2018年金融統計檢查自查報告

根據《省聯社轉發中國人民銀行關於開展2018年金融統計檢查的通知》現將自查情況報告如下：

一、自查情況

（一）報表質量方面

我行認真組織了相關報表管理部門、填報人員對新制度進行學習，認真貫徹落實銀監部門、省聯社的非現場監管信息系統的相關法規、文件和制度，注重提高填報人員統計水平。在各期報表報送時，能認真落實統計規定和報送流程，確保各期上報數據的真實、準確和完整性。在本次自查中

（二）系統運行管理方面

今年以來，本行能繼續夠按照有關規定加強報表系統的運行管理工作，按要求實現專機專用，按月對數據進行備份，能按照客戶端系統的規定設置權限,獨立設置系統管理人員，及時對客戶端系統進行維護、更新和升級，能加強計算機系統的安全管理，報表專機安裝了正版殺毒軟件，系統涉及的密碼能夠定期更換和保密。今年5月份，按要求順利完成了數據採集系統VPN客戶端和密鑰升級工作。

（三）制度建立、執行情況方面

一是2018年度我行非現場監管統計工作繼續按照行非現場監管信息系統領導小組職責，做到加強組織領導、落實職責分工，保障了相關工作有序開展；二是於2017年進一步完善了非現場監管信息系統相關管理制度.

二、存在的問題

經本次自查，主要發現存在未嚴格執行系統運行管理方面的問題。

一是未及時將備份介質異地存放，至檢查日，2018年度的數據採集系統備份只在本機硬盤作備份，未及時存放移動硬盤或其他計算機作異地備份。

二是未及時對客戶端計算機進行病毒查殺。2018年來未手動對報表報送計算機進行病毒查殺操作。