期貨投資研究報告 期貨基本分析報告【通用多篇】

有關期貨投資研究報告範文(推薦 篇一

甲乙雙方本着平等互利的原則，經過友好協商，就乙方委託甲方代理上海石油交易所現貨和期貨交易，達成如下協議：

一、爲了確保在上海石油交易所的交易能正常進行，甲乙雙方均須清楚瞭解並嚴格遵守《中 國國際期貨有限公司上海石油交易所代理業務規則》，正確履行雙方的權利和義務。

二、乙方已經仔細閱讀並充分認識了甲方提供的《風險揭示書》的全部內容，一切因乙方看錯市況而遭受的虧損，乙方完全承擔資金乃至資產抵債的責任，甲方不承擔任何責任。

三、作爲代理方，甲方有權瞭解乙方的資信情況。開戶時乙方需出具經營執照(副本)，法人授權書，單位狀況(生產經營狀況、近期財務報表等)等有關資料。

四、乙方爲了便於與甲方聯合，除當面填寫“買入(賣出)指令單”外，可再確認傳真、電報、信函、錄音電話中的任何一種方式作爲法律認可的委託方式。另外，乙方法人代表需簽署《法人授權書》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授權人的指令。

五、保證金賬戶的設置：

1.本協議簽定後，乙方應在三天內將基礎保證金人民幣壹拾萬元匯入甲方賬戶開戶，此爲本協議生效的必要條件。

2.乙方在開具“買入(賣出)指令單”以前，應將足夠的初始保證金匯入甲方賬戶，初始保證金數額爲成交金額的 %，超越保證金數額的指令，甲方沒有義務執行。交易平倉後，該初始保證金由甲方及時退回。

3.凡屬期貨交易，每天均按上海石油交易所公佈的結算價，對其與成交價的差價部分，要求虧損方交付追加保證金。如果乙方損失≥100%初始保證金，而又未能在下一交易日前一日15時前及時補足，甲方有權代爲平倉，所有損失和費用，由乙方全部負責。

六、甲方代理乙方交易的佣金(含向交易所交納的交易手續費)爲交易額的‰，乙方負責在買賣合約成交後三天內，向甲方交納代理佣金。

七、現貸合約簽定後，乙方憑交易所成交通知單在三天內通知甲方將貨款/提貨憑證存入所。如是交收現貨交易，乙方應先提供有效發票再行收取貨款。

八、有關稅金問題，均按照上海市稅務機關規定辦理。

九、協議的中止：

1.乙方如需中止委託關係，應向甲方提交書面申請，待甲方覈准並結算帳目後，立即中止協議。

2.乙方如不遵守甲方的各項規定，違約情節嚴重的，甲方在追回違約損失的前提下可中止代理關係，並有加以處罰的權利。

十、雙方商定的其他事項：

十一、乙方的印鑑需在甲方備案。

十二、此協議一式貳份。甲、乙雙方各保留一份。

甲方法人代表： 乙方法人代表：

(簽字蓋章) (簽字蓋章)

年月日年月日

有關期貨投資研究報告範文(推薦 篇二

茲委託金馬*券公司（下稱貴公司）代理期貨商品的買賣和有關業務，本人願意遵守下列各項規定：

1.有關委託的期貨買賣，概由貴公司代理本人與對方的當事人訂立契約，或由貴公司再行委託代理人與對方當事人訂立契約。

2.有關上述契約的訂立，如在國內，則按照國內的有關法規訂立，如在國外，則按照所在國家的有關法規訂立。凡代理本人所訂立的契約，對於本人完全發生效力，本人不得持任何異議。

3.本委託合約訂立後，貴公司應於本人另行簽署授權書後正式執行本人賬戶內的交易，一切交易由本人簽署後立即生效，本人將承擔應該承擔的義務和後果，此授權除本人以書面通知貴公司終止外，合約繼續有效。

4.貴公司或貴公司的代理人，因訂立上述合約，或因買賣及有關業務而應支出的費用，包括稅收、運輸、存倉、管理和其他合理所需的款項，概由本人如數承擔。

5.委託買賣的商品，其名稱、商標、規格、數目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”，經本人或本人指定的被授權人簽名或蓋章，送請貴公司覈實後執行。如果商品的價格未經本人或被授權人填明或約定，即以貴公司當日或當時所公佈的價格爲準，由貴公司記入訂單，本人約對同意，絕無異議。

