證券年度工作總結

目錄

第一篇：金融證券工作總結第二篇：證券工作總結第三篇：證券(工作總結與計劃)第四篇：證券銷售年終工作總結第五篇：證券公司工作總結更多相關範文

正文

第一篇：金融證券工作總結

金融證券工作總結

在中國證監會機構部的大力支持及中國證券業協會的領導下,中國證券業協會證券分析師專業委員會於年7月正式成立。成立半年多來，專業委員會作爲證券分析師行業的自律性組織,爲我國證券投資諮詢業的行業自律與規範發展作了一些切實有益的工作。

一、配合政府部門監管，加強行業自律

加強行業自律是證券分析師專業委員會的重要職責。證券分析師是一個專業性強、影響面廣的特殊行業，作爲溝通投資者與融資者之間的橋樑，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公衆投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業必須具有完善的職業道德約束，這是行業和市場發展到一定規模後的必然要求。也正是基於此種原因，證券分析師專業委員會一經正式成立即於年7月16日正式公佈了《中國證券分析師職業道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作爲我國執業分析師的道德守則。《中國證券分析師職業道德守則》的適時出臺確立了我國證券分析師行業的自律標準，並將對我國證券分析師執業水準的不斷提高起到十分積極的作用。

二、組織行業教育培訓，不斷提高從業人員執業水準

爲了儘快與國際接軌，專業委員會採取走出去，請進來的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：

（一）走出去學習取經

1、赴澳學習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學院（證 1

券分析師協會）的邀請，由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班，並拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會、barton證券經紀公司、bloomberg諮詢公司和amp保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業的發展狀況，與澳大利亞金融和企業界人士進行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿完成了考察任務。

2、參加日本證券分析師協會組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業委員會組團參加了日本證券分析師協會爲我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較爲系統的證券投資分析的培訓，並訪問了日本證券分析師協會、大和總研、日本東京證券交易所、toto公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業界人士進行了廣泛的接觸和交流。

（二）請進來傳授經驗xxxx年11月17日至18日，證券分析師專業委員會在深圳舉辦了首次行業證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國exane證券公司共四位通信行業、信息技術行業的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信託投資公司研究部門、專業證券投資諮詢公司、基金管理公司、通信行業上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。

三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐證券分析師專業委員會正式成立後，不斷加強與國際同業組織之間的交流與合作，力圖在短時間內實現我國證券投資諮詢行業同國

際同業相互接軌的目標。

（一）證券分析師專業委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯合會自年7月開始，證券分析師專業委員會辦公室協同中國證券業協會外聯部開始着手進行加入亞洲證券分析師聯合會的申請工作。目前，我會的入會申請工作已經得到了我國外交部以及證監會的支持和批准,有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯合會總部審批，預計2月份可辦理完入會手續。

（二）出訪亞洲證券分析師聯合會所屬成員國爲進一步加強證券分析師專業委員會與亞洲證券分析師聯合會組織之間的相互瞭解，由專業委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業委員會代表團一行九人，於年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點訪問了亞洲證券分析師聯合會、泰國證券分析師協會以及香港證券學院，並與亞洲證券分析師聯合會主席panas simasathien先生親切會面。訪問期間，代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流，並進行了實地考察，訪問取得了預期的成果。

四、建立常設辦事機構，制定規章，發展會員，作好日常工作

（一）建立常設機構

證券分析師專業委員會正式成立後，隨着各項工作的全面鋪開，專業委員會常設機構的人員配備成爲了當務之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。爲了更加有利於獨立開展業務工作，最近還進行了人員調整，由協會會員部副主任兼任辦公室主任，改爲聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調整，保證了日常工作的正常進

行。

（二）制定規章

專業委員會制定並通過了《中國證券業協會證券分析師專業委員會章程》及《中國證券業協會證券分析師專業委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專業委員會章程》第1條中明確規定，專業委員會雖然不是一級協會，但是它在財務管理和業務發展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專業委員會的財務管理辦法，並已經正式付諸實施。

（三）發展會員

在專業委員會正式成立時，共有104傢俱有證券投資諮詢從業資格的機構成爲了專業委員會第一批會員單位。隨後繼續進行了吸收新會員入會的工作，向尚未入會的證券投資諮詢機構寄發了《關於加入證券分析師專業委員會的通知》以邀請其入會。目前，專業委員會會員單位已經增至110家。

（四）積極開展行業調研工作

辦公室於8月18日向會員印發了《關於開展"證券投資諮詢機構基本情況問卷調查活動"的通知》，旨在對我國現有證券投資諮詢行業的情況有一個全面的瞭解，並針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行彙總並及時向主管機關進行反映，爲專業委員會今後的工作打好基礎。現共回收調查問卷50多份，辦公室進行了彙總和統計分析，並已作爲本次會議的文件提供給各位委員。

（五）與主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯絡

辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯繫，並負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時，辦公室與各會員單位也保持着密切的聯繫，通過向會員單位印發有關文件和資料，及時向廣大會員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，並及時向會員單位彙報專業委員委員會近期的工作情況。

回顧總結中國證券業協會籌備成立證券分析師專業委員會以來的工作，我們有以下認識與體會:

第一、證券分析師專業委員會能順利的籌備成立並開展工作離不開證監會機構部的指導與大力支持，期望今後能進一步建立規範化的彙報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。

第二、會員中獨立的證券投資諮詢機構家數多於證券公司的諮詢部門，佈局較分散，資本、業務規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業問題，管理有一定難度。作爲會員，有些機構參加專業委員會組織的活動也不太積極。

