信用社制度執行年自查報告(精選多篇)

目錄

第一篇：信用社制度執行年活動自查整改報告第二篇：農村信用社制度執行年活動自查整改報告第三篇：農村信用社制度執行年活動自查整改報告第四篇：合規執行年信用社自查報告第五篇：關於開展制度執行年自查工作的報告更多相關範文

正文

第一篇：信用社制度執行年活動自查整改報告

信用社制度執行年活動自查整改報告 根據省聯社《關於開展200x年制度執行年活動的通知》（*信聯發〔200x〕*1號）精神，聯社領導高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負責人和各信用社主任爲成員的制度執行年活動工作領導小組。制定了“xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案”，具體工作由稽覈監察部牽頭、行政人事部協助，主要負責本次活動開展的組織學習、培訓、考覈、會議籌備以及資料的收集彙總上報工作。現將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

（一）學習動員

1、200x年*月11日，聯社組織召開了由各信用社主任、客戶經理、聯社本部全體員工參加的“制度執行年活動”動員大會。會上組織學習省聯社《關於開展200x年制度執行年活動的通知》、《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》，全面安排部署了我縣制度執行年活動工作，聯社領導對制度執行年活動提出了具體要求。

2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。

（二）自查自糾

1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社幹部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行爲提出了整改措施。

2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽覈監察部。

3、各社對照四*省銀監局《200*－200*年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200*年7月－200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發現的問題

（一）制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由於人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

（二）未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。

（三）結算帳戶管理不規範，開戶資料收集不完善。

（五）對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

（六）計算機運行日誌、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

（七）貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸後檢查滯後。

（八）信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,爲認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行爲發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

（一）做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執

行年要求，對內控制度存在的缺陷要儘快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

（二）加強信用社幹部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

（三）本次自查發現的問題，各社要按整改通知書要求逐項對照整改，對期限內暫不能完成的，各社要逐項制定整改計劃和措施，並報聯社稽覈監察部。

（四）聯社將進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對各社整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第二篇：農村信用社制度執行年活動自查整改報告

省聯社辦事處：

根據省聯社《關於開展200x年制度執行年活動的通知》(川信聯發〔200x〕61號)精神，聯社領導高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負責人和各信用社主任爲成員的制度執行年活動工作領導小組。制定了“xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案”，具體工作由稽覈監察部牽頭、行政人事部協助，主要負責本次活動開展的組織學習、培訓、考覈、會議籌備以及資料的收集彙總上報工作。現將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

(一)學習動員

1、200x年6月11日，聯社組織召開了由各信用社主任、客戶經理、聯社本部全體員工參加的“制度執行年活動”動員大會。會上組織學習省聯社《關於開展xx年年制度執行年活動的通知》、《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》，全面安排部署了我縣制度執行年活動工作，聯社領導對制度執行年活動提出了具體要求。

2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社幹部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行爲提出了整改措施。

2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽覈監察部。

3、各社對照四川省銀監局《200x-200x年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200x年7月-200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發現的問題

(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由於人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

(二)未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。

(三)結算帳戶管理不規範，開戶資料收集不完善。

(五)對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

(六)計算機運行日誌、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

(七)貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸後檢查滯後。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,爲認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行爲發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要儘快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

(二)加強信用社幹部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

(三)本次自查發現的問題，各社要按整改通知書要求逐項對照整改，對期限內暫不能完成的，各社要逐項制定整改計劃和措施，並報聯社稽覈監察部。

(四)聯社將進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對各社整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第三篇：農村信用社制度執行年活動自查整改報告

省聯社辦事處：

根據省聯社《關於開展200x年制度執行年活動的通知》(川信聯發〔200x〕61號)精神，聯社領導高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負責人和各信用社主任爲成員的制度執行年活動工作領導小組。制定了“xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案”，具體工作由稽覈監察部牽頭、行政人事部協助，主要負(請關注：)責本次活動開展的組織學習、培訓、考覈、會議籌備以及資料的收集彙總上報工作。現將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

(一)學習動員

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2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社幹部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行爲提出了整改措施。

2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽覈監察部。

3、各社對照四川省銀監局《200x-200x年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200x年7月-200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發現的問題

(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由於人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

(二)未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。

(三)結算帳戶管理不規範，開戶資料收集不完善。

(五)對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

(六)計算機運行日誌、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

(七)貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸後檢查滯後。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,爲認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行爲發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要儘快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

(二)加強信用社幹部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

(三)本次自查發現的問題，各社要按整改通知書要求逐項對照整改，對期限內暫不能完成的，各社要逐項制定整改計劃和措施，並報聯社稽覈監察部。

(四)聯社將進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對各社整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第四篇：合規執行年信用社自查報告

合規執行年信用社自查報告樣板

***信用社?合規執行年?

自查階段總結報告

我們***信用社根據《**縣農村信用合作聯社‘合規執行年’活動實施方案》的要求，在第一階段學習培訓的基礎上，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，對本單位從制度設計到業務運營，從管理者的內部到員工的具體操作，認真組織好個人行爲自查和單位自查，現將自查階段總結如下：

