審計部工作總結多篇

【第1篇】2022年電力公司審計部工作總結

我們總公司現有職工xxx人、農電工xxx人。公司下設xx個供電所、xx個電工組，轄有xxx千伏變電站2座、110千伏變電站x座、35千伏變電站xxx座，主變總容量達到1xx萬千伏安。～年公司完成售電量1xxx億千瓦時，主副業銷售收入突破xx億元，～年，被山東省電力集團公司確定爲全省售電量在8億千瓦時以上縣供電企業綜合標杆和資產運營、發展潛力兩個標杆單位。

近年來，我們總公司審計部在上級審計機關和內審協會的指導幫助下，不斷完善內部審計體系，建立適應現代企業制度要求的審計工作機制，結合電力體制改革的新形勢，突出工作重點，抓好重點項目審計；進一步加強財務管理、經濟責任、各類工程與合同、財務預決算等關鍵環節的審計；通過加強審計信息化建設，推動了內部審計工作不斷提質提速，充分發揮了內部審計“促進管理，提高效益”的職能作用。～年以來，我們通過審計直接和間接爲企業節約資金xxxx萬元，其中實施計算機輔助審計的項目資金佔xx%以上，爲公司總體經營目標的實現提供了強有力的支撐。～年先後榮獲“xx市內部審計先進單位”和“全省～年度做出突出貢獻和創造新經驗內審機構”等榮譽稱號。

一、加大投入，優化配置，爲審計信息化建設提供堅實基礎

公司黨委始終高度重視內部審計工作，並順應新形勢下審計工作信息化和財務會計電算化發展的要求，將信息化建設提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設上給予大力支持。

一是建立複合型的審計隊伍。公司不斷優化審計隊伍結構，爲我們審計部組建了一支既精通計算機專業技術，又通曉審計業務，能夠勝任硬件維護、軟件開發、程序設計的複合型人員隊伍。目前，審計部擁有工程審計骨幹2名，高級財審人員2名，計算機骨幹3名，爲開展計算機輔助審計提供了人才保障。

二是配置先進實用的硬件設備。工欲善其事，必先利其器。公司爲審計部每人配備了一臺微機，併購置了打印機、複印機、數碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設備。爲方便內審人員實施現場審計，還專門爲審計部配備了筆記本電腦，爲內審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。

三是努力提升整體的計算機應用技能。我們採取“全員培訓，重點培養”的方式，堅持理論學習和實踐運用相結合。首先抓好計算機基礎應用的全員培訓。通過開展經常性的專業培訓、實務研究、經驗交流等活動，爲內審人員講解計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題，切實增強內審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內審人員都通過了國家電網公司考試，取得了a級證書。其次是對計算機骨幹實行重點培養。我們開展每個審計項目都至少配備1名高級財審人員和1名計算機骨幹，實行優勢互補，解決審計實踐中遇到的問題，並將工作中遇到的一些難點、需求進行技術攻關，爲開發審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎。

二、整合資源，探索創新，在計算機審計和審計信息管理方面實現重點突破

近年來，我們xx市電業總公司根據業務需要，先後建設了辦公自動化、調度管理系統、配網自動化系統、營銷管理系統、計劃管理系統、95598服務系統、視頻會議系統和ｇｐｓ綜合管理系統，實現了生產過程的自動化和管理方式的現代化，爲審計信息化管理提供了堅實的基礎。同時針對各管理信息化系統相對孤立，數據存儲分散的實際，大膽探索，通過整合現有資源，建成了對公司所有經營業務實現管理、控制、查詢、監督功能爲一體的共享平臺，實現了各類信息傳輸、存儲、處理的自動化，從而形成了公司內部審計信息的快速通道，先後建立了“新產品信息庫”、“材料、設備價格信息庫”、“工程造價與質量信息數據庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。同時，我們初步建設了對重點領域、部門和財務信息及電子數據的密切跟蹤系統，實現了審計方式從單一的事後審計向事中與事前審計相結合轉變，從單一的現場審計向現場與遠程審計相結合的轉變，從單一的靜態審計向靜態審計與動態審計相結合的轉變，在加強幹部管理、促進廉政建設，加強企業管理、提高經濟效益等方面均發揮出了重要的作用。

【第2篇】2022年年終監察審計部工作總結範文

##年，我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防範經濟案件的發生，與各部門密切協作，爲信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗 ㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作 以鄧**理論和“三個代表”重要思想爲指導，認真貫徹黨的xx大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員幹部的廉潔自律作爲加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《##紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員幹部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧**理論、“三個代表”重要思想和黨的xx大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員幹部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員幹部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大幹部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導幹部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關係的客戶發放“信貸服務工作徵詢意見表”***封，收回***封，密切了我社與客戶的關係，爲規範信貸行爲、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。爲進一步增強各級領導幹部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導幹部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層幹部將本年度的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受羣衆監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規範化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規範和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資採購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品採購，實行公開招標採購，提高了資金使用效率，保障了物資採購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用覈定限額實行包乾，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，並每月對費用列支的情況進行稽覈檢查，向費用管理委員會彙報，增加了費用開支的透明度。四是加強紀律教育，規範領導幹部的從政行爲，要求領導幹部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和羣衆工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大幹部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。 ㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防範工作 堅持把查處各類違規違紀案件，作爲從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。爲體現以防爲主、以人爲主的原則，我們修改制訂了“##年度經濟案件防範責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了年度防範目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防範責任書，增強了幹部員工的自我防範意識。稽覈監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行爲，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使幹部職工遵章守紀意識增強，平時注意蒐集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，並將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防範工作。 ㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象 我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習江**、xx同志關於加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員幹部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，並就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨爲公，執政爲民”先進事蹟報告會》等電視專題片，收看後及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委彙報，起到了正面示範與反面警示教育效果，不斷增強了黨員幹部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入羣衆、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員幹部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立爲民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。 ㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能 爲有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作爲預防犯罪的有效手段，進一步規範信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據主任室的佈置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、覈實，在較短的時間內給予處理和回覆。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽覈檢查工作能力和水平不斷提高 ㈠、充分發揮稽覈監督職能，認真做好稽覈輔導工作依法合規經營，防範金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽覈工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計覈算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽覈。在稽覈內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計覈算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽覈，針對檢查中發現的不足，向被稽覈網點及聯社有關領導作專題彙報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽覈以簡報形式通報各基層網點。要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列爲本單位稽覈的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽覈工作思路。今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，並向費用管理委員會彙報；對員工反映較爲強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規範了使用程序，理順了幹羣關係；爲保障信貸資金安全，防範信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽覈的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽覈監察的職能作用。 ㈡建立制度，責任落實，注重防範 爲進一步增強稽覈工作的權威性，真正發揮稽覈工作的作用，我們注重在建立健全稽覈工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《**市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽覈工作操作程序》、《民主稽覈工作制度》等規章制度，從而使開展稽覈監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。 ㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動，對今年**名調動的內勤人員進行了離崗稽覈，促進幹部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的*位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，並責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款** 筆****萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。 ##年的稽覈監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽覈檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽覈不夠；二是稽覈人的知識結構還的待不斷改善，審計稽覈隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；三是稽覈工作的範圍和手段還需進一步拓展和創新，稽覈工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新年度的工作中採取紮實有效的措施，認真加以解決。在新的一年裏，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，紮實工作，與時俱進，充分履行審計稽覈職能，爲農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

【第3篇】審計部半年工作總結範文

在這半年裏，稽覈審計工作緊緊圍繞聯社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽覈審計工作安排意見，迅速轉變稽覈審計工作理念，創新稽覈審計工作方法，重點圍繞執規執紀、合規守法經營、內控制度落實和規範管理防範風險等開展稽覈審計，具體做了以下幾個方面的工作。

一、完善崗位責任制，落實稽覈包片責任。一是從新制定崗位責任制，把全縣信用社每個營業網點落實到人到稽覈片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽覈管理責任制，夯實了管理責任，增強了稽覈工作責任心;二是年初制定了《xx年稽覈審計工作安排意見》，對全年序時稽覈、專項稽覈和內審工作進行統籌安排，作到稽覈審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考覈，作到任務明確;三是實行月度例會制度，每月對每個人檢查任務完成情況進行集中彙報，查漏補缺，並按照工作開展情況嚴格考覈兌現。

二、規範檢查行爲，細化檢查內容。一是規範稽覈檢查程序和稽覈檢查行爲。今年以來，稽覈審計部對省聯社下發的11項稽覈審計管理制度再次組織稽覈人員認真學習，熟練掌握運用指導稽覈審計工作，按照《農村信用社稽覈審計工作管理辦法》和<農村信用社稽覈審計工作質量控制辦法》規範稽覈檢查程序，從編制稽覈工作實施方案、下發稽覈通知到現場檢查，現場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽覈工作報告、稽覈結論到下發稽覈整改通知書，規範了稽覈審計工作流程，同時對稽覈工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽覈檔案管理工作;二是對各項檢查內容按照“作業式、格式化”進行列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業務操作流程、信貸風險防範、安全保衛工作、內控制度執行以及業務經營真實性等詳細制定稽覈方案和稽覈檢查表格，依照稽覈方案和檢查表逐項開展檢查，使稽覈檢查工作不留死角、不留真空;三是針對信用社登記簿多、登記不規範和存在顧此失彼的現象，與聯社部門磋商，牽頭統一了各類登記簿，印製《農村信用社內控管理登記簿一覽表》，發到各網點，統一了制式、規範登記內容和要求，達到了統一規範，

