金融檢查報告多篇
【第1篇】嶽西縣信用聯社關於開展金融統計大檢查的自查報告
嶽西縣信用聯社關於開展金融統計大檢查的自查報告
人民銀行嶽西縣支行:
根據嶽銀髮()25號《關於轉發<中國人民銀行關於開展金融統計大檢查的通知>;的通知》要求,縣聯社立即組織相關人員認真學習,深刻領會文件精神,並對照統計檢查內容進行了自查,現將自查情況報告如下:
一、金融統計數據的真實性情況
通過對2003年年末和
一、二季度末上報縣人民銀行(及市農金體改辦)科目統計數據的自我檢查,認爲上報數據真實完整。沒有發現下列統計違法行爲。
1、未虛報、瞞報、僞造、篡改金融統計資料,更沒有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行爲。
2、統計數據與原始統計記錄,統計臺賬、統計報表以及與統計有關的其他資料覈對基本一至,數據差異不大。
3、未利用常規的業務操作虛增,虛減原始統計記錄或與統計有關的其他原始資料行爲。
4、未強迫或授意基層信用社和基層社統計人員在統計數據上弄虛作假。
二、統計法規和統計制度的貫徹情況。
1、認真貫徹《統計法》、《金融規定》等法律、法規。
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關管理辦法,並接受人民銀行的監督、檢查。
3、及時收集、彙總、編制、管理本系統金融統計數據和報表。
4、依法向人民銀行報送統計數據、報表、統計資料。
5、按時、按質、按量完成人民銀行佈置的各項統計調查工作。
三、統計工作管理情況
1、統計崗位設置及人員配備情況。
聯社金融統計工作主要由計劃信貸股負責,計劃信貸股配備專職統計員一名,各基層信用社的統計工作基本上是由信用社主辦會計、內勤主任或信貸會計兼任,未配專職統計人員。
2、統計人員的業務培訓狀況。
聯社對統計人員的業務培訓一般是利用舉辦會計,信貸培訓班時,對統計人員進行業務知識培訓,今年統計局要求統計人員必須持證上崗,聯社以縣統計局關於開展統計普法、統計執法培訓工作爲契機,組織全縣基層信用社統計人員學習了《統計法》、《統計法實施細則》、《安徽省統計管理監督條例》及相關法律、法規,並進行了統一考試,使他們進一步增強了統計意識,提高了統計人員素質,對統計工作的開展起到了積極作用。
3、日常報表操作情況
聯社向縣人民銀行報送的報表主要有:現金統計項目月報表(表號905)、各項貸款累放、累放統計月報表(表號604)信貸資產統計月報表(903表)、信貸資產統計季報表(611表);其中604表、903表是根據聯社業務狀況全轄彙總表來統計的,905現金項目月報表是每月由各基層社上報數據彙總而來的,611季報表是每季由各基層社,上報數據彙總而來。由於季報表中的貸款投向分類比較細化,與會計科目分類很不一至,而基層社上報數據又不準確,所以貸款投向數據在統計時存在一些估報現象。
四、存在的問題及整改措施
(一)存在的問題:
1、未建立相應的統計操作規程。
2、未建立農村信用社的金融統計制度,使得統計人員職責不明確。由於統計人員大都是會計兼職,在統計上報工作中遇到不屬於自身職責範圍內的情況,就存在一些估報、漏報、遲報等有違統計法規的現象。
3、農村信用社的許多統計數據仍處於手工操作狀態,工作效率不高。
【第2篇】金融機構審計檢查整改工作報告範文
近年來,隨着金融領域合規經營、風險防範意識不斷增強,內外部審計檢查項目日益頻繁,我行上下對審計檢查發現問題的整改工作也越來越重視,通過多種途徑,不斷加大整改力度,使整改工作逐步走上了常態化和規範化軌道。從唐山分行來看,分行領導班子一直高度重視對審計檢查發現問題的整改,先後通過健全組織機構、完善規章制度和工作流程、強化資源配置、加大責任追究力度等多種措施,不斷細化管理,狠抓落實,連續多年完成了上級行下達的整改率目標,整改報告上報質量也受到了省分行的通報表揚,在確保整改工作任務順利完成的同時,有效促進了全行各項業務的合規、健康發展。
以上成績的取得,是與各級領導高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的,在今後的工作中還應繼續堅持和發揚。但從全行整改工作實踐來看,我認爲仍存在一些問題或不足,如防範風險與業務發展擺佈還不盡合理、職責分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標準還不夠清晰、整改結果報送質量仍需進一步提高等,在一定程度上影響了整改工作的效果。
爲進一步提高整改工作質量,全面消除各類違規問題帶來的風險,在整改工作中建議從以下幾個方面採取措施,加以完善:
一、應進一步提高對整改工作的重視程度
內外部審計檢查發現問題整改工作是保證我行合規經營,防範各類風險的重要手段。隨着近年來,內外部審計、監管檢查工作力度的不斷加大,相關機構和業務條線部門應切實提高認識,克服“重發展、輕管理”的思想,合理擺佈好兩者的關係,進一步完善組織機制,合理安排資源配置,細化責任分工,深入研究整改工作方法,確保整改工作的全面落實。