1.對班子建設方面:我們以**爲主任，**爲副主任，**爲會計的領導班子。分工明確，工作規則完善，無存在缺位缺位錯位等現象。

2.內控制度建設與執行情況方面：各種規章制度完善，制度執行到位，崗位監督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業務領域。實行了崗位輪換和強制休假，嚴格執行?四項制度?。

3.經營情況方面:各項經營管理活動合規，審慎經營指標真實，無虛假存款，虛增利潤和帳外經營等行爲，無以權謀私違規違紀發放貸款等行爲，無違規授權、授信行爲。無違反財務管理規定的行爲。排查了信貸業務櫃檯業務銀行卡

業務三個領域的風險隱患，對冒名貸款等業務作爲重點排查。

4.我們對本單位和員工高度負責，查找問題，不漏一 筆業務，不漏一名員工，不漏一個崗位。對出現的問題，就地解決。堅持邊查邊改。要求內部員工貸款經商辦企業的在要求時間內完成收回任務。

***信用社

20**年**月**日

第五篇：關於開展制度執行年自查工作的報告

關於開展制度執行年自查工作的報告

信合網 時間：2014-12-01 21:54 點擊:153次 字體設置: 大 中 小

***市信用聯社稽覈監察科：

根據信聯（2014）130號文件精神，爲確保制度執行年活動的開展，鞏固案件專項治理工作成果，促進合規文化建設，按照省市聯社的工作步驟，我社認真做好2014年制度執行年活動的自查工作，現將自查工作情況彙報如下。

一、統一思想、提高認識。

我社及時召開由全體職工參加的動員大會，對此次自查工作開展的目的意義進行剖析，統一了思想，使全體職工充分認識到自查工作的重要性。

二、精心組織，全面自查，

信用社制定了具體工作方案，對照銀監局《2014—2014年對省農村信用社各項現場檢查中發現的主要問題》、省聯社《2014年7月—2014年3月各類檢查發現的主要問題》及***市聯社《2014—2014年各項檢查中發現的主要問題》，從7月1日至7月10日由各崗職工進行自查，7月12日至7月19日信用社組成2個工作組分別由正、副主任帶隊，對全轄所有網點、崗位的自查和整改情況進行檢查。通過自查和檢查發現我社主要存在以下下幾方面問題：

（一）內部控制存在缺陷

1、對上級的內控制度在具體執行中有些未結合實際制定操作細則，內控制度的制定缺乏針對性、科學性，對職工的教育培訓和輔導、監督、檢查不夠，合規文化建設工作開展還有待提高。

2、基本內控制度執行不力，部分網點換崗複覈監督制度執行差，門櫃業務未進行交叉複覈，而是事後補章代替複覈；交接登記不規範，如會計短期交接登記薄與計算機交接登記薄不一致。

3、對公業務對賬制度落實不夠。對賬不及時，對賬單收回率差，未建立對賬臺賬，未按月對單位貸款本息進行對賬，對賬單上所蓋印鑑不全。

（二）、會計、財務管理不規範

1、結算賬戶管理不合規。一是檔案資料管理不規範，存在收集的營業執照、組織機構代碼證有未經年檢的現象;二是賬戶開立、撤銷不合規，傑隆公司開一般結賬算賬戶和向陽電站、桂蘭水泥撤銷賬戶未報人行備案。

2、會計基礎工作薄弱。一是憑證要素不齊的現象仍然存在；二是記賬不規範，如在計算機門櫃系統中有部分網點未對錶外科目“已覈銷貸款呆賬”分筆記賬。三是上街儲蓄所轉訖章與營業執照和金融機構許可證不符。

3、大額資金支付與管理不規範，存在漏登大額現金支取登記表的現象。

（三）、信貸管理亟待加強

1、貸款三查制度執行不力。對部份貸款存在未按要求按季進行貸後檢查的現象。

2、貸款操作與管理不規範。一是貸款申請書要素不齊，如漏填借款人身份證號碼、計劃還款等內容；二是貸款合同內容填寫不完整，如借款人、貸款人、抵押人名稱與印章不一致，隨意簡寫，未填寫借款人、抵押人的開戶和賬號等情況；三是信貸檔案資料收集不全，整理不規範。如對已執行完結貸款檔案未及時裝訂，應當收集的有效證照未及時收集，抵押貸款無最高額抵押借款合同和相關的評估、產權證和他項權證複印資料等。

三、落實措施，切實整改。

針對存在的問題，信用社高度重視，及時召開社務會和全社職工大會，對存在的問題進行通報， 並分析產生的原因，落實相關責任人進行整改。

1、由信用社綜合管理部對各項內控制度進行清理，結合我社實際，有針對性地制定具體操作細則，規範操作，經常性地開展好合規教育，營造良好的合規文化氛圍。

2、落實各級的檢查責任，加大對各崗位“合規經營、合規操作”檢查監督力度，逗硬處罰，增強制度的執行力。

3、對會計、財務管理存在的結算賬戶管理不合規、會計基礎工作薄弱的現象由各門市會計負責進行整改，對大額資金支付與管理不規範由各門市出納負責進行整改。

4、對信貸管理中存在問題由各片區信貸員負責進行整改。

5、社內對整改情況將進行檢查，保證整改效果。

本篇文章來源於 〖信合網〗

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