企業經營部履行監管責任報告

2021年，企業經營部認真貫徹執行廠《關於落實黨風廉政建設黨委主體責任和紀委監督責任的實施辦法（試行）》等相關制度要求，積極履行部門監管責任，確保管轄業務合規運行，全面受控。現對照“機關部門落實監管責任情況”明確的7項責任內容，逐一說明：

一、落實黨風建設任務

針對部門業務綜合性、政策性、原則性強的特點，2021年，我們着力在完善制度、加強培訓、強化監督上下功夫，積極打造“守紀律、講規矩、強作風”的幹部隊伍：

1、修訂完善規章制度，明晰管理要求。首先，對部門管轄業務，在“油公司”模式實施後，立即組織制修訂了《廠內部市場運行化管理辦法》、《廠月度考覈辦法》、《廠規章制度管理實施細則》等3項制度，爲業務運行提供規範指引，保證了部門工作的合規高效推進。其次，針對全廠各系統業務，切實發揮企業經營部作爲廠規章制度建設辦公室職能，積極組織制度立項，定期跟進制度建設計劃，督促各部門及時建立和完善制度。全年，共制修訂制度85項（新建制度17項，修訂制度68），爲廠各項業務的合規運行提供製度遵循。

2、加強業務培訓指導，提升人員素質能力。一是認真組織廠發管理辦法的培訓宣貫。以會議、網頁、即時通方式，及時對制修訂的《廠內部市場運行化管理辦法》等3項辦法進行說明，讓相關人員深入瞭解廠業務管理的最新要求。二是認真開展上級政策解讀。解讀文件做到與廠實際相結合、與關聯業務相結合、與具體業務環節相結合，並以發佈“要點提示”的形式向各級管理人員警示風險。例如，在宣貫《大慶油田有限責任公司內部市場化運行管理辦法》過程中，先對文件要求進行梳理研究，然後發佈管理辦法的註釋稿，着重對核心條款進行細緻解讀，將管理要求轉化爲執行要點提示，保證了業務人員合規風險防範意識根植於心。三是認真開展業務能力培訓。內控工作，舉辦了爲期3天的《中國石油業務流程管理信息系統業務流程建模培訓班》，針對知識要點，邊講解，邊用電腦操練示範，確保每名參培人員都能掌握要領；規章制度工作，舉辦一期《撰寫規章制度方法培訓班》，結合案例，講解規章制度撰寫的思路和要點以及注意事項，提高制度起草人員撰寫制度的水平。

3、嚴格履行審查職能，提升工作質量。一是合同審覈過程中，做到“四退回”，即：合同選商依據不合規退回，前期資料提供不完整退回，資料信息填報不準確退回，合同文本填寫不規範退回，全年共提出各類合同審覈意見300餘條，大大降低了法律風險。二是在招標方案審覈過程中，嚴格按照相關制度和集團公司招標檢查標準的要求,對每一份招標方案中，招標方式選擇的合規性、評標標準的設定的合理性，以及評標要素與合同條款的關聯性進行審覈，做到“四個保證”，實現招標結果零質疑、零投訴。三是在規章制度審查中，嚴格徵求意見和審查程序要求，並對制度草案從結構、格式、法律合規性等3方面進行全面審查，提出意見建議近200餘條，大大提高了規章制度文本的質量。四是在月度考覈審查中，將每項考覈內容嚴格與考覈依據進行覈對，確認是否符合獎罰條件、獎罰標準是否超過規定範圍，全年審覈考覈事項1785條，退回不符合項20餘條，維護了考覈的權威性。五是在“兩冊”模板和崗位責任制審覈中，結合改革前後業務調整變化情況，逐項審覈職責、工作內容、工作標準的符合性，提出意見建議144條，保證了相關文本的實用性和符合性。

4、積極開展檢查考覈，促進問題整改。一是組織系統業務檢查。合同業務：開展了合同管理突出問題專項治理檢查、合同履行風險排查、工程技術服務合同專項檢查、收入類合同清理檢查等四次檢查。特別是在在合同履行清理工作中，從合同履行結果及財務查賬結果兩方面對合同履行情況進行全面分析，共排查出存在法律風險的合同34份；考覈工作：開展全要素量化考覈設備與分值符合性檢查，對排名靠前的獎勵，對排名靠後的處罰，促使各作業區進一步夯實全要素量化考覈基礎工作。二是強化內控自我測試。每季度開展一次內控自我測試，形成常態化的檢查機制，提高內控執行力。全年開展自測4次，共抽取樣本976個，發現3個例外事項。同時，針對重點業務領域，開展專項測試檢查，在測試過程中，深入崗位一線，現場進行業務資料檢查和實物查驗。抽取樣本123個，盤點3個倉庫，發現賬實不符等問題27個。三是認真組織新時代崗檢。緊密圍繞新時代履行崗位責任、弘揚嚴實作風的“四條要求、五項措施”，組織各部門開展崗檢，經營管理領域集中檢查3次，專項檢查6次，共發現並整改問題404個；生產操作領域開展項目制檢查2次，日常監督檢查23次，發現問題1106個，整改1049個，促進了各業務日常管理水平的持續提升。

二、健全部門責任體系

按照廠機關黨委統一安排，年初，組織部門負責人與部門副職、部門副職與具體業務人員，逐級簽訂黨風廉政建設責任書7份。全年，部門領導帶頭履行一崗雙責，並不定期與分管人員進行廉潔提醒談話，支委班子認真承擔黨風廉政建設主體責任，普遍開展談心談話，全年共開展談心談話和廉潔提醒談話20餘人次。2021年，企業經營部未出現任何違規違紀行爲。

三、加強廉潔風險防控

對照部門廉潔風險防控清單，逐人逐崗全面開展廉潔風險排查。全年，與各類檢查合併排查3次，圍繞合同、招標重點領域的20多個風險點，開展專項排查1次，進一步加深全體人員的風險意識、責任意識、防控意識。

四、規範業務管理流程

根據廠更新內控流程，進一步健全內控體系的安排，組織部門人員持續完善內控業務流程。修訂原《合同簽訂》、《績效考覈》等2個流程，更新防控措施1條；新建《規章制度管理》、《招標採購》、《糾紛管理》等6個流程，明確風險點8個和防控措施10條。

五、強化隊伍教育管理

一年來，我們通過政治學習、網絡答題、專題生活會、組織生活會、“四風”問題典型案例通報等方式對部門全體領導幹部和黨員羣衆進行黨風廉政建設學習，強化隊伍教育管理。2021年全年，我們共開展黨風廉政學習教育12次，節慶假日等關鍵時間節點紀律提醒5次，“四風”問題典型案例通報學習3次，有效提高了大家的遵紀守法、廉潔自律意識，增強了大家的依規工作、防腐拒變能力。

六、配合紀委履行職責

2021年，企業經營部全面接受並積極配合紀檢部門的監督檢查，大力支持支部紀檢委員開展各項工作，未接到廠紀委和監察部門提出的監察建議或整改意見。

七、重要情況及時報告

企業經營部積極通過工作總結和問題彙報的形式向分管領導彙報黨風廉政建設工作4次，不存在需向紀委移交問題線索。

下步，企業經營部將繼續按照廠紀委要求，進一步落實懲防體系任務，健全部門責任體系，加強廉潔風險防控，規範業務管理流程，強化隊伍教育管理，密切配合紀委履行職責，做到重要情況及時報告。