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公司反洗錢工作總結

今年以來,我部嚴格按照監管要求,按照規定遵循“瞭解你的客戶”的原則,建立健全和執行客戶身份識別制度,進一步提升對反洗錢工作重要性、必要性和複雜性的認識。

公司反洗錢工作總結

客戶身份識別:我部嚴格審慎做好客戶身份識別、客戶風險等級劃分,不斷完善現行客戶身份識別規定,通過可靠和來源獨立的證明文件、數據信息和資料覈實客戶身份,瞭解客戶建立、維持業務關係的目的及性質,瞭解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。通過系統控制等技術手段,強制客戶必須完成實名認證、CRS身份證明、合格投資者材料的提供,後臺審覈後方能進行雙錄簽約。

投資者教育宣傳及內部培訓:2020年度,因疫情原因,我司採取線上爲主,線下爲輔的形式開展反洗錢宣傳。線上宣傳方面,我司在網站及微信公衆號常規推送反洗錢相關知識。公司及時開設投資者教育專欄並持續推送反洗錢相關知識。線下宣傳方面,公司立足網點宣傳主陣地,充分利用網點LED顯示屏、橫幅、大廳展板、海報、電梯等場所工具,對前來辦理業務的投資者開展反洗錢教育。在做好疫情防控的前提下,公司積極利用客戶活動、進社區、發放宣傳摺頁等方式宣傳反洗錢知識。積極開展員工業務培訓和誠信建設,通過培訓、考試及自查工作,增強員工對洗錢風險的認識,防範爲追求業績而產生的道德風險,提升反洗錢履職自覺性。

標籤:反洗錢