三、做好各項稽覈檢查工作。今年上半年稽覈審計部按照聯社及上級安排分別開展了xx年度會計決算專項稽覈，迎接了省市組織的開展的決算真實性專項稽覈工作。一是組織開展了xx年度會計決算真實性大檢查，迎接了辦事處和省聯社組織的真實性大檢查，對xx年度會計決算真實性專項稽覈工作實行提前介入，超前運作，組織人力全面進行檢查，確保真實、準確;二是全面完成上半年序時稽覈工作任務。隨着稽覈審計工作的進一步規範，稽覈人員進一步加強對新業務的學習，放棄節假日休息時間，全身心投入到序時稽覈檢查工作中，集中精力利用兩個月的時間，全面完成全縣xx個社(部)的序時稽覈工作，查處了部分信用社違規違紀問題，對責任人進行了經濟處罰，在序時稽覈中止目前共處罰xx人，處罰金額95000元，做到扶正糾偏、規範管理、防範風險，並把序時稽覈報告及時向聯社領導送閱，使聯社領導全面掌握各信用社制度執行和落實情況，準確做出管理決策;三是對聯社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業務部、風險管理部等部門執行政策、貸款管理、風險防範、規範流程操作等方面進行了稽覈審計和審議評價，進一步規範了管理部門的操作管理行爲。

四、認真做好各項內部審計工作。一是由於今年聯社加大了崗位交流力度，一次交流xx位社(部)主任、部門經理，因此，在聯社領導的重視支持下，集中時間、精力利用一個月的時間，對社(部)主任、部門經理離任及經濟責任進行了稽覈審計，對任期內的政策制度執行和責任制履行進行全面稽覈審計，給予客觀公正的評價，上半年共實施社(部)主任離任審計24人次，開展職工離崗審計xx人次;二是集中時間對各社xx年下半年和xx年一季度列支費用的真實性和合規性進行了全面審計，進一步規範了信用社財務管理行爲。

五、及時準確報送“1104”工程報表，按月準確上報，按季做好監管核心指標分析和監管評級打分，準確預測經營風險。爲健全和完善農村信用社的風險監管體系，實現對農村信用社的持續、分類監管和風險預警。一是加強與業務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細緻，從未出現數據差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，受到了安康銀監局的好評。二是按照全新的商業銀行監管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監測指標、70個輔助指標進行計算分析和預警，並計算出監管評級得分，爲聯社向合作銀行過渡提供了詳實的指標數據，爲領導經營決策和風險管理提供了有效理論依據。三是按照銀監分局要求，準確、及時、真實報送《日常監管事項報告》，雙週五定期報送，從未間斷和出現任何披露。

六、樹立全局觀念，積極配合做好階段性工作任務。今年上半年稽覈審計部主要參與合行的籌備工作，參與城區的不良貸款的清降工作，積極完成領導交辦的各項臨時工作任務，使各項工作整體推進。

七、存在的問題及後期工作打算

上半年，稽覈審計部在聯社領導的重視支持下，分管領導的親自指揮督戰，工作穩步有序推進，部門全體員工克服種種困難，放棄節假日的休息時間，加班加點工作在一線，實現了半年對全縣信用社全面序時稽覈一次的突破。但工作還存在有不足之處：一是由於部門人員基本上都在信用社稽覈檢查，回到單位的時間也不統一，所以組織學習的時間相對較少;二是由於人員少，稽覈檢查只能單兵作戰，時間要求又較緊，加之檢查的內容全面，難免有顧此失彼現象;三是一人稽覈審計不符合有關規定，容易出現差錯等。

【第4篇】2022年終監察審計部工作總結範文

##年，我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防範經濟案件的發生，與各部門密切協作，爲信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗 ㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作 以鄧**理論和“三個代表”重要思想爲指導，認真貫徹黨的xx大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員幹部的廉潔自律作爲加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《##紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員幹部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧**理論、“三個代表”重要思想和黨的xx大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員幹部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員幹部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大幹部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導幹部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關係的客戶發放“信貸服務工作徵詢意見表”***封，收回***封，密切了我社與客戶的關係，爲規範信貸行爲、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。爲進一步增強各級領導幹部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導幹部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層幹部將本年度的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受羣衆監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規範化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規範和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資採購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品採購，實行公開招標採購，提高了資金使用效率，保障了物資採購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用覈定限額實行包乾，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，並每月對費用列支的情況進行稽覈檢查，向費用管理委員會彙報，增加了費用開支的透明度。四是加強紀律教育，規範領導幹部的從政行爲，要求領導幹部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和羣衆工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大幹部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。 ㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防範工作 堅持把查處各類違規違紀案件，作爲從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。爲體現以防爲主、以人爲主的原則，我們修改制訂了“##年度經濟案件防範責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了年度防範目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防範責任書，增強了幹部員工的自我防範意識。稽覈監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行爲，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使幹部職工遵章守紀意識增強，平時注意蒐集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，並將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防範工作。 ㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象 我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習江**、xx同志關於加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員幹部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，並就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨爲公，執政爲民”先進事蹟報告會》等電視專題片，收看後及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委彙報，起到了正面示範與反面警示教育效果，不斷增強了黨員幹部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入羣衆、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員幹部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立爲民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。 ㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能 爲有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作爲預防犯罪的有效手段，進一步規範信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據主任室的佈置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、覈實，在較短的時間內給予處理和回覆。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽覈檢查工作能力和水平不斷提高 ㈠、充分發揮稽覈監督職能，認真做好稽覈輔導工作依法合規經營，防範金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽覈工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計覈算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽覈。在稽覈內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計覈算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽覈，針對檢查中發現的不足，向被稽覈網點及聯社有關領導作專題彙報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽覈以簡報形式通報各基層網點。要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列爲本單位稽覈的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽覈工作思路。今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，並向費用管理委員會彙報；對員工反映較爲強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規範了使用程序，理順了幹羣關係；爲保障信貸資金安全，防範信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽覈的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽覈監察的職能作用。 ㈡建立制度，責任落實，注重防範 爲進一步增強稽覈工作的權威性，真正發揮稽覈工作的作用，我們注重在建立健全稽覈工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《**市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽覈工作操作程序》、《民主稽覈工作制度》等規章制度，從而使開展稽覈監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。 ㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動，對今年**名調動的內勤人員進行了離崗稽覈，促進幹部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的*位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，並責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款** 筆****萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。 ##年的稽覈監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽覈檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽覈不夠；二是稽覈人的知識結構還的待不斷改善，審計稽覈隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；三是稽覈工作的範圍和手段還需進一步拓展和創新，稽覈工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新年度的工作中採取紮實有效的措施，認真加以解決。在新的一年裏，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，紮實工作，與時俱進，充分履行審計稽覈職能，爲農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

【第5篇】公司財務審計部年終工作總結

20xx年馬上就要結束了，在過去的20xx年中，我們公司做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經濟最困難的一年裏，我們公司還是取得了業績不小的進步，這就尤爲可貴了，所以我們公司必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經驗，以便在來年中取得更好的進步。

爲了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由於公司的性質發生改變，要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據市局(公司)的財務制度，結合集團公司的實際情況，組織彙編了**集團的財務制度。爲了總結經驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：

一、審計方面的工作

1、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求

(1)繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理，每週必須下各覈算的公司瞭解業務運行情況，發揮主觀能動性，多爲經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作爲20xx年目標考覈的主要指標來考覈。

(2)全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。

2、全面迎接國家審計

爲了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局(公司)審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了複查，並結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時爲集團公司領導提供決策依據，並對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和佈置。

3、財務的審計、監督崗位

我們爲加強集團公司財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審覈及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和範疇，要求儘快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考覈辦法，爲提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。

4、制定並學習了《財務審計部崗位責任制考覈辦法》

爲了更好地履行總經理賦予的職責，加強(集團)公司財務管理和稽覈檢查力度，規範集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考覈辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，並贊同嚴格按照目標考覈辦法認真履行自己的工作職責。

二、財務方面的工作

1、增強財務服務意識，XX年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規範、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把爲集團公司的各項工作服好務作爲我部的一項重要工作。

2、切實加強財務管理

根據集團公司規範財務管理、優化財務審覈程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整爲財務人員試行委派制，並採用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽覈等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。

3、預算管理得到穩步推進

一是細化預算內容。根據各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執行情況，按科目進行了分類統計，爲各分、子公司的XX年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。預算方案根據各分、子公司反饋回來的意見適當調整後，經總經理審議通過後形成正式文件下發至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的瞭解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對於超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析後，按規定的程序批准後執行。一年以來，預算的總體執行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，爲做好XX年全面預算工作積累了經驗。

4、強力整頓財經秩序

根據市局(公司)財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規範行業經營行爲，促進菸草行業的健康發展，爲國家創造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規範、推動發展”爲指導思想，嚴格按照市局(公司)的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計覈算失真等問題進行了自查，並實施強化經濟責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據時間、性質等分門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，並有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。

5、加強資金管理的作用

爲了規範**集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。集團公司從x20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結算中心統一管理。我們爲了保證集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結算中心，按照市局(公司)結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審覈和彙編。與此同時，爲確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。

爲了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規範力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，爲領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。

20xx年是**集團公司推進行業改革、拓展市場、持續發展的關鍵年，也是財務審計部創新思路，規範管理的一年。財務審計部堅持“以市場爲導向，以效益爲中心”的行業發展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務審計工作重點，團結奮進，真抓實幹，完成了部門職責和公司領導交辦的任務，取得一定的成績。

我們公司能夠在金融危機的年度裏賬目一直非常良好，這也與財務審計部工作的認真努力負責有很大的關係，公司沒有一筆壞賬、死賬，這些都歸功於財務審計部的工作，所以我們要給財務審計部全體員工記一等功!