6.本人可以保證，所委託買賣的商品都以現款和實貨交付與收受，並且負責承擔履行契約規定的義務。本人應在貴公司先行儲存款定數額的保證金（數額按交易所規定辦），以備本人有應負責支付的款項而不及時支付時，由貴公司全權處理，並由貴公司事後通知本人，這樣做手續完備，本人毫無異議。

7.上述保證金的數額，將根據本人所委託買賣商品的實際情況，由貴公司增加或減少，如果未能按照規定調整保證金數額時，貴公司可以停止代理本人買賣，必要時還可以終止委託關係，結清收支帳款，如有不足，任憑貴公司依法追討賠償，或留置本人所有的商品，任由處置。如果本人還有其他違反契約的情況，貴公司也可以照此辦理。

8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物爲交付或收受時，均請貴公司平倉了結契約後就帳面進行計算，由本人負責其損失或收益。

9.貴公司因受委託而代理買賣商品，所需的通訊和業務方面的費用，由貴公司按照會計標準覈算（按照交易規則），都由本人負責支付花銷。

10.本人委託貴公司買賣的商品，其進出口和其他一切手續，以及信用證的開出，概由本人自行辦理。

11.本人把簽字式樣和印鑑留存貴公司，以便貴公司覈對。

12.本人將約定的聯絡方式及本人的通訊地址，應向貴公司登記，請依照使用。如果發生不正確的效果，均由本人負責。如果通訊地址和約定的聯絡方法需要變更時，本人應向貴公司重新登記。否則，如因而發生任何損害概由本人負責，而與貴公司無關。

13.貴公司寄交本人的訂單執行報表和帳單的郵寄後三天內除非由本人或貴公司管理部門經理提出修正外，均視爲正確無誤而不得提出異議。

14.訂單、通知書、印鑑卡、登記簿、帳冊和有關文件的格式，均由貴公司訂購使用。

15.本委託書內約定的內容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補充，通知本人認可即生效。

16.如有涉及法律的糾紛，在國內一律遵照中華人民共和國的法律條文爲依據進行法律訴訟，由此而產生的一切費用，都由敗訴的一方單獨承擔。

17.本委託書的規定對於本人以後委託貴公司代理買賣商品及其有關業務全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。本人還委託貴公司代表本人簽署和執行本人賬戶內的交易。

18.本人一切買賣訂單的發生均可被視爲本人深思熟慮後的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人蔘考之用，並非交易獲利的保證。

19.貴公司制定的交易規則，應被視爲本委託契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委託契約的同時接受貴公司交易規則的副本。

20.本人特此聲明已閱讀並充分了解本委託契約書各條文的內容，特簽名如下。

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簽署人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（簽章）

身份證

統一編號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

證明人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（簽章）

身份證

統一編號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

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年  月  日

立委託書人……

中國國際期貨上海公司上海石油交易所

代理協議書

協議書號

甲方：中國*際期貨有限公司駐上海石油交易所

地址：上海漕寶路38號

華夏賓館807－809房

代表：

郵政編碼：200233

電話：021－4360100 807，4729022

021－4726075，4722490

傳真：021－4722490

開戶行：上海浦東發*銀行

石油交易辦事處

銀行賬戶：－

乙方：

地址：

代表：

郵政編碼：

電話：

傳真：

開戶行：

銀行帳號：

甲乙雙方本着平等互利的原則，經過友好協商，就乙方委託甲方代理上海石油交易所現貨和期貨交易，達成如下協議：

一、爲了確保在上海石油交易所的交易能正常進行，甲乙雙方均須清楚瞭解並嚴格遵守《中國*際期貨有限公司上海石油交易所代理業務規則》，正確履行雙方的權利和義務。

有關期貨投資研究報告範文(推薦 篇三

境外期貨業務一直在中國期貨市場存在，只不過其形式隨環境條件有所變化。總的來說，境外期貨業務從沒有限制代理經營權到限制禁止代理經營權轉變，從公開經營到地下經營轉變。經歷了期貨市場的治理整頓，目前國內共有6家期貨公司擁有資格代理外盤業務，且由於政策以及外匯管制的諸多限制使得開戶的手續及出入金非常繁瑣。據不完全統計，僅福建、浙江、江蘇三地交易國外黃金期貨的資金就超過500億，而國內期貨市場目前的保證金總額纔有500多億，可見，進行外盤交易的資金規模已接近內盤。試想，如果這部分資金能全部轉移到國內期貨公司身上，將會給期貨公司帶來多麼大的收益及成長空間。

