公司反洗錢工作總結
今年以來,我部嚴格按照監管要求,按照規定遵循“瞭解你的客戶”的原則,建立健全和執行客戶身份識別制度,進一步提升對反洗錢工作重要性、必要性和複雜性的認識。
客戶身份識別:我部嚴格審慎做好客戶身份識別、客戶風險等級劃分,不斷完善現行客戶身份識別規定,通過可靠和來源獨立的證明文件、數據信息和資料覈實客戶身份,瞭解客戶建立、維持業務關係的目的及性質,瞭解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。通過系統控制等技術手段,強制客戶必須完成實名認證、CRS身份證明、合格投資者材料的提供,後臺審覈後方能進行雙錄簽約。
投資者教育宣傳及內部培訓:2020年度,因疫情原因,我司採取線上爲主,線下爲輔的形式開展反洗錢宣傳。線上宣傳方面,我司在網站及微信公衆號常規推送反洗錢相關知識。公司及時開設投資者教育專欄並持續推送反洗錢相關知識。線下宣傳方面,公司立足網點宣傳主陣地,充分利用網點LED顯示屏、橫幅、大廳展板、海報、電梯等場所工具,對前來辦理業務的投資者開展反洗錢教育。在做好疫情防控的前提下,公司積極利用客戶活動、進社區、發放宣傳摺頁等方式宣傳反洗錢知識。積極開展員工業務培訓和誠信建設,通過培訓、考試及自查工作,增強員工對洗錢風險的認識,防範爲追求業績而產生的道德風險,提升反洗錢履職自覺性。
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物流公司工作總結計劃多篇
物流公司工作總結計劃篇1回顧近一年的工作,對照德能勤績四項標準,能盡心盡力做好各項工作,較好地履行了自己的職責。現將主要情況小結如下:一、20xx年工作小結我所在的部門是物流部,首先在20xx年這個及其不平凡的一年裏,我們物流部全體員工在公司領導的領導下能夠順...
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公司培訓管理總結多篇
【第1篇】關於公司管理人員培訓工作總結範文20xx年4月12-13日,我有幸受公司委派,在xx市xx區xx路65號xx飯店,進行了爲期兩天的封閉式學習培訓,聆聽了中國企業經理人培訓導師、中國實戰型執行管理專家韓超老師的精彩報告,並結自工作崗位進行了認真廣泛的討論。通過學...
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企業網管年終總結多篇
【第1篇】企業網管個人年終工作總結範文時光荏苒,自我xxxx年xx月份進公司以來,已在公司網管崗位上工作了x年餘,在公司領導的耐心指導和同事們的悉心幫助下,我順利完成了初進公司對新工作由陌生到熟悉的過渡,在工作能力上得到了很大的提升,按時完成了本職工作。值此xx...
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大公司的員工工作總結報告多篇
大公司的員工工作總結報告篇1瞬息間,對於我來說不平凡的__年即將過去。在過去的一年裏,似乎值得自己去回顧的事情並不是很多,生活和工作依舊是沿途沒有什麼風景,就在我以爲大路朝前,日子就這樣平靜下去的時候。__年9月,我經過應聘和選拔來到了崑山山水測繪公司,同時很...