請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發展中做好充足的準備，我們公司的業績和市場決定我們要在來年中大幹一場，我們一定要努力!

【第6篇】審計部個人年終工作總結

xx年在校黨委和行政的領導下,在上級主管部門的指導幫助下,我們審計處全體同志認真學習、領會'三個代表'重要思想和'十7大'會議精神,一如既往地貫徹和落實《審計法》、《審計署關於內部審計工作的規定》和國家相關法律法規。以學校教育工作爲中心，結合內審工作實際，緊緊圍繞我校的熱點、重點、難點問題開展審計工作，充分發揮內審的監督和服務職能，爲學校領導及時提供決策依據。全年共開展各項審計400餘項，爲學校節約了大量資金。在深化學校改革，促進廉政建設，加強財務管理，提高經濟效益等方面，真正起到了'經濟衛士'和'參謀助手'的作用。由於工作成績突出，我校審計處被評爲xx年度新鄉市內審工作先進單位，兩人被評爲校級優秀共產黨員和'三育人'工作先進個人。

一.基礎建設

200*年是我校各項改革迅速發展的一年，教學、科研、管理工作有條不紊的開展，爲我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持'完善自我，提高認識'的原則，努力完善審計制度，健全審計機構，調整人員結構。

1.參與制定了學校物資採購、設備管理及相關規章制度若干項。規範了經濟行爲，使審計工作進一步走向法制化、制度化和規範化。

2.在學校機構改革後，進一步明確了審計工作人員的職責和權限。使內審工作的內部監督職能進一步得到體現，可以更好的爲領導提供決策依據。

3.調整人員的知識和年齡結構,新增專業審計人員2名(均爲應屆本科畢業生)，加強了審計隊伍建設，一名同志獲高級會計師資格。經驗豐富的老同志和積極上進的年輕人相互交流、相互學習、以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較爲合理的充滿生機和活力的審計隊伍。

二.學習及培訓

強化措施，進一步提高審計人員的業務素質和政治素質，使我校每個內審人員都真正成爲 '思想領先、業務過硬、技能嫺熟、務實高效'的工作高手。

1.派一名同志隨同教育廳考察團赴法國等國外學習考察，獲取了大量審計工作信息及先進工作經驗。

2.與南京大學、華南理工大學、河南大學等省內外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。

3.加強自身業務素質的學習，積極進行學術研究和探討，公開發表專業學術論文4篇。

三.參與後勤改革

隨着高校後勤管理社會化改革的深入，我校後勤集團已逐步成爲獨立覈算、自主經營、自負盈虧的經濟實體，這就要求我們必須建立健全成本覈算制度。我們參與制定了一系列後勤改革的規章和措施，同財務處、後勤管理處一道，對集團每個中心進行了成本覈算，並結合外校經驗，根據本校實際，制定了各項定額標準，爲推動學校的後勤改革和發展起到了應有的作用。

四.參與校辦產業改革

'科教興國'和'發展高科技，實現產業化'這一戰略的提出，給以高科技爲特徵的高校校辦產業帶來了新的機遇和挑戰。但是由於校辦企業的利益和學校的利益並不完全是一致的，企業內某些同志往往會爲了個人利益或小團體利益而致學校利益於不顧，很難保證學校國有資產的保值增值。面對這一現狀，我們會同財務處、企業管理處一道，參與制定了校辦產業改革工作的相關文件，對校辦每個企業進行了清產覈資，摸清了企業家底，改善了經營環境，明確了經濟責任，提高了經濟效益，爲領導提供了決策依據，爲學校的改革和發展做出了貢獻。

五.參與各項招投標工程及政府採購

隨着學校改革的迅速發展，加強內部管理，強化內部監督機制就顯得尤爲重要。學校工程建設和物資採購是與市場緊密相聯的，要實現對工程建設和物資採購工作的有效控制，就必須用各項規章制度來規範和約束。我們參與制定招投標程序及學校物資採購工作的相關規定並監督實施。在招投標工作中真正堅持公開、公正、公平的原則。對物資採購工作，審計處自始至終全過程參加，充分發揮了事前、事中、事後審計的監督作用。一年來共參與招投標項目及物資採購項目110餘項，監督簽訂經濟合同50餘份，涉及金額近千萬元，爲學校節約資金130多萬元，規範了學校物資採購行爲，維護了學校的經濟利益。

六.具體審計工作

認真貫徹落實'三個代表'重要思想，進一步搞好內審工作，按照審計署提出的'積極穩妥、量力而行、提高質量、防範風險'的原則，穩步推進審計工作深入的開展。

1.開展決算審計2項，通過對200*年度學校財務決算和工會經費決算情況進行審計，提出了相關意見和建議，進一步規範了學校預決算的編制和管理工作。

2.開展財務收支審計和專項審計調查4項，提出合理化建議20餘條，查處應交未交學校資金共計162萬元(其中家電公司107.6萬元;機械廠29.92萬元;印刷廠16.21萬元;文體用品公司8.23萬元)，現基本已全部追回。

3.經濟責任審計是爲了加強對領導幹部的管理和監督，正確評價其經濟責任、促進黨風廉政建設、保障國有資產增值而實行的一種監督管理制度。一年來我們開展經濟責任審計4項，既澄清了廠長(經理)任期內的各項經濟責任，同時又爲企業和學校提出了一系列建議和措施，促進了企業的經營管理,爲校領導提供了決策依據。

4.基建審計：隨着我校辦學規模的進一步擴大，基礎建設項目資金的投入繼續增加，全處同志克服人員少，任務重，審計事項跨度長的困難，以我校自身的利益爲出發點，緊抓工程項目審計，從工程的招標、施工到竣工驗收結算的每個環節，實行全面審計，從中發現存在虛列工程項目，多計工程量，高套定額和多結算工程款諸多問題，對查出的問題進行糾正、整改。全年共審計基建、維修、裝飾工程項目340多項，審計金額5000多萬元，審減金額160多萬元。爲學校挽回了經濟損失，維護了學校合法權益，有效地規範了工程項目的管理。

5.科研工作是高校發展的一項至關重要的工作，我們集中力量加強對科研專項資金的審計監督，使這些資金充分發揮作用和效益。一年來我們開展科研經費審籤11項，促進了科研工作的發展。

6.全面開展審計工作，對全校教職工關心的熱點、重點問題進行審計監督。開展住宅樓工程財務決算審計25項，糾正不合理費用支出2萬多元，並在《後勤通訊》上加以公告，切實維護了廣大教職工的利益，開展專案審計1項,糾正違紀資金12餘萬元,建議並給予責任人行政處分和經濟處罰。嚴肅了黨紀國法，受到了全校教職工的好評。

7.積極開展對外聯繫，經常性的和省內外高校合作，繼續保持與兄弟院校的友好往來,共與兄弟院校合作開展審計項目2項,既查清了問題,又達到了相互學習,相互交流的目的。樹立了我校形象，提高了我校知名度。

【第7篇】審計部門工作總結範文

200*年在校黨委和行政的領導下,在上級主管部門的指導幫助下,我們審計處全體同志認真學習、領會三個代表重要思想和十六大會議精神,一如既往地貫徹和落實《審計法》、《審計署關於內部審計工作的規定》和國家相關法律法規。以學校教育工作爲中心，結合內審工作實際，緊緊圍繞我校的熱點、重點、難點問題開展審計工作，充分發揮內審的監督和服務職能，爲學校領導及時提供決策依據。全年共開展各項審計40xxxx項，爲學校節約了大量資金。在深化學校改革，促進廉政建設，加強財務管理，提高經濟效益等方面，真正起到了經濟衛士和參謀助手的作用。由於工作成績突出，我校審計處被評爲2002年度新鄉市內審工作先進單位，兩人被評爲校級優秀共產黨員和三育人工作先進個人。 一.基礎建設

2002年是我校各項改革迅速發展的一年，教學、科研、管理工作有條不紊的開展，爲我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持完善自我，提高認識的原則，努力完善審計制度，健全審計機構，調整人員結構。

1.參與制定了學校物資採購、設備管理及相關規章制度若干項。規範了經濟行爲，使審計工作進一步走向法制化、制度化和規範化。

2.在學校機構改革後，進一步明確了審計工作人員的職責和權限。使內審工作的內部監督職能進一步得到體現，可以更好的爲領導提供決策依據。 3.調整人員的知識和年齡結構,新增專業審計人員xxxx（均爲應屆本科畢業生），加強了審計隊伍建設，一名同志獲高級會計師資格。經驗豐富的老同志和積極上進的年輕人相互交流、相互學習、以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較爲合理的充滿生機和活力的審計隊伍。

二.學習及培訓

強化措施，進一步提高審計人員的業務素質和政治素質，使我校每個內審人員都真正成爲 思想領先、業務過硬、技能嫺熟、務實高效的工作高手。

1.派一名同志隨同教育廳考察團赴法國等國外學習考察，獲取了大量審計工作信息及先進工作經驗。

2.與南京大學、華南理工大學、河南大學等省內外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。

3.加強自身業務素質的學習，積極進行學術研究和探討，公開發表專業學術論文。

三.參與後勤改革

隨着高校後勤管理社會化改革的深入，我校後勤集團已逐步成爲獨立覈算、自主經營、自負盈虧的經濟實體，這就要求我們必須建立健全成本覈算制度。我們參與制定了一系列後勤改革的規章和措施，同財務處、後勤管理處一道，對集團每個中心進行了成本覈算，並結合外校經驗，根據本校實際，制定了各項定額標準，爲推動學校的後勤改革和發展起到了應有的作用。