第三、證券投資分析師隊伍執業能力、水平與道德需要進一步提高。第四,專業委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。

第二篇：證券工作總結

個人工作總結

xxx交易部

2014年即將過去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。現就將這一年的工作情況做如下總結。

2014年上半年，因爲工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成爲交易部同事，在xxx營業部領導和同事的悉心教導和自身的努力下，順利適應崗位的轉變成爲一名的合格櫃員。

工作上我始終保持着良好的工作狀態，以一名優秀櫃員的標準嚴格的要求自己。立足本職工作，潛心鑽研業務技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻着，爲營業部的事業發出一份光，一份熱。作爲櫃檯崗位一線員工，我努力加強自己的業務技能水平，這樣才能在工作中得心應手，更好的爲廣大客戶提供方便、快捷、準確的服務。以“客戶滿意、業務發展”爲目標，搞好服務，樹立熱忱服務的良好窗口形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個顧客都高興而來滿意而歸。

業務上，這一年裏交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，修改 重置資金密碼：xx 筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設置客戶手續費：xxxx1筆，反洗錢電話回訪：xxx戶。沒有出現重大差錯，基本做到高效率高準確地完成工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時候因爲一點粗心大意，會將問題變的複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完

善；其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現工作內容的程序化，將櫃檯重要的工作內容形成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。第四，在努力成爲一名優秀的櫃員的同時，多點學習營銷等各種技能，向綜合型人才發展。

第三篇：證券(工作總結與計劃)

2014年度工作總結與新年計劃

今年是我從事證券行業的第一年。我認爲證券業是一個讓人充滿幻想，充滿希望，同時也充滿挑戰的行業。在這短短半年時間裏，通過學習培訓，同時在市場上的拓展和客戶之間的溝通都讓我成熟了很多並且喜歡上了這個行業，雖然今年整個證券市場是比較黯淡的，但這不能成爲我在2014年業績不夠出色的理由，於是，我總結了一下幾點個人原因：

1、 情緒上很容易被現狀影響；

2、 想事情不全面往往忽略了一些細節；

3、 本身業務知識不夠紮實；

4、 在跟進客戶的時候比較急，給人目的性比較強。

新的一年帶來新的希望，在龍年開始之際，我爲工作做出一些計劃：

1、 帶着一顆“愛心”去工作。要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短客戶經理與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導；

2、 對每日的工作做出細緻安排，定期跟進潛在客戶，跟已開戶客戶建立更深厚的感情；

3、 維護好銀行相關人員的關係，在駐點時積極拓展客戶；

4、 多學習先進的證券業務理論和公司同事的寶貴經驗，在2014年考過《證券投資基金》；

5、 多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗，從而不斷進步。

6、 爭取在最短的時間內完成業績考覈，之後再追求更高的目標。

第四篇：證券銷售年終工作總結

工作一年了，說實在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得並不像xx年那麼快樂，工作得遠不如xx年那麼輕鬆。

剛到公司時，我是做小區渠道開發的，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發來，還是相對容易些，算起來我一共開發了三個社區網點，遺憾的是這些網點沒能給公司帶來預期效益，說句心裏話，我個人認爲這些網點本身不錯，地利人和都有，只是天時不好。

隨着公司發展的調整，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區客戶開發，作爲一個小小的負責人，一開始我還興致勃勃，帶着xx年的思維，認爲和以前在銀行一樣，憑我的“專業素質和口才”幾乎是馬到成功。可小區第一週股評會的籌辦就給了我矇頭一棒，我們在小區菜市場門口擺攤發宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區入口發材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時我纔開始明白——如今已經不再是xx.

隨着大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，乾脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對於股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要麼不給交流的機會，要麼你說什麼他都反對。

還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之後，都是別人主動給我聯繫方式，主動索要名片。那時的自己談股論金，意氣風發，儼然一副專家模樣。對於自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感，客戶們都叫我爲老師。當如今，面對大盤，面對危機，面對大小非。作爲一個需要開發客戶的業務員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機過後，大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現在是熊市，但也有機會，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧?”後來大盤的一路暴跌讓我正是因爲這樣一句話失信於好多準客戶。但我又能說什麼呢?不說話人家認爲你什麼都不懂，說(更多好文章請關注)實話嚇跑人，說瞎話失信於人，老是說糊塗話人家說你忽悠人。

在小區幹了不少工作，但都不值一提了，因爲沒有帶來業績，所以沒有什麼總結的價值，我現在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。”

總之，xx年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因爲習慣了，纔不覺得可怕。

第五篇：證券公司工作總結

工作總結報告

尊敬的領導：

時光荏苒，轉眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作爲一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作機會，儘管有工作經驗的欠缺和對新環境的不適應，但在領導和同事的悉心關懷和指導下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態去面對每天的工作，作爲公司的一員，也會時刻保持在公司裏的責任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結： 第一天上班總是讓人激動並難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發展充滿信心，特別是上司也是那麼的平易近人，爲此我經常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨着對基礎性工作的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體覈算內容，全面傳授財務成本分析報告的編制原則和方法，對於所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑑於自身實務經驗的欠缺，領導還安排我到營業部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業務的開展，自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創造力和活力，共同享受從思路雛形到最後成稿發文的樂趣，迸發出大家同心協力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。

通過這幾個月在領導和同事的關懷與幫助下，儘管取得了一點進步，但離領導的要求尚有一定的距離，在今後的工作和學習中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領導、同事學習；同時也將進一步加強學習、紮實工作，努力提高自身的綜合素質，充分發揮個人所長、不遺餘力的爲公司做出應有的貢獻。

×××部：

2014年×月×日

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