反洗錢培訓心得大綱
本次培訓對反洗錢業務進行完整的解說及分享,使得學員對反洗錢相關法規及實務操作、監管政策建立起全面性概念架構,所以未來在執行反洗錢與打擊資恐作業時,可以將受訓內容具體落實在相關執行面。
此次通過這個訓練可以瞭解到當前反洗錢工作與任務、反洗錢案件調查協查、反洗錢法律制度修訂狀況、法人機構反洗錢自評估、可疑交易分析與報告撰寫、客戶盡職調查、反洗錢合反恐怖融資監管新規的解讀與實施、金融機構客戶風險分級管理實務,更可以進一步瞭解到反洗錢法律合法規的案例分析、現場檢查發現的典型問題及高風險客戶管理。所以如何落實反洗錢工作應該從根本教育做起、方能進一步全覆蓋落實。金融業從業員工訓練應該是最基本的,透過外部培訓,始能及時與外部接軌,合法合規應該從公司內部作起,起領導作用,始能落實合規及反洗錢作用,並於公司各單位部門如有不適法或規避法令情況,應及時予以提醒以降低合規風險及反洗錢風險,如此一來始能達到法令遵循之精神,所有的法令規定都是最後一道防線,也是最低的門坎,身爲金融從業人員以員工更應該秉持前開界線,在合法合規外,於日常作業上自我提高標準,於管理上在母行指導下,落實人性化管理,強化日常合規性,以使我總行成爲指標性銀行,以吸引更多人才加入。
本次培訓對反洗錢業務進行完整的解說及分享,使得學員對反洗錢相關法規及實務操作、監管政策建立起全面性概念架構,所以未來在執行反洗錢與打擊資恐作業時,可以將受訓內容具體落實在相關執行面。本次訓練着重案例倡導及架構整理,將課堂上講師解說有關銀行常犯的錯誤或經常性業務會接觸到的大額匯款,客戶的往來盡職調查及疑似洗錢可疑對象申報的處理,讓全體行員瞭解反洗錢及打擊資恐的重要性,將反洗錢的觀念融入日常工作業務中,時時提高警覺,善盡職場倫理及職業道德,以維護廣大羣衆的利益。
國內監管趨勢趨於嚴格,做爲銀行從業人員務必嚴守崗位,充分了解三反的意義,遵守反洗錢、反恐幣融資及反逃稅監管體制機制的意見。
『法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)』的管理架構里拉高層級,明確的提出對於董監高管、各部門及境內外分支機構和附屬機構在反洗錢工作中需要承擔的責任和需要履行職責要求。並提高罰款的金額以罰代管,讓金融機構明確瞭解反洗錢的重要性。
課堂中講師以銀行實際發生的訴訟情況提醒行員注意,如客戶發生異常交易有無重新識別,沉睡已久的賬戶忽然要重啓?而且還要取消帳務及短訊的通知等,這些不合常理的行爲,銀行作業部門有無適時提醒?令已有幾次預警的情況發生,銀行有無採取行動?這個案例就是因爲賬戶已發生異常且有預警,但是銀行毫無作爲,導致客戶辛苦積存的老本被詐騙集團騙取一空。
-
名師課堂教師培訓心得體會(彙總6篇)
本站小編爲你精心整理了6篇《名師課堂教師培訓心得體會》的範文,但願對你的工作學習帶來幫助,希望你能喜歡!當然你還可以在本站搜索到更多與《名師課堂教師培訓心得體會》相關的範文。篇1:名師課堂教師培訓心得體會通過班主任工作的指導,讓我從方法上得到了一些深化...
-
黨紀學習教育個人心得體會:保持三種態度,深化黨紀學習教育
黨紀學習教育個人心得體會:保持三種態度,深化黨紀學習教育近日,我參加了單位組織的黨紀學習教育活動,深感這次學習不僅是對我們黨員的一次深刻的思想洗禮,更是對我們黨性的錘鍊和昇華。結合我個人的學習實踐,我想分享三點心得感受。一、保持認真細緻的態度,深化理論武...
-
校長學習培訓心得體會多篇
校長學習培訓心得體會篇111日—31日,我有幸參加了濟南市第30期國中校長資格培訓班的學習,本次培訓班的內容可謂給國中校長量身定做,有傳統教育的發展史介紹、有國際形勢報告、有校本課程的有關內容、有新課程專題研討、有校長崗位職責和要求、有人本管理的有關理...
-
年黨員幹部中央黨校培訓心得體會精品多篇
2017年黨員幹部中央黨校培訓心得體會篇一通過市委黨校兩個月鄉鎮長培訓班的學習,讓我重溫了黨的基本理論知識,對黨的路線方針政策有了更深的理解和把握,自身政治素質和思想覺悟有了較大的提高。在理論上使自己得到了進一步的充實,開闊了視野,同時在思想上也有了更新...