四.參與校辦產業改革

科教興國和發展高科技，實現產業化這一戰略的提出，給以高科技爲特徵的高校校辦產業帶來了新的機遇和挑戰。但是由於校辦企業的利益和學校的利益並不完全是一致的，企業內某些同志往往會爲了個人利益或小團體利益而致學校利益於不顧，很難保證學校國有資產的保值增值。面對這一現狀，我們會同財務處、企業管理處一道，參與制定了校辦產業改革工作的相關文件，對校辦每個企業進行了清產覈資，摸清了企業家底，改善了經營環境，明確了經濟責任，提高了經濟效益，爲領導提供了決策依據，爲學校的改革和發展做出了貢獻。

五.參與各項招投標工程及政府採購

隨着學校改革的迅速發展，加強內部管理，強化內部監督機制就顯得尤爲重要。學校工程建設和物資採購是與市場緊密相聯的，要實現對工程建設和物資採購工作的有效控制，就必須用各項規章制度來規範和約束。我們參與制定招投標程序及學校物資採購工作的相關規定並監督實施。在招投標工作中真正堅持公開、公正、公平的原則。對物資採購工作，審計處自始至終全過程參加，充分發揮了事前、事中、事後審計的監督作用。一年來共參與招投標項目及物資採購項目11xxxx項，監督簽訂經濟合同5xxxx份，涉及金額近千萬元，爲學校節約資金13xxxx萬元，規範了學校物資採購行爲，維護了學校的經濟利益。

六.具體審計工作

認真貫徹落實三個代表重要思想，進一步搞好內審工作，按照審計署提出的積極穩妥、量力而行、提高質量、防範風險的原則，穩步推進審計工作深入的開展。

1.開展決算審計2項，通過對2001年度學校財務決算和工會經費決算情況進行審計，提出了相關意見和建議，進一步規範了學校預決算的編制和管理工作。

2.開展財務收支審計和專項審計調查4項，提出合理化建議2xxxx條，查處應交未交學校資金共計16xxxx元（其中家電公司元；機械廠29.9xxxx元；印刷廠16.2xxxx元；文體用品公司8.2xxxx元），現基本已全部追回。

3.經濟責任審計是爲了加強對領導幹部的管理和監督，正確評價其經濟責任、促進黨風廉政建設、保障國有資產增值而實行的一種監督管理制度。一年來我們開展經濟責任審計4項，既澄清了廠長（經理）任期內的各項經濟責任，同時又爲企業和學校提出了一系列建議和措施，促進了企業的經營管理,爲校領導提供了決策依據。

4.基建審計：隨着我校辦學規模的進一步擴大，基礎建設項目資金的投入繼續增加，全處同志克服人員少，任務重，審計事項跨度長的困難，以我校自身的利益爲出發點，緊抓工程項目審計，從工程的招標、施工到竣工驗收結算的每個環節，實行全面審計，從中發現存在虛列工程項目，多計工程量，高套定額和多結算工程款諸多問題，對查出的問題進行糾正、整改。全年共審計基建、維修、裝飾工程項目34xxxx項，審計金額500xxxx萬元，審減金額16xxxx萬元。爲學校挽回了經濟損失，維護了學校合法權益，有效地規範了工程項目的管理。

5.科研工作是高校發展的一項至關重要的工作，我們集中力量加強對科研專項資金的審計監督，使這些資金充分發揮作用和效益。一年來我們開展科研經費審籤11項，促進了科研工作的發展。

6.全面開展審計工作，對全校教職工關心的熱點、重點問題進行審計監督。開展住宅樓工程財務決算審計25項，糾正不合理費用支出xxxx多元，並在《後勤通訊》上加以公告，切實維護了廣大教職工的利益，開展專案審計1項,糾正違紀資金1xxxx萬元,建議並給予責任人行政處分和經濟處罰。嚴肅了黨紀國法，受到了全校教職工的好評。

7.積極開展對外聯繫，經常性的和省內外高校合作，繼續保持與兄弟院校的友好往來,共與兄弟院校合作開展審計項目2項,既查清了問題,又達到了相互學習,相互交流的目的。樹立了我校形象，提高了我校知名度。

七.工作體會

1.領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在認真做好工作的同時，注重同上級領導的交流，不定期彙報工作情況，爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的高度重視和大力支持。校領導對審計工作倍加關注，對審計的組織、人員的調配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，爲審計工作的順利實施提供了有力保證。

2.健全的審計機構，合理的人員結構及知識結構是做好審計工作的基礎條件。在校領導的高度重視和幫助下，審計機構不斷得到完善，辦公環境大大改觀，工作效率明顯提高。審計工作是一項政策性強、涉及面廣、專業技術要求高、工作難度大的工作。現在我們審計處共有專業審計人員xxxx，其中高級會計師xxxx，高級審計師xxxx，會計師和工程師xxxx，今年又新引進應屆本科畢業生xxxx。合理的人員配置和人員結構便於工作的順利開展，爲我校審計事業的長遠發展奠定了堅實基礎。

3. 內審要樹立服務意識。內審工作的性質決定了審計工作必須堅持監督與服務並重，寓監督與服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行爲，它的目標是爲了加強內部管理，爲管理者服務。結合學校實際，內審工作的監督、評價、控制職能都必須着眼於爲學校經濟發展服務，把服務意識融於整個審計過程中，在做好監督的同時爲領導提供可靠的決策依據。

總之，經過全處同志的共同努力，雖然我們取得了一定的經濟效益和社會效益，爲自己贏得了很多榮譽，審計處的工作也受到了領導的認可和支持，取得了全校職工的信任。但是隨着中國wto的成功加入和教育事業的蓬勃發展，隨着我校改革的進一步深入，我們將面臨許多新問題：審計工作急需與國際接軌，審計制度有待進一步完善，審計方法需進一步改進，審計力度需進一步加強。面對這些挑戰，在以後的工作中，我們將在十六大精神指導下，努力工作、抓住機遇、總結經驗、查找不足，結合十六大報告提出的發展要有新思路、改革要有新突破、開放要有新局面、各項工作要有新舉措的重要思想，聯繫本單位的實際情況，努力使工作再上新臺階！

2002年12月31日

【第8篇】審計部2022年工作總結與2022年工作計劃

一、制定內審工作程序，重新修改審計部崗位責任制

年初公司對審計部人員作了相應調整，根據現有人員及年度審計計劃的安排，審計部制定了部門內部審計工作程序，並重新修改了審計部崗位責任制，對現有人員作了具體分工，責任落實到人，從下達審計通知、現場審計、草擬審計報告到審計資料的整理歸檔都由專人負責，做到了責任明確、工作效率有所提高。

二、下屬企業經營業績審計和合同審查

1、年初對下屬企業2003年度的經營業績進行了審覈，審覈結果提交公司考覈小組，爲公司對下屬企業的考覈提供了依據。

2、今年於4、7、10月分別對下屬企業一、二、三季度的經營業績進行了審覈，我們針對一季度審覈中發現的下屬企業存在的具體問題，以及公司經營預算與實際賬務處理口徑不一致等問題，分別向公司企管部和計財部提出建議報告，並提交給公司經理辦公會，據此公司對各下屬企業下發了整改通知，企管部和計財部也對經營預算與賬務處理口徑作了相應調整，計財部還及時出臺了《會計工作指導意見》，對下屬企業的會計覈算和財務管理進行規範。

又於今年12月份對各下屬企業10-11月份的經營業績進行了預審，待各企業年終財務決算後再審覈12月份經營業績，並彙總出具審覈報告提交公司考覈小組。

3、合同簽訂與履行情況審查 根據公司經理辦公會的要求，在對經營業績進行審覈的同時還對下屬企業一至三季度的合同簽訂與履行情況進行了審查，特別對租售房收款合同及大額工程施工合同的收付款情況進行了重點審查，發現了各企業在合同簽訂與履行中存在的問題以及公司合同主管部門在合同管理上存在的問題，並分別向各下屬企業和公司合同主管部門提出了改進意見和建議共12條，公司據此下發了整改通知，各下屬企業已將整改措施及整改落實情況上報企管部，企管部也根據審計部的建議，草擬了《分公司合同管理辦法》，對分公司的合同管理進行規範。

三、下屬企業主要領導人離任經濟責任審計

2022年先後對津濱物業公司董事長楊鍾環，精采軟件公司董事長於景偉，總承包公司總經理劉寶銘，津濱投資公司董事長江連國、總經理朱賢方，新材料公司董事長房大海，磁電分公司總經理楊公，二分公司總經理朱賢方的離任進行了經濟責任審計，出具的8份審計報告中針對以上企業在會計覈算和財務管理中存在的問題，提出建議27條，公司據此對相關企業下發了整改通知，審計部已對此進行了整改意見落實情況的後續審計。

四、工程竣工結算和財務決算審計

1、金融街一期竣工結算和財務決算審計

經過與外審長達xxxx月的配合工作，金融街一期的竣工結算和財務決算審計於2022年10月全部完成，並已經公司經理辦公會審議通過。經審計，金融街一期工程實際完成投資額3687xxxx元，其中建築安裝工程費3059xxxx元，土地費331xxxx元，資本化利息169xxxx元，開發間接費127xxxx元。在對建築安裝工程費的審覈中審減工程造價10xxxx元，爲公司節約了工程成本。

2、高科技園二期工程結算補充審計和財務決算審計

2022年初，科技園二期工程結算審計完成，結算造價4570.6xxxx元，審減額6xxxx元。在對該工程進行財務決算審計時，一分公司發現尚有2xxxx元的工程直接費用未報外審，經過與分公司、外審的三方協作，於9月底完成此項工程的補充結算審計，至此，科技園二期工程的結算造價爲4596.8xxxx元。10月份正式開始進行科技園二期的財務決算審計工作，目前決算審計報告的初稿已出具，準備徵求一分公司意見後上報公司領導。

