在批評和表揚我們日常工作的同時也教我們爲人處事的道理。

雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛鍊了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。

證券公司實習報告 篇三

20xx年春節過後，作爲一名即將大學畢業的本科生，我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裏短短兩個多星期的實習生活中，自然是收穫頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理；在客戶服務部，謝總，慶姐（李經理），姜姐（經理），易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描述。當然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這裏的首席分析師），並在最後的幾天能和老師交流，學習，這種交流是理論徹底和實踐結爲一體，其體驗更爲深刻。再次感謝這十五天裏所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西必將終身回味。

實習簡要介紹：

實習地點：方正泰陽岳陽營業部

實習時間：20xx年2月18日——20xx年3月5日

主要工作：櫃檯服務，以及客戶服務部工作

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業的問題，但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去，以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的瞭解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創建於19xx年，其前身爲湖南省證券公司，是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元人民幣，並更名爲“泰陽證券”。XX年，在湖南省人民政府和證監部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，註冊資本變更爲10。50億元，XX年年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營業部28家，其中湖南省內有15家，其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，形成立足湖南，輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好，XX年，在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。XX年，隨着證券市場行情回暖，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2。289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組，由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“持續創新，方方正正做人，實實在在做事”成爲了公司新的管理理念和企業文化，它爲公司經營管理注入了無窮活力，各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至XX年年4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，並在證監部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合併，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作爲全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

見面後，主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃檯服務，讓負責這裏的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經到威海遊玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是國中校友。一見面距離就拉近了，沒什麼好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削啊！）沒想到最開始學會的竟然是如何使用複印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義（話外音：一語道破天機的感覺）。

隨後在櫃檯一個星期的工作中，我們基本上承包下所有複印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程當中讓我們對櫃檯的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前臺服務（櫃檯服務）分爲四個部分，一號到四號櫃檯分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個櫃檯的事情比較雜一點，我們就是主要跟着這個櫃檯實習），櫃檯諮詢，以及三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號櫃檯和二號櫃檯辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要複印在背面，而身份證還另外要再複印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要複印身份證外，單獨的身份證複印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要複印的。大部分時候我們的工作很輕閒，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上覆印任務突然涌來，而這時候複印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……

其實在櫃檯的第二天我們就多了除複印之外的另一個重要工作：資料歸檔。說得簡單一點就是把那些已經開好戶的資料裝進資料袋按順序存放在資料室裏。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：寒自己一個。）給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說：怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最後期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜，主要是把開戶表裝袋，然後按順序裝入資料（提供）盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃檯上協助複印，一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開戶表裝袋，然後按順序裝入資料盒。爲了使工作能更有效率，我和同學想的辦法是把所有的好歸類，然後很容易就能排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。