二、應進一步強化系統性整改措施,務必杜絕屢查屢犯
針對每項整改項目,建議條線部門和相關機構建立整改項目專題會議制度,認真對照上級行整改要求或審計檢查部門的管理建議、整改建議等內容,針對問題進行系統梳理和分析,注意對審計發現問題區分共性和個性,制定切實可行的舉一反三整改措施,提高系統性整改效果,堅決杜絕類似問題再次發生,避免因 “就問題改問題”而導致的整改建議不落實或落實不到位的情況發生。同時,按照《工作人員違規失職處理辦法》和《輕微違規行爲積分管理辦法》等相關文件要求,及時確認問題責任人,認真負責地做好認定和追究工作,充分發揮懲戒制度的警示作用。
三、應進一步提高整改報告質量
目前,內外部審計檢查項目較多,整改工作量較大,審計部門和上級行對整改工作上報時限要求比較嚴格,各整改主辦部門和整改經辦行,應對涉及本條線、本機構的問題從發現之日起,儘早制定相應措施,抓緊落實整改,並嚴格按照報送要求和時限進行報送,避免發生遲報、漏報的情況。應切實提高整改工作報送質量,嚴格按報告要求撰寫整改報告及相關報表,其中對問題整改狀態的界定,要嚴格按照省分行下發的《關於明確內部審計發現問題整改狀態及整改完成率計算口徑的通知》,結合問題整改的實際情況,準確區分整改狀態,避免主觀臆斷,同時,在整改過程中,力爭做到完全整改,儘量避免出現“無效整改”等情況。
四、應進一步完善整改工作檔案資料
各機構和各部門應明確專人,對整改資料要實行專夾保管,按規定歸檔;針對具體問題儘量留存整改依據,以便在後續追蹤檢查中及時提供;嚴格落實整改臺賬銷號制度,確保存在問題徹底消除。
【第3篇】金融機構審計檢查整改工作報告
近年來,隨着金融領域合規經營、風險防範意識不斷增強,內外部審計檢查項目日益頻繁,我行上下對審計檢查發現問題的整改工作也越來越重視,通過多種途徑,不斷加大整改力度,使整改工作逐步走上了常態化和規範化軌道。從唐山分行來看,分行領導班子一直高度重視對審計檢查發現問題的整改,先後通過健全組織機構、完善規章制度和工作流程、強化資源配置、加大責任追究力度等多種措施,不斷細化管理,狠抓落實,連續多年完成了上級行下達的整改率目標,整改報告上報質量也受到了省分行的通報表揚,在確保整改工作任務順利完成的同時,有效促進了全行各項業務的合規、健康發展。
以上成績的取得,是與各級領導高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的,在今後的.工作中還應繼續堅持和發揚。但從全行整改工作實踐來看,我認爲仍存在一些問題或不足,如防範風險與業務發展擺佈還不盡合理、職責分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標準還不夠清晰、整改結果報送質量仍需進一步提高等,在一定程度上影響了整改工作的效果。
爲進一步提高整改工作質量,全面消除各類違規問題帶來的風險,在整改工作中建議從以下幾個方面採取措施,加以完善:
一、應進一步提高對整改工作的重視程度
內外部審計檢查發現問題整改工作是保證我行合規經營,防範各類風險的重要手段。隨着近年來,內外部審計、監管檢查工作力度的不斷加大,相關機構和業務條線部門應切實提高認識,克服“重發展、輕管理”的思想,合理擺佈好兩者的關係,進一步完善組織機制,合理安排資源配置,細化責任分工,深入研究整改工作方法,確保整改工作的全面落實。
二、應進一步強化系統性整改措施,務必杜絕屢查屢犯
針對每項整改項目,建議條線部門和相關機構建立整改項目專題會議制度,認真對照上級行整改要求或審計檢查部門的管理建議、整改建議等內容,針對問題進行系統梳理和分析,注意對審計發現問題區分共性和個性,制定切實可行的舉一反三整改措施,提高系統性整改效果,堅決杜絕類似問題再次發生,避免因 “就問題改問題”而導致的整改建議不落實或落實不到位的情況發生。同時,按照《工作人員違規失職處理辦法》和《輕微違規行爲積分管理辦法》等相關文件要求,及時確認問題責任人,認真負責地做好認定和追究工作,充分發揮懲戒制度的警示作用。
三、應進一步提高整改報告質量
目前,內外部審計檢查項目較多,整改工作量較大,審計部門和上級行對整改工作上報時限要求比較嚴格,各整改主辦部門和整改經辦行,應對涉及本條線、本機構的問題從發現之日起,儘早制定相應措施,抓緊落實整改,並嚴格按照報送要求和時限進行報送,避免發生遲報、漏報的情況。應切實提高整改工作報送質量,嚴格按報告要求撰寫整改報告及相關報表,其中對問題整改狀態的界定,要嚴格按照省分行下發的《關於明確內部審計發現問題整改狀態及整改完成率計算口徑的通知》,結合問題整改的實際情況,準確區分整改狀態,避免主觀臆斷,同時,在整改過程中,力爭做到完全整改,儘量避免出現“無效整改”等情況。
四、應進一步完善整改工作檔案資料
各機構和各部門應明確專人,對整改資料要實行專夾保管,按規定歸檔;針對具體問題儘量留存整改依據,以便在後續追蹤檢查中及時提供;嚴格落實整改臺賬銷號制度,確保存在問題徹底消除。
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