3、高科技園三期工程結算和財務決算審計工作

科技園三期工程的結算審計工作於2022年11月完成，結算總造價爲8256.3xxxx元，審減額1.5xxxx元。該工程土地合同剛剛落實，一分公司正在進行財務決算，審計部對該工程的財務決算審覈工作也同時進行。

4、軟件大廈工程結算審計工作

軟件大廈工程結算審覈，一分公司除內裝修工程（美圖裝飾有限公司施工）結算外，其他資料均已報外審審覈完畢。根據一分公司預算部提供的結算工作說明，該內裝修工程一分已經與美圖公司覈對完結算，但美圖公司不認可最終結算價，因此一分公司至今未報外審該部分結算資料，並影響了整體工程結算報告的出具。

五、下屬企業改制審計

2022年共進行了5項改制審計，包括物業公司清算審計、精彩軟件公司轉股審計、總包公司轉股審計、投資公司改制審計以及數字電子公司改制前審計，覈實了被審企業的資產及潛虧情況，爲領導決策提供了準確的數據，並針對審計過程中發現被審企業存在的會計基礎及覈算上的問題提出了相關建議10條。

六、調研審計

爲進一步揭示企業經營活動和管理活動中存在的問題，挖掘內部潛力，找出可以提高企業經濟效益的環節，2022年對磁電分公司進行了產品成本覈算的調研審計工作，目的是尋求降低產品成本的途徑和潛力，以提高企業的盈利水平，併爲公司今後的戰略決策提供參考依據。在調研過程中發現了磁電分公司對在產品覈算不真實的問題，及時上報公司領導，成立了財務整頓小組，對其實物資產進行清查覈實，並針對其在會計覈算和財務管理中存在的問題下發了整改通知。

七、負責對下屬企業財務總監的管理工作

遵照公司領導的安排，本年度1-10月我們負責對下屬企業財務總監的管理和業務指導工作。主要有：

1、支持財務總監開展工作，發表獨立意見；

2、提出帶有指導性的意見，建立一些可行的規定和辦法（財務總監例會制度、報告制度）；

3、按月審閱總監報告，對財務總監的報告在不改變觀點的前提下提出對內容和文字上的修正建議；

4、對財務總監的月度報告，摘錄要點彙總上報公司領導。

八、部門制度的修訂、補充、完善工作

根據公司要求，對我部門原有制度不符合公司現行制度和實際審計工作操作流程的部分進行了修改，並將修改後的制度上報公司總經辦以待上會通過；配合公司iso質量認證年檢工作，於上半年修改了部門的工作手冊，對手冊中的崗位權限和工作程序進行了全面的修改，使之更符合審計部現行的實際工作操作流程。

九、對公司下發文件責令整改的津濱造紙公司、磁電分公司進行了落實審計整改意見工作，幫助下屬企業搞好財務會計覈算和管理，建立健全內控制度。

十、按照公司的嚴格要求，完成了審計檔案整理和歸檔工作。

十一、根據公司黨委的部署，完成了數字電子公司專項調查工作。

十二、根據公司領導的指示，對公司本部2022年貨幣資金管理和核算內部控制制度的制定與執行及職工社會保險、住房公積金計提和繳納情況進行了審計，並向公司計財部提出審計建議7條，審計報告已在公司經理辦公會通報。

十三、對公司有關職能部門及下屬企業提供服務支持

審計部在對公司本部及下屬企業進行監督的同時，還提供了關於會計覈算和財務管理方面的諮詢和服務，對公司有關職能部門或下屬企業所擬定的制度和規定，以及下屬企業財務方面存在的問題進行認真的研究和討論，提出我們的意見和建議，多條意見和建議被採納。主要有：

1、參與計財部“會計工作指導意見1-3”的擬定和修改；

2、對計財部修改的“津濱公司財務制度和會計制度”的內容根據國家的財經法律、法規提出了修改意見；

3、對一分、二分、三分公司今年以來相對獨立後製定的各項制度，特別是財務會計方面的制度，我們都認真的審閱並提出修改意見和建議；

4、在對下屬企業經營業績的審覈和合同審查中所發現的問題向企管部通報情況及提出我們的建議；

5、對“二分公司”會計覈算不規範的地方與公司計財部、二分公司財務總監和財務經理進行多次交流，針對房地產開發企業廣泛性問題，計財部出臺了“會計工作指導意見之3”；

6、針對下屬企業存在的問題，我們多次書面向計財部、企管部提出我們的建議。

綜上所述，審計部較好地完成了2022年全年的審計工作。2022年內審工作應以內部控制制度審計爲基礎，經營業績審計爲中心，嘗試經營決策審計，提高審計工作質量，加強審計意見的落實，體現審計價值。因此，要做好以下五個方面的工作：

一、以內控制度審計爲基礎，促進公司內控制度健全和完善。

1、先是要完善公司內審制度，2022年已對現行的內審制度進行了修改，2022年爲使審計工作有標準可依，根據現有審計業務的類型，準備建立《公司內部控制制度審計辦法》、《公司合同管理審計辦法》、《內部審計檔案管理辦法》、《委託社會審計管理辦法》四項內審制度。

2、內部控制制度是指公司爲實現經營目標，保障資產完整，保證會計信息真實、促進經濟活動健康有序進行而制定的一種內部協調、組織、制約、檢查的控制系統，包括對與會計記錄、會計業務處理直接有關的會計控制系統和間接有關的管理控制系統。

2022年內審工作就應該建立在公司內部控制的基礎上，對其執行情況進行檢查和評價，主要是評價內控是否健全、有效，可依賴程度如何；評價在其內控制度健全、有效、可依賴的前提下，在運行中是否得到認真的貫徹和執行，是否有利於公司的經營活動、促進公司的發展等，以便及時發現管理中的薄弱環節，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質量，有針對性的提出審計意見，促進下屬企業健全和完善內控制度，保證其經營活動正常運行。

二、以經營業績審計爲中心，結合經濟責任審計，嘗試經營決策審計。

內審必須以公司經營業績審計爲中心，主要是對下屬企業的每季度經營業績審計，通過經營業績審計不僅要查錯防弊，及時發現問題並予以糾正，逐步實現由發現型向預防型的轉變，更重要的是要找出影響業績提高的主要因素，分析原因，抓住關鍵，提出建議和意見，進而促進下屬企業加強經營管理，提高經濟效益。

在開展經營業績審計時，內部審計應注意的問題是：經營業績審計一定要與經濟責任審計以及其他專項審計相結合，經濟責任審計也就是對下屬企業經營者年度或任期內的經營目標、經營任務完成情況以及真實性進行審計。不僅要搞離任審計，還應搞任中審計，注重對下屬企業領導幹部任中經營績效的評價，以此作爲津濱公司選擇、任免下屬企業經營者及經營目標考覈兌現的依據或參考。

在以上兩項審計的基礎上，內審還應嘗試經營決策審計。經營決策審計，即對決策程序是否完整並符合公司規定、決策方法是否科學、依據是否可靠、效果是否良好等實施審計。經營決策審計包括審計參與決策的過程和決策實施後的跟蹤。通過經營決策審計，提高下屬企業經營者的決策水平和決策質量，爲津濱公司總體決策提供參考依據。

三、在審計部內部實行審計項目組長負責制，規範操作程序，狠抓審計基礎建設，不斷提高審計工作質量，精心組織好對公司本部及下屬企業的各類審計。

在今後的審計中，從審計項目開始實施到審計檔案的歸檔，都由專人負責，並且崗位定期輪換，這樣既做到了責任明確，又提高了審計人員的業務能力。爲下屬企業提供好服務，又爲公司領導當好參謀，應精心組織好對公司本部及下屬企業的各類審計。

1、對各下屬企業的經營業績審覈

在對各下屬企業2022年1至11月份經營業績審覈的基礎上，對12月份經營業績進行審覈，並彙總出具審覈報告，提交公司考覈小組，作爲對各下屬企業考覈的依據。

2、對銀行存款大宗項的進出進行跟蹤審計。

銀行存款是反映公司經濟活動的第一手資料，容易在此發現一些違規問題線索，因此在審計中應作爲重點進行審計。審計時要結合銀行對賬單進行覈對，必要的話對原始憑證和原始票據進行覈對或跟蹤審計。

3、對往來款項的跟蹤審計。

往來款項是公司本部及下屬企業財務覈算的重要內容，也是最容易出現違規的地方，因此我們在審計中應對往來款項進行重點審計。對那些數額較大、賬齡較長的應收、應付款項應逐個進行跟蹤審計，特別是對已經覈銷的應收款項，應延伸到對方單位進行跟蹤審計，以對其經濟活動和核銷手續的真實、合法進行審查，確保公司資產的安全和完整。

4、在各項成本費用支出中進行跟蹤審計。

津濱公司本部已經與各下屬企業簽訂了經營責任書，將各項成本費用納入了下屬企業績效的考覈。因此，對下屬企業的各項成本費用支出進行審計，也是我們審計的重點內容。不僅要對各項成本費用支出的開支範圍和標準以及帳務處理進行審查，還要對各項成本費用支出的原始票據的合法性進行審查，並對大宗支出去向進行跟蹤審計，以確定下屬企業各項成本費用支出的真實、合法，爲津濱公司制定整體考覈責任目標提供詳細資料。