在此我們簡單回顧一下外盤期貨在我國的發展狀況。1992年7月，上海外匯調劑中心建立了我國第一個外匯交易市場，外匯期貨率先被引入國內，其後各類期貨經紀公司陸續出現，由於沒有代理品種的限制，他們紛紛引導客戶進行外盤期貨交易。1992年到1993年是外盤期貨的活躍期，其中交易的期貨品種既有商品期貨，又有金融期貨，包括美國標準普爾指數和香港恆生指數以及各種外匯品種等。從事代理業務的有期貨經紀公司，也有銀行機構等，其中不少是沒有合法資格的港臺外匯經紀商。1994年8月，中國證監會等四部委聯合發文，全面取締非法外匯期貨交易。自此，外盤期貨由公開走向地下，由整體交易走向零星交易，由東南沿海中心城市轉移到邊遠地區。

具有外盤期貨經驗的投資者對規範運行的品種情有獨鍾，不少人蔘與外盤期貨在當時而言就是因爲外盤期貨品種比國內品種成熟規範，外盤期貨的這個特點使運用技術面分析的投資者找到了用武之地，因爲具有外盤期貨經驗的投資者多擅長或喜歡運用技術面分析指導交易。外盤期貨在中國存在既培養了一批經驗豐富的市場開發人員，也培養了一批精通技術面分析的投資者，對於豐富中國期貨市場投資理念和倡導理性投資具有積極意義。

2.發展境外期貨業務的迫切性

當今世界，商品已經實現全球化，國內原材料對外依存度很高。從大宗商品領域來看，我國銅資源自給率不到30%，對外依存度高達70%;我國大豆的對外依存度也高達70%。如此高的對外依存度，使得國內許多品種與外盤的價格關係相當密切，某些品種內盤更是成爲了外盤的“影子盤”。

國內期貨市場和國際市場的聯動性加強，企業有在國際市場定價保值的需求。在商品期貨市場暴跌的情形下，境外期貨套期保值業務爲國內相關企業規避價格風險、鎖定成本和利潤髮揮了重要作用。如果這些獲准從事境外期貨交易的國有企業，能完全遵循相關規定只做套期保值業務，那麼商品市場的暴漲暴跌，對企業影響有限。只要堅持套期保值原則，風險就處於可控範圍之內。在套期保值業務中，期貨、現貨兩者有效結合能保證企業正常獲取利潤。

目前，在內地開展外盤業務的主要是香港和新加坡的公司，其中包括一些歐美金融機構在兩地的分支或代理機構。目前國內有30多家國企通過國際投行渠道在境外進行套期保值，在這次金融危機中，許多國際投行出現了問題，導致客戶蒙受較大的損失。所以，在國內適時開展境外期貨業務已是當務之急。

3.境外期貨業務發展模式探討

外盤交易事實上的普遍存在，說明市場上大量存在通過這種交易進行避險和投資的需求，而且，外盤交易特別是套利盤的存在，加強了境內外市場的聯動性。因此，在目前環境下，通過國內期貨公司在香港設立的分支機構參與國際期貨市場，是較爲現實可行的一種方式。但由於國家外匯管制的問題，使得國內6家在港的期貨公司僅是一個提供跑道業務的二級代理公司，沒有自己的交易平臺和研究平臺，發展受到侷限。因此，應重點探討境外期貨業務可持續發展問題。

