合規管理月工作總結與下月工作計劃

一、 規章制度建設

8月份總結：一是本月組織召開六部會審會2次，會審制度35項，截止目前公司在生效制度共208項，制度流程優化提升項目開展後，梳理制度239項，修訂下發65項，還有174項制度修訂後未下發。二是編制了規章制度建設規劃，總結了前期制度建設成果，計劃在年底前組織完成制度流程優化提升項目，之後組織對制度進行重點修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設計了問題發現、立項、承辦、督辦、反饋、考覈等管理機制。

9月份計劃：一是每週召開六部會審會，組織對制度流程優化提升後的制度進行會審，修訂完成後儘快下發。二是向公司領導彙報規章制度建設規劃，儘快下發。三是就《問題整改管理辦法》徵求基層意見、組織相關處室會籤、六部會審、公司級會議審議，儘快下發施行。

二、合規管理工作

8月份總結：一是發放《誠信合規手冊》，人手一冊，並在合規管理培訓會上對手冊內容進行了講解；二是組織全員簽署合規承諾書，收集合規承諾近6000份；三是組織合規培訓，開展了題爲《開展合規文化建設、提升企業競爭力》的線下合規管理培訓，在合規管理平臺中發佈了10期線上培訓；四是積極推廣應用合規管理平臺，組織兩級公司合規管理人員按時完成了平臺中的角色、機構、直屬關係等應用配置工作，保證了平臺上線運行。

9月份計劃：一是組織開展1期線下合規管理培訓，對土地收購、租賃、招拍掛等工作中涉及的風險及防控措施進行培訓。二是檢查合規承諾書籤署上傳、合規管理平臺應用配置完成情況，並進行通報。

三、《員工職業操守十條禁令》落實工作

8月份總結：銷售公司發佈《員工職業操守十條禁令》後，企管處積極宣傳落實《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導機關、庫站員工熟知《禁令》內容、掌握《禁令》要求，杜絕出現例外事項；二是通過公司主頁等媒介大力宣傳，在公司主頁上鍊接了《禁令》宣傳浮動網頁，方便員工隨時學習；三是組織員工簽署嚴守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機關完成約一半），引導員工自覺遵守《禁令》要求，堅決抵制各種違規違法行爲；四是在8月10日，在《齊魯晚報》上發佈公告，將《禁令》內容公示，接受社會監督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌採購工作，計劃製作桌牌1300個擺放在庫站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個擺放在營業室吧檯前方，提醒員工時刻注意《禁令》要求，接受顧客監督。

9月份計劃：一是儘快督促完成《禁令》宣傳展示牌製作、發放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書籤署情況、展牌擺放、基層員工對《禁令》的掌握情況，並進行通報。