5、對合同簽訂及履行情況的審計

合同審查可採用事前、事後兩種方式進行，事前審計是依據津濱公司有關規定由各能各部門聯合審批的合同，審計部要嚴格審計監督，做好審計記錄；事後審計是審計部採取備案合同抽審辦法，即每季度對下屬企業簽訂的合同進行抽審，可採取結合其他審計項目和單獨抽審的辦法進行。

6、做好工程項目的竣工結算和財務決算審計

工程竣工結算審計均聘請具有甲級工程造價資質的諮詢公司進行，工程財務決算審計原則上由審計部自行完成，特殊情況由公司領導批准聘請外部審計。2022年應完成的工程項目審計有以下五項。

（1）、津濱高科技園三期c區工程竣工結算和財務決算審計。

（2）、金融街二期工程竣工結算和財務決算審計。

（3）、津濱雅都天元居工程階段性結算審計。

（4）、公司領導交辦的其他工程審計。

7、做好下屬企業改制前的審計工作

對需要改制的下屬企業的資產、負債及潛虧情況進行審查 ，協助下屬企業摸清家底，加快企業改制進程。

四、依照“審而要究、審而要改、審而要用”的原則，建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，並定期組織開展審計成果運用執行情況的檢查。

對下發整改通知責令限期整改的下屬企業，要及時進行回訪，監督審計意見的落實，使企業存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重複出現，從而達到查違糾偏、防範未然、強化管理、規避風險的目的。同時，與津濱公司各職能部門尤其是財務總監室要進一步加強合作與工作溝通，將審計部掌握的相關信息及時通報，避免監督、考覈脫節。

五、加大宣傳力度，改善內審環境，加強審計人員培訓，進一步提高審計工作質量。

我們要利用司刊宣傳內審，報道一些通過內審使被審計單位增加效益的事例，或定期與公司各職能部門及下屬企業老總、相關部門進行座談，讓所有員工知道內審在企業中的作用，特別是讓下屬企業領導從瞭解、重視到全力支持內審工作，爲內審工作的進一步開展打下更好的基礎。另外要對現有的內審人員進行業務培訓，不斷豐富業務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。

以上是審計部2022年工作總結和2022年工作計劃，請公司領導審閱。

【第9篇】2022年企業財務審計部工作總結

2022年是****集團公司推進行業改革、拓展市場、持續發展的關鍵年，也是財務審計部創新思路，規範管理的一年。財務審計部堅持“以市場爲導向，以效益爲中心”的行業發展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務審計工作重點，團結奮進，真抓實幹，完成了部門職責和公司領導交辦的任務，取得一定的成績。爲了總結經驗教訓，更好的完成2022年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結

一、2022年財務審計工作的簡要回顧

（一）財務方面的工作

1、切實加強財務管理

財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽覈等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。

2、強力整頓財經秩序

根據集團公司財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，圍繞市局“規範行業經營行爲，促進****行業的健康發展，爲國家創造和積累更多的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規範、推動發展”爲指導思想，認真開展財務自查工作。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。

3、加強資金管理的作用

爲了規範****集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。爲確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。

4、增強財務服務意識

2022年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規範、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把爲集團公司的各項工作服好務作爲我部的一項重要工作。

爲了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由於公司的性質發生改變，要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據財務制度，結合集團公司的實際情況，組織彙編了****集團的財務制度。

爲了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規範力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整；強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，爲領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。

5、預算管理得到穩步推進

我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對於超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析後，按規定的程序批准後執行。一年以來，預算的總體執行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，爲做好2022年全面預算工作積累了經驗。

6、充分利用稅收政策

（二）審計方面的工作

1、全面迎接國家審計

2、財務的審計、監督崗位

3、制定並學習了《財務審計部崗位責任制考覈辦法》

4、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求

（1）繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。

（2）全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。

（3）加強內部審計工作力度，發揮專項審計工作的作用，從而降低經營風險。

二、存在的問題

2022年，我部財會審計工作在許多方面均有了明顯的進步，但仍然存在着較爲突出的問題，主要表現在

一是需要加大制度建設的力度；

二是加強對分、子公司的財務管理；

三是財會人員的整體業務水平仍有待提高；

四是財會人員政治素質和工作作風尚需改進。

三、2022年財務審計部工作的初步思路

2022年是我司的關鍵年，如何提高企業財務管理，提升經濟運行質量，對我司的長遠發展至關重要。從財務審計部角度，我們認爲主要從以下幾個方面開展工作

（一）增強服務。

一是加強對各分、子公司的服務。

二是加強對集團公司領導服務。

三是加強對上級主管部門的服務。

四是加強對相關職能部門的服務。

（二）加強管理。

一是加強制度建設、總公司制定基本制度、分子公司根據其特殊性制度相關制度，報總公司財務部審批，加強制度執行情況的檢查。

二是加強對資金管理。管理好各個環節，並堅持靈活運用原則，確保在規範的前提下，充分發揮資金時間價值。

三是加強財產管理。堅持每季度清查一次，清查結果報公司總經理審閱，對財產的購置、用途、維修和報廢，統一由綜合管理部門管理，確保國有財產的不流失。

（三）有效監督。

（四）加強控制。

（五）開拓創新。

在這即將過去的一年中，經過全部門同志的共同努力，雖然我們取得了一定經濟效益和社會效益，財務審計部的工作也是受到領導的認可和支持，取得了單位同事的信任。但是隨着改革的縱深推進，我們將面臨許多問題：財務審計制度有待進一步完善，財務審計方法需要進一步改進，財務審計力度需要進一步加強。面對這些挑戰，在以後的工作中，我們將在市局（公司）的指導下，按照公司領導的總體部署，結合公司實際，開創性工作，努力使財務審計工作再上新臺階。

【第10篇】監察審計部工作總結

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗

㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想爲指導，認真貫徹黨的十六大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員幹部的廉潔自律作爲加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《##紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員幹部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員幹部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員幹部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大幹部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導幹部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關係的客戶發放“信貸服務工作徵詢意見表”***封，收回***封，密切了我社與客戶的關係，爲規範信貸行爲、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。爲進一步增強各級領導幹部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導幹部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層幹部將本年度的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受羣衆監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規範化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規範和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資採購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品採購，實行公開招標採購，提高了資金使用效率，保障了物資採購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用覈定限額實行包乾，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，並每月對費用列支的情況進行稽覈檢查，向費用管理委員會彙報，增加了費用開支的透明度。四是加強紀律教育，規範領導幹部的從政行爲，要求領導幹部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和羣衆工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大幹部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。

㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防範工作

堅持把查處各類違規違紀案件，作爲從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。爲體現以防爲主、以人爲主的原則，我們修改制訂了“##年度經濟案件防範責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了年度防範目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防範責任書，增強了幹部員工的自我防範意識。稽覈監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行爲，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使幹部職工遵章守紀意識增強，平時注意蒐集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，並將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防範工作。

㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象

我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習江澤民、胡錦濤同志關於加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員幹部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，並就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨爲公，執政爲民”先進事蹟報告會》等電視專題片，收看後及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委彙報，起到了正面示範與反面警示教育效果，不斷增強了黨員幹部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入羣衆、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員幹部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立爲民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。

㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能

爲有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作爲預防犯罪的有效手段，進一步規範信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據主任室的佈置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、覈實，在較短的時間內給予處理和回覆。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽覈檢查工作能力和水平不斷提高

㈠、充分發揮稽覈監督職能，認真做好稽覈輔導工作依法合規經營，防範金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽覈工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計覈算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽覈。在稽覈內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計覈算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽覈，針對檢查中發現的不足，向被稽覈網點及聯社有關領導作專題彙報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽覈以簡報形式通報各基層網點。要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列爲本單位稽覈的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽覈工作思路。今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的'領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，並向費用管理委員會彙報；對員工反映較爲強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規範了使用程序，理順了幹羣關係；爲保障信貸資金安全，防範信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽覈的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽覈監察的職能作用。

㈡建立制度，責任落實，注重防範

爲進一步增強稽覈工作的權威性，真正發揮稽覈工作的作用，我們注重在建立健全稽覈工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《**市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽覈工作操作程序》、《民主稽覈工作制度》等規章制度，從而使開展稽覈監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。

㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動，對今年**名調動的內勤人員進行了離崗稽覈，促進幹部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的*位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，並責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款** 筆****萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。

##年的稽覈監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽覈檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽覈不夠；二是稽覈人的知識結構還的待不斷改善，審計稽覈隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；三是稽覈工作的範圍和手段還需進一步拓展和創新，稽覈工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新年度的工作中採取紮實有效的措施，認真加以解決。在新的一年裏，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，紮實工作，與時俱進，充分履行審計稽覈職能，爲農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

【第11篇】審計部門2022年上半年廉政反腐工作總結

一、統一思想，認真落實黨風廉政建設責任制我局黨組高度重視黨風廉政建設工作，把貫徹落實黨風廉政責任制作爲重要的政治責任，納入重要議事日程，精心研究部署，認真組織實施。一是加強學習，提高認識。定期召開學習培訓會，認真組織學習了中央、省、市、區關於黨風廉政建設和反腐工作的要求和規定；二是統一思想，明確意義。通過學習，局班子清醒地認識到抓好黨風廉政建設是一項重大政治責任，進一步增強了政治責任感和工作緊迫感，自覺把廉政建設、反腐敗鬥爭與審計工作結合起來；三是分工明確，團結協作。建立了一把手負總責，分管領導具體抓，局班子成員對局長負責，各自按照分工抓好分管範圍的黨風廉政建設、反腐敗工作機制。

二、以人爲本，大力開展黨風廉政建設宣教工作

（一）積極開展工作作風集中教育整頓活動，促進廉潔從我局認真開展了工作作風集中教育整頓活動,通過此項活動，使全體審計人員的審計爲民意識、嚴謹細緻意識、職業敏感意識、執法程序與行爲規範意識、廉潔從審與嚴格管理意識進一步增強，工作效率，工作質量明顯提高，強化了對審計風險的控制。