建議1：考慮制定“先走出去，再引進來”戰略。次貸危機對國際金融中心的紐約華爾街是一次致命打擊，世界金融版圖可能面臨重新調整，應該說這是中國和亞洲的機會，對中國各個產業開拓國際化和全球視野也是一次良機。從6家在港設立分支機構的期貨公司經營業績來看，監管層制定的“走出去”戰略是正確的。當前國際主要金融市場成本普遍下降，能否考慮逐步放開內地期貨公司在境外增設分支機構的區域性政策，例如紐約、倫敦、新加坡等地。從小規模開始做，即使出了問題，憑國內公司現有實力也完全能夠抵禦，待熟悉境外市場規則、風險控制和運作模式後，再考慮引進境外機構，到時國內方面就不必過於擔心外資對國內市場的影響了。

建議2：允許國內期貨公司直接代理境外交易。這可能需要在政策層面更大程度的放開，儘管央行已經取消了實行多年的企業強制結售匯制度，但外匯管理局可能還需要進一步放寬企業在境內外劃撥和流轉外匯資金的限制。目前國內共有30家國有企業通過境外機構在外盤進行套期保值，但由於人民幣匯率雙向波動加劇，很多外向型行業內企業需要利用境外市場進行直接對衝保值，因此不僅要允許大型國企，而且要讓更多的中小型國企和大型民營企業參與境外期貨交易，這就需要繼續根據實際情況重新設定和調整准入條件。

三、發展期貨投資諮詢業務

1.期貨公司的投資諮詢業務有很大的發展空間

我國期貨市場發展歷史較短，缺乏成熟的投資理念，具有典型的“新興加轉軌”特點，投資者對期貨投資諮詢服務具有強烈的需求。在近年國際大宗商品價格劇烈波動的背景下，我國現貨企業和國民經濟發展對期貨市場風險管理的需求更加迫切，客觀上也爲期貨公司開展風險管理服務、信息服務等期貨投資諮詢業務提供了廣闊的發展空間。因此，鼓勵和發展期貨投資諮詢業務，並將業務的開展真正轉化爲期貨公司的盈利來源，不僅有利於促進期貨公司做優做強，而且有利於提高期貨行業服務現貨企業等機構投資者的水平。

2.風險管理顧問和提供專業化的信息服務是諮詢業務的主要利潤來源

(1)風險管理顧問

借鑑券商財務顧問業務的定位，在適當的時候成立獨立的風險管理顧問。風險管理顧問模式可以爲企業提供規避風險、降低企業運營成本的整套方案。由於近年來國際大宗商品波動劇烈，大型企業的經營負擔加大，爲了規避企業成本的大幅上升，進行期現套期保值是一種切實可行的辦法。隨着業務範圍的拓展、業務內容的深化與創新，風險管理在期貨構成中將會越來越重要，風險管理顧問模式可以成爲期貨公司未來重要的業務增長點，有可能成爲期貨公司未來重要的盈利來源之一。

(2)信息服務

優秀的期貨公司必然有一流的信息服務體系。目前，許多期貨公司不注重對信息的蒐集、整理和傳達，嚴重影響了客戶對公司的印象。金融期貨推出後，客戶面對的市場是瞬息萬變的，客戶所面臨的選擇也是多種多樣的，如何把商品期貨和金融期貨兩個方面的信息服務都做好，是值得期貨公司認真思考的問題。期貨公司從現在開始就要注重金融衍生品人才的培養，預先設計金融期貨推出後的信息服務體系。市場需求是拉動產品服務創新的首要因素，現代社會需求的個性化和多層特徵日益明顯，期貨公司需根據客戶日益增長的多元化需求，創新期貨產品與服務。例如，可以開發數量化分析系統，利用公司對各品種的理論、經驗研究形成的多個數學模型和數量化分析，總結一套投資市場理性分析工具爲客戶提供智能化投資組合管理，包括資產配置、風險評估、投資組合優化和套利策略，並通過數據分析進行未來價格預測，利用數量化分析系統爲客戶提供個性化信息服務。

