關於開展金融員工從業行爲集中排查活動的報告

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    根據《關於開展員工從業行爲集中排查活動的緊急通知》文件要求，<?xml:namespace prefix = st1 ns = "urn:schemas-microsoft-com:office:smarttags" />2011年11月25日我行成立了以主管行長爲組長，個人金融業務部經理爲副組長，個人金融業務部全體人員爲組員的員工從業行爲集中排查活動領導小組。

員工從業行爲集中排查活動領導小組認真學習了《關於開展員工從業行爲集中排查活動的緊急通知》文件，並按照文件要求的排查範圍和排查內容對個人金融業務部條線所有在冊員工，包括各崗位勞務用工人員，進行了認真的排查。

此次排查內容爲：一是參與民間高利貸、融資或集資活動；二是參與非法的或大額的博彩活動；三是與貸款客戶、供應商發生資金往來；四是以個人名義代客理財或違規代客辦理重要業務、代客保管重要物品；五是員工違規支用他人貸款、利用本人或本人控制的賬戶歸集或過渡銀行和客戶資金、套取現金、虛增存款、調劑庫存；六是私刻、僞造、變造或盜用銀行或客戶印章；七是僞造或變造業務協議、業務憑證、資信證明；八是使用虛假材料或者冒用他人名義開立銀行賬戶；九是領導人員和員工與貸款客戶或供應商存在利益輸送、收受賄賂等違法違規違紀行爲；十是私自使用公章對外簽發具有法律效力的文件等違規行爲。

此次排查的重點是：員工違規支用他人貸款、利用個人控制賬戶過渡資金、違規代客理財、代客辦理業務等嚴重違規行爲，以及參與民間高利貸等違法犯罪行爲；領導人員和員工與貸款客戶或供應商存在利益輸送、收受賄賂等違法違規違紀行爲；私自使用公章對外簽發具有法律效力的文件等違規行爲。

按照排查結果認真填寫了《員工行爲排查情況表》，並由被排查人和排查人簽字確認，排查結果沒有發現違規違紀行爲。

二○一一年十二月十日