（二）加大了預防腐敗工作力度，推進治本抓源頭工作按照中央、省、市、區紀委會議精神，緊緊圍繞區委、區政府中心工作，結合審計工作實際，突出重點，強化責任，採取預防爲主，狠抓源頭的方法，進一步加大了反腐倡廉的工作力度，紮實推進全局黨風廉政建設和反腐倡廉工作的落實，爲審計工作目標任務的順利實施，提供了強有力的保障。

2、提高認識，轉變觀念，繼續深入推行送達審計，降低成本，減輕被審計對象的負擔，提高工作效率，減少審計人員與審計對象之間的聯繫，切實做到依法審計、廉潔審計。在此項工作的開展中，收到了明顯的效果，受到被審計單位的肯定和好評。

3、完善制度，嚴格執法，促進廉潔從政。一是強化責任。認真實行了黨風廉政建設責任制，年初與各科室簽定了《黨風廉政建設工作目標責任書》，強化廉政考覈責任制，落實責任追究制；二是規範審計行爲。堅持民主集中制，堅持重大審計案件集體討論制度，嚴格遵守審計準則，認真執行審計署6號令頒佈的審計質量控制辦法，進一步規範審計行爲，使審計工作做到法制化、規範化、科學化；三是健全制約機制。嚴格堅持審計項目三級複覈、案審會議制度和審計回訪制度，確保了審計工作質量，明確責任，有效防範審計風險，同時，把監督落實到事前、事中和事後，貫穿於審計業務工作的始終，通過審計回訪，加大了對審計結果執行情況的督促檢查力度，對回訪情況及時反饋給領導和相關人員，提高了審計執行率，同時對審計人員遵守紀律情況進行了檢查，將廉潔從審的工作作風貫穿於整個審計過程中；四是提高審計透明度。通過局政務公開欄、電子政務等形式，將審計項目，審計流程予以公開，並設立了舉報電話和意見箱，向審計單位公示審計紀律，進一步提高了審計監督的透明度，主動接受社會監督，確保行政執法“十不準”規定和審計紀律“新八不準”規定的落實。

三、認真履行職責，抓好黨風廉政建設和宣教工作的落實

１、加強領導幹部任期經濟責任審計。根據區委組織部的委託，切實加強領導，採取有力措施，認真制定審計工作方案，搞好審前調查，堅持審前公示，實行雙向承諾，開好審前座談會和審結交換意見會，客觀公正，實事求是地分清責任，依法處理問題。在紀委、組織、監察、人事等部門配合下，今年上半年完成了對陳道蜀同志的任期經濟責任審計工作，充分發揮了經濟責任審計對加強經濟監督和權力監督的作用，推進了黨風廉政建設。

２、認真開展各項協辦任務。按照責任分工，我局在抓好經濟責任審計的同時，積極配合相關部門，在審計工作中繼續開展了探索防治“小金庫”有效措施試點工作、加強抗震救災款物管理監督等工作任務，較好地發揮了審計部門的工作職責。

四、嚴律於已，率先垂範我局班子成員都自覺地遵守《廉政準則》和各項廉政紀律規定，全面貫徹落實《建立健全教育、制度、監督並重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》，認真召開了以“強化親民爲民意識、服務黨政中心工作”爲主題的黨員幹部民主生活會，同志之間能認真開展批評和自我批評，都積極主動地分析問題、查找原因，制定了切實可行的整改措施，以務實的工作態度和紮實的工作作風，爲廣大黨員、幹部羣衆起好了示範帶頭作用。

五、踐行承諾，爭當表率今年初，局黨組對社會公開了五項廉潔自律承諾和“新八不準”，從半年來的工作實踐來看，黨組成員都能自覺遵守和執行，踐行了各項承諾，結合年內各項專項整治工作認真進行清理，班子成員無違規違紀情況發生，爲帶領一支作風過硬、敢於堅持原則的審計隊伍打下了堅實的基礎。今年上半年，全局無一違紀違規情況發生，樹立起了良好的審計機關和審計幹部隊伍形象。

【第12篇】企業審計部門工作總結範文

各位領導：

一、200x年的主要工作

1、嚴格審計的紀律和制度

審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注着我們的發展，我深知責任重大。爲了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立後的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，並結合內部人員的具體業務能力，本着既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。並從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，爲我們全年工作的順利展開打下了紮實的基礎。

2、積極開展對駐外分公司財務管理的監督和評價

臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經營業務的駐外分公司，年生產各種複合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由於種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部覈算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據公司領導的要求，我們在對其會計覈算進行檢查審覈的同時，先後分兩個階段對該公司的財務管理進行規範、覈查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計覈算的賬簿體系，規範會計覈算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規範後的會計覈算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規範了該公司覈算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。

3、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審覈

今年是我公司各種費用報銷新規定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業務費用審覈逐步擴大到後勤的費用審覈、生產車間工資的審覈、裝卸費的審覈、車間修理費的審覈等，基本上包括了所有的支出。爲了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發佈的新規定，新同志爲了儘快提高自己的技能，主動請教老同志，並對要點及時做好筆記，所作的這一切都爲做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，儘管我們對費用的審覈量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審覈，從而有效的配合了公司的財務管理工作。

【第13篇】電力公司審計部工作總結

我們總公司現有職工xxx人、農電工xxx人。公司下設xx個供電所、xx個電工組，轄有xxx千伏變電站2座、110千伏變電站x座、35千伏變電站xxx座，主變總容量達到1xx萬千伏安。～年公司完成售電量1xxx億千瓦時，主副業銷售收入突破xx億元，～年，被山東省電力集團公司確定爲全省售電量在8億千瓦時以上縣供電企業綜合標杆和資產運營、發展潛力兩個標杆單位。

近年來，我們總公司審計部在上級審計機關和內審協會的指導幫助下，不斷完善內部審計體系，建立適應現代企業制度要求的審計工作機制，結合電力體制改革的新形勢，突出工作重點，抓好重點項目審計；進一步加強財務管理、經濟責任、各類工程與合同、財務預決算等關鍵環節的審計；通過加強審計信息化建設，推動了內部審計工作不斷提質提速，充分發揮了內部審計“促進管理，提高效益”的職能作用。～年以來，我們通過審計直接和間接爲企業節約資金xxxx萬元，其中實施計算機輔助審計的項目資金佔xx%以上，爲公司總體經營目標的實現提供了強有力的支撐。～年先後榮獲“xx市內部審計先進單位”和“全省～年度做出突出貢獻和創造新經驗內審機構”等榮譽稱號。

一、加大投入，優化配置，爲審計信息化建設提供堅實基礎

公司黨委始終高度重視內部審計工作，並順應新形勢下審計工作信息化和財務會計電算化發展的要求，將信息化建設提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設上給予大力支持。

一是建立複合型的審計隊伍。公司不斷優化審計隊伍結構，爲我們審計部組建了一支既精通計算機專業技術，又通曉審計業務，能夠勝任硬件維護、軟件開發、程序設計的複合型人員隊伍。目前，審計部擁有工程審計骨幹2名，高級財審人員2名，計算機骨幹3名，爲開展計算機輔助審計提供了人才保障。

二是配置先進實用的硬件設備。工欲善其事，必先利其器。公司爲審計部每人配備了一臺微機，併購置了打印機、複印機、數碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設備。爲方便內審人員實施現場審計，還專門爲審計部配備了筆記本電腦，爲內審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。

三是努力提升整體的計算機應用技能。我們採取“全員培訓，重點培養”的方式，堅持理論學習和實踐運用相結合。首先抓好計算機基礎應用的全員培訓。通過開展經常性的專業培訓、實務研究、經驗交流等活動，爲內審人員講解計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題，切實增強內審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內審人員都通過了國家電網公司考試，取得了a級證書。其次是對計算機骨幹實行重點培養。我們開展每個審計項目都至少配備1名高級財審人員和1名計算機骨幹，實行優勢互補，解決審計實踐中遇到的問題，並將工作中遇到的一些難點、需求進行技術攻關，爲開發審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎。

二、整合資源，探索創新，在計算機審計和審計信息管理方面實現重點突破

近年來，我們xx市電業總公司根據業務需要，先後建設了辦公自動化、調度管理系統、配網自動化系統、營銷管理系統、計劃管理系統、95598服務系統、視頻會議系統和ｇｐｓ綜合管理系統，實現了生產過程的自動化和管理方式的現代化，爲審計信息化管理提供了堅實的基礎。同時針對各管理信息化系統相對孤立，數據存儲分散的實際，大膽探索，通過整合現有資源，建成了對公司所有經營業務實現管理、控制、查詢、監督功能爲一體的共享平臺，實現了各類信息傳輸、存儲、處理的自動化，從而形成了公司內部審計信息的快速通道，先後建立了“新產品信息庫”、“材料、設備價格信息庫”、“工程造價與質量信息數據庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。同時，我們初步建設了對重點領域、部門和財務信息及電子數據的密切跟蹤系統，實現了審計方式從單一的事後審計向事中與事前審計相結合轉變，從單一的現場審計向現場與遠程審計相結合的轉變，從單一的靜態審計向靜態審計與動態審計相結合的轉變，在加強幹部管理、促進廉政建設，加強企業管理、提高經濟效益等方面均發揮出了重要的作用。