3.期貨公司開展投資諮詢業務必須解決幾個問題

笸監管部門應儘快出臺期貨投資諮詢管理辦法，允許符合條件的期貨公司開展投資諮詢業務；

笸借鑑券商財務顧問業務的定位，由期貨公司和享受諮詢服務的企業根據期貨公司的服務內容和質量協商收取諮詢費用；

笸期貨公司必須下大力氣加強專業人才隊伍建設，以儘快適應開展投資諮詢業務的需要。

四、積極發展期貨機構投資者

從境外市場運作經驗來看，機構投資者在金融市場中的作用已受到全球監管層和投資者的普遍認同。隨着創新型衍生產品的不斷豐富，以及市場生態鏈的優化完善，機構投資者的參與程度和主導地位也在日益凸顯。儘管期貨市場與證券市場同屬風險偏好型市場，但前者因槓桿和雙向交易機制而更加具備操作難度和高風險特徵。此外，由於境外監管機構對個人參與期貨交易設置了較爲嚴格的限制，一般投資者通常會選擇以申購基金份額的方式獲取期貨市場敞口，期貨投資基金正是受資產管理的強勁需求驅動而得以快速發展的。

1.境外期貨投資基金髮展概況

期貨投資基金，又稱管理型期貨(managed futures)，是一種以期貨期權等衍生品爲主要投資對象的基金結構，與對衝基金和私募股權(pe)等同屬另類投資工具。隨着金融市場發展的日益深化，股票、債券等傳統類金融資產的風險和收益已經難以滿足機構組合配置的需要，另類投資因長期超額回報的特點而受到投資機構的青睞，耶魯大學基金等機構在這方面的運作就非常成功。總體而言，國外期貨投資基金經過數十年的發展，無論在投資結構、運作流程、風險控制和法規監管等方面都已經相當成熟。國內方面，股指期貨等新型衍生品的適時推出將推動期貨市場的交易規模加速擴大，投資者結構也將進一步完善。因此，在與資本市場不斷融合的過程中，發展國內期貨投資基金所需的市場容量和制度性基礎已經初步具備。

期貨調研報告 篇四

一、目的實際瞭解期貨價格走勢，瞭解其價格與成交量之間的走勢。熟悉期貨的基本面分析法與常見的技術分析法。理解並掌握期貨交易的主要原則和規則：期貨交易規則應包括開市、閉市、報價、成交、記錄、停板、交易的結算和保證、交割、糾紛處理及違約處罰等內容。期貨交易規則仍然是一種總的規定，根據業務管理的需要，交易所又制定了各種細則和管理辦法，如交割細則，套期保值管理規定，定點倉庫管理規定，倉單管理辦法等。期貨合約也是規則的組成部分。制定期貨交易規則的目的是爲了維持正常交易秩序，保護平等競爭，懲罰違約、制止壟斷、操縱市場等不正當的交易行爲。商品期貨交易的了結（即平倉）一般有兩種方式，即對衝平倉和實物交割。自己模擬投資，熟悉交易過程，提高理論聯繫實際的能力。運用課程講授的分析方法及操作方式，通過模擬操作，提高自己對期貨市場的分析能力以及實際操盤能力，並且鞏固學習的知識，達到溫故而知新的效果。

在整個期貨模擬交易的過程中，我主要購買了白糖和豆油這兩種產品。由於自身經驗不足，對期貨交易的整個過程只有理論知識的瞭解，所以真正的去操作起來就沒那麼容易了，所以在進行期貨模擬交易的這段日子裏，很遺憾的，我並沒有“賺到錢”，反而還虧損了，但我覺得這並不是重點，在這整個過程中我所學到東西，纔是真正重要的。

二、內容

（1）對期貨模擬交易的認識：

期貨模擬交易是按照真實期貨交易的流程以及操作方法，但是不需注入保證金的情況下進行的模擬交易，對於打算入市交易的投資者而言，模擬交易能夠使我們熟悉交易系統，熟悉交易模式以及對期貨交易產生初步概念。

（2）模擬交易的過程：

由於我進行模擬交易的時候事情較多，也沒有一直關注各個期貨產品的實時情況，因此就不一一地進行分析解釋，只對於模擬交易的各個步驟進行舉例分析說明。

①軟件介紹

贏順模擬版軟件支持國內四家期貨交易所的模擬交易、夜盤仿真交易，以及境外的多家期貨交易所的模擬交易，軟件的行情數據、技術分析功能與期貨公司實盤版本完全一致。該軟件是具有17年曆史的經典期貨軟件，提供技術分析以及畫線下單、三鍵下單等豐富的交易工具。

