支行四項制度排查報告

爲不斷加強全行幹部員工隊伍管理，促進內控及案防制度的貫徹執行，有效排除風險隱患，提升案件防控水平，根據《**銀行關於進一步開展“四項制度”貫徹執行情況和員工異常行爲排查實施方案》的要求，**支行在全支行範圍內開展了“四項制度”執行情況和員工異常行爲排查工作。

一、組織領導

爲確保本次排查工作順利開展，特成立**行**支行“四項制度”和員工異常行爲排查工作領導組：

組  長：***

副組長：***

成  員：*** *** *** ***

領導組負責此次排查工作的組織領導、推進落實，對排查整改結果進行彙總上報。

二、排查方式方法

（一）我支行行長親自動員、安排，帶頭進行排查，行長負總責，副行長具體抓，員工負責具體執行的工作格局。嚴格落實了排查工作責任制，深入排查“四項制度”的執行情況，查找員工存在的異常問題，特別是“九種人”問題，切實落實了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過場，收到了實效。

（二）嚴格遵守了排查工作紀律。排查時堅持了依法合規、審慎實施，客觀公正、實事求是，嚴格按照規定的時間、內容、流程和事項完成了排查工作。

（三）認真開展員工異常行爲排查工作。**支行所有員工均認真填寫了《山西省農村信用社員工異常行爲自查承諾表》、《工作人員的近親屬參與經營民間融資機構情況自查及承諾表》、《盂縣農商銀行員工異常行爲排查表（一）》，並親筆簽名確認；通過微信申請下載了《無犯罪記錄證明》、提供《個人信用信息報告》、通過中國執行網查詢**支行所有員工都無涉訴記錄。

三、排查結果

四、排查專項活動發現的問題

經過我支行排查，未發現存在違反“四項制度”的行爲，也未發現員工有任何異常行爲。

五、下階段工作打算

雖然我聯社在排查過程中未發現任何問題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將“四項制度”排查和員工異常行爲排查工作做爲一項長期任務來抓，作爲促進我支行又好又快發展的保障來抓。

首先要加強對員工的教育培訓，提高員工素質和風險識別能力，引導員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業、忠於職守，提高自 身修養和職業道德情操，尤其是物質生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經常開展法規法紀教育、職業道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律意識、道德水準、合規意識和案件防範意識。

其次是鼓勵員工做學習型員工，加強對員工業務技能和業務知識的培訓，培育一支熟練掌握業務技能和新知識的員工隊伍，

提高員工知風險、識風險、化風險、抗風險的風險識別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實做到遵章按規操作，依法合規經營。

第三要加大對現場檢查和舉報的查處力度。對現場檢查發現的違規問題及通過羣衆來信來訪等方式舉報覈實的違規問題，要依法依規從嚴處罰。

第四要嚴格報告制度。對在今後排查中發現的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴格按照要求及時上報總行處理。

**行**支行

二〇二〇年六月三十日