（一）信息化手段加速了日常的辦公自動化進程。我們在加強信息化建設的同時，注重將信息化與審計工作規範化結合在一起考慮，先後利用計算機技術實現了審計工作計劃與總結、審計業務文書、審計日記、審計工作底稿、審計檔案等電子化，做到公文處理無紙化，全面提升了審計工作的管理水平。並經常利用公司的網站宣傳財經審計法規，做到警鐘常鳴。平常工作中，我們注重積累審計資料，目前已初步建立了審計項目管理、審計報表統計、審計常用法規檢索、工程預（結）算審計、材料設備價格信息、經濟責任審計等數據庫，爲審計計劃的制定、審計項目的查閱、審計成果統計和審計情況分析等一整套審計資料，爲審計業務的順利進行，提供了及時有效的支持。

（二）信息化手段更好地促進了“超前預防”和“事中監督”。

自1997年公司成立審計部以來，我們對總公司的經濟合同審計進行全程的審計監督，在審計工程中逐步完善了經濟合同審計程序，並不斷探索、大膽創新，充分利用我公司計算機信息化管理的優勢，形成了經濟合同審計的網絡化。例如總公司下屬的物資公司的物資比價採購、招投標、合同簽訂等環節，審計部通過局域網進行全過程的監督，真正做到了“事中監督”和“超前預防”。具體做法是：物資公司在需要採購招標時，首先將電業總公司物資採購選廠審批表以電子郵件的方式發送到審計人員郵箱裏，審計人員經過審覈後確定此項工程物資可以進行招投標，通知物資公司按照招投標的要求以電子文件的形式發出招標邀請函，上述等項工作準備好以後，審計人員根據情況從總公司人才信息庫中隨機抽取招標小組成員，分別成立技術組、綜合組、商務組、監督組，並組織協調該項工程物資的開標、評標會議，評標結果由審計人員當衆宣佈。會議在電子會議室舉行，全過程由審計人員通過攝像機拍攝下來，並以電子文檔保存，真正做到了審計過程、審計成果的公開化、透明化、信息化、網絡化。通過健全完善經濟合同審計程序，運用計算機等輔助手段，堵塞了公司在物資採購、工程物資招投標及合同簽訂等環節的漏洞，每年可爲總公司節約資金 多萬元，大大降低了公司的經營成本。

（三）信息化手段在會計電算化審計項目中發揮了重要作用。近幾年來，公司審計人員不斷探索新方法、解決新問題，逐步完善運用了一系列的系統分析技術、系統測試技術、數據測試技術、管理自動化運用、網絡技術等審計方法，充分發揮計算機輔助審計在財務審計等方面的作用。針對下屬單位全部實行會計電算化的實際情況，我們將審計計劃、審計通知書、審計方案等通過局域網發給被審計單位，審計人員根據審計方案運用審計軟件將被審計單位的財務數據轉換成標準格式的會計憑證及帳表庫，然後審查分析會計報表及其各個項目，從中發現問題和疑點，再有針對性地核對總帳和明細帳，最後審查記帳憑證和原始憑證，對需要從對方取證、簽證的審計工作底稿通常採用手工的方法來進行，以降低審計風險，而其他工作底稿則全部從信息庫中下載標準格式的工作底稿，工作底稿、審計報告及項目建議書在微機中編輯完成後，通過局域網轉發給相關領導進行批示，從而大大提高了審計效率和審計質量。幾年來，我們充分發揮計算機輔助審計的作用，克服了人手少、時間緊、任務重的矛盾，大大提高了審計效率及審計質量，在財務收支審計、經濟責任審計、內控制度評審、財務決算審計、資產經營審計、電費資金管理審計以及電網建設審計等方面做了大量的工作，累計完成審計項目 600多個，提出審計建議 多條，爲總公司決策提供了可靠的依據。

三、自主研發，深化應用，以手段革新促使審計工作再上新水平

我公司電氣工程主要由各施工單位負責施工，工程結算也由各施工單位的預算員編制。由於他們的理解和編制水平不同，導致工程結算編制不盡完善。近年來，我市正處於電網建設大面積改造時期，改造項目多、工程量大，而工程審計人員相對較少，靠人工審計無力完成。針對這些情況，我們組成了專業攻關隊伍，先後自主開發了不同電壓等級的“計算機輔助工程審計軟件”，並在總公司系統內部推廣使用，實現了電氣工程的結算編制、驗收和審覈一體化：施工單位可以利用該程序編制工程預、結算，驗收人員可以利用該程序驗收各部分工程量。施工單位將編制好的結算以及相關資料通過網絡傳輸到審計部，審計部通過網絡傳輸的工程審計信息，利用自行開發的軟件進行計算機審計。這樣既規範統一了結算編制，又極大地提高了結算審覈的效率，同時大大降低了差錯率。通過自主研發軟件、實施計算機輔助審計，我們有着非常深刻的體會：一是信息化手段帶來了高效率。去年，我們利用該軟件對438個電氣工程進行了審覈，審計工程造價 億元，審減額達 多萬元。如果這些項目沿用傳統的手工審計來完成的話，就需要幾個月甚至更長的時間，而利用計算機輔助審計在較短的時間內就全部完成了，而且確保數據準確無誤，較之以前人工計算、提高工作效率15倍以上。二是擴大了審計效果，提高了審計質量。運用計算機輔助審計，可以根據審計需要通過網絡進行智能化檢索，審計範圍由以前的抽樣檢查擴大到了全面檢查，從而提高了審計質量，降低了審計風險。～年以來，我們先後對公司下屬單位的工程結算編制進行了全面審計，累計審計資金 億多元，其中實施計算機輔助審計的項目資金達 多萬元。對重點工程實施了實地拍攝、錄像，爲工程結算審計提供準確的信息，保證了工程審計質量。

各位領導，以上是我們在審計信息化建設和應用方面所進行的一些探索和嘗試，雖然取得了一定的成效，但是我們深知，搞好計算機輔助審計工作任重道遠。在今後的審計工作中，我們將繼續按照上級審計機關和內審協會的要求，立足企業實際，進一步推進信息化建設和計算機輔助審計，不斷加大培訓力度，提高審計人員的綜合素質，努力推進內部審計信息化工作再上新臺階。

【第14篇】年度監察審計部工作總結

##年，我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防範經濟案件的發生，與各部門密切協作，爲信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結如下：

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗 ㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作 以鄧_____理論和“三個代表”重要思想爲指導，認真貫徹黨的xx大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員幹部的廉潔自律作爲加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《##紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員幹部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧_____理論、“三個代表”重要思想和黨的xx大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員幹部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員幹部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。

二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大幹部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。

嚴禁收受現金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導幹部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關係的客戶發放“信貸服務工作徵詢意見表”_____封，收回_____封，密切了我社與客戶的關係，爲規範信貸行爲、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。

三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。爲進一步增強各級領導幹部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導幹部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層幹部將本年度的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受羣衆監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。

圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規範化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規範和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資採購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品採購，實行公開招標採購，提高了資金使用效率，保障了物資採購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用覈定限額實行包乾，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，並每月對費用列支的情況進行稽覈檢查，向費用管理委員會彙報，增加了費用開支的透明度。

四是加強紀律教育，規範領導幹部的從政行爲，要求領導幹部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和羣衆工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大幹部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。

㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防範工作 堅持把查處各類違規違紀案件，作爲從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。爲體現以防爲主、以人爲主的原則，我們修改制訂了“##年度經濟案件防範責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了年度防範目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防範責任書，增強了幹部員工的自我防範意識。

稽覈監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行爲，全年對*個網點進行了通報批評，對_____人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使幹部職工遵章守紀意識增強，平時注意蒐集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，並將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防範工作。

㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象 我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習江_____、xx同志關於加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員幹部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，並就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨爲公，執政爲民”先進事蹟報告會》等電視專題片，收看後及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委彙報，起到了正面示範與反面警示教育效果，不斷增強了黨員幹部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入羣衆、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員幹部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立爲民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。

㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能 爲有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作爲預防犯罪的有效手段，進一步規範信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據主任室的佈置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、覈實，在較短的時間內給予處理和回覆。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽覈檢查工作能力和水平不斷提高 ㈠、充分發揮稽覈監督職能，認真做好稽覈輔導工作依法合規經營，防範金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽覈工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計覈算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽覈。

在稽覈內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計覈算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽覈，針對檢查中發現的不足，向被稽覈網點及聯社有關領導作專題彙報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽覈以簡報形式通報各基層網點。

要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列爲本單位稽覈的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽覈工作思路。

今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，並向費用管理委員會彙報；對員工反映較爲強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規範了使用程序，理順了幹羣關係；爲保障信貸資金安全，防範信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽覈的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽覈監察的職能作用。

㈡建立制度，責任落實，注重防範 爲進一步增強稽覈工作的權威性，真正發揮稽覈工作的作用，我們注重在建立健全稽覈工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《_____市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽覈工作操作程序》、《民主稽覈工作制度》等規章制度，從而使開展稽覈監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。 ㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動，對今年_____名調動的內勤人員進行了離崗稽覈，促進幹部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的*位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，並責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款_____ 筆_____*萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。

##年的稽覈監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽覈檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽覈不夠；二是稽覈人的知識結構還的待不斷改善，審計稽覈隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；三是稽覈工作的範圍和手段還需進一步拓展和創新，稽覈工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新年度的工作中採取紮實有效的措施，認真加以解決。

在新的一年裏，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，紮實工作，與時俱進，充分履行審計稽覈職能，爲農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

【第15篇】最新財務審計部年終工作總結開頭

20xx年馬上就要結束了，在過去的20xx年中，我們公司做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經濟最困難的一年裏，我們公司還是取得了業績不小的進步，這就尤爲可貴了，所以我們公司必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經驗，以便在來年中取得更好的進步。