②註冊賬戶

首先，在10月23日的時候，就在文華財經——贏順期貨交易軟件（模擬）中先註冊了賬號，獲得了9960810元（已去除所交的155010元保證金）的模擬炒股資金，爲我之後要開始的模擬交易做好了第一步的準備。

③開始模擬交易

進入軟件後，可以自己選擇板塊，觀察不同板塊交易所各個期貨產品的行情。

我主要關注的是大連商品交易所（dce）和鄭州商品交易所（czce）。鄭州商品交易所上市品種小麥、綠豆、芝麻、棉紗、花生仁；大連商品交易所上市品種爲玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯和焦炭。

我在鄭州商品交易所買了“白糖1501”，合約sr1501，買價爲4649元，一共買了10手。

要說購買這個產品的原因，其實當時也沒考慮太多，因爲自己對期貨交易也並不熟悉，就看着差不多就隨便買了一個。

然後再來觀察一下“白糖1501”的k線圖，如下：

我買的時候大概是10月份，這個時期正好是白糖價格剛經歷過一個最低點，開始回升的時候，很可惜我錯過了這個低點。

不過，再看短線（白色）和中線（黃色），在10月份的地方，出現了一個交叉，短線從下往上穿過黃線，利用之前學習過的股票分析的知識，可以知道，這應該是屬於買入的訊號，白糖價格在經過低價之後會有回升，於是我就抓住機會，在較低價時選擇買入。

這之後的很長一段時間，我都沒有將其賣出，一直保持着持倉的狀態，截止到寫這篇報告的時候，纔將其賣出，因此錯過了最佳賣出點。上面的截圖是最新的，從圖中可以看到，比較恰當的賣出點應該是白線從上往下穿過黃線的時候，但是由於我沒有天天關注，也就錯過了。之後價格就開始下落了，不過還好，還是比我買入的時候的價格高的，因此稍微賺了一點點。

與此同時，我也在大連商品交易所買了“豆油1503”，合約y1503，買價爲5956元，一共買了10手。

下單之後我纔去看k線圖，如下：

發現這個產品的k線圖走勢不樂觀，價格呈現下降的趨勢，只怪自己沒有仔細考慮，衝動的就下單了。不過買都買了，就當長個記性了。但還是寄希望於它得價格在之後會有所回升。

在11月18號的時候，在基本面消息裏面看到了這則報道

從報道中不難看出，豆油的前景比較坎坷，至少短期內價格回升是無望的。所以說，在豆油這一產品上，我肯定會虧損。

在觀察了一段時期，發現價格真的是一直在下跌之後，我決定將豆油賣出，以免之後會造成更大的損失，所以，在“豆油1503”的交易上，顯而易見地，我有很大的虧損。

不過還好，在“白糖1501”的交易上有一定的收穫，所以不至於虧損的太難看。從下圖中就可以看出，豆油虧損27200元，白糖盈利2500元，最終的結果是一共虧損24700元。

對於這個結果，其實是意料之中的，因爲自己畢竟沒有任何期貨交易的經驗，在整個過程中由於自己事情比較多，時間比較少，也沒有太多的關注具體的市場情況，有這樣一個結果，也是在所難免的。

三、個人總結

儘管在開篇我就說，這次模擬期貨交易之於我，並不成功。在這十多天，雖然業績一直不如意，但我從未放棄過，儘管是以一個“賭博者”的姿態。我認爲這是初接觸期貨交易很容易走入的一個極端，即爲了一隻羊，失去一羣羊。有關於投機中的一些小技巧，我也嚐到了小小的甜頭，雖然沉溺之後代價是更大的虧損。對於海量的信息，如何取捨，如何分析，如何應用，這個之於我，是一個值得花費更多時間探索的問題。儘管期貨業績不好，但我慶幸，在這短短的十多天中，我沒有停止過思考和嘗試。所以，我很自信，這次模擬期貨交易對於將後真刀實槍的實幹將會有深遠的影響。

四、心得體會

進行了這一次的模擬交易，我深深的感到期貨交易的風險和利潤。我記得有句話叫做沒錢人是炒股，有錢人是炒期貨，超有錢人是炒外匯。確實炒期貨的保證金雖說只要真實價格的10%-5%，卻仍然是一筆大的數目，其中的槓桿效應真的是讓人心動不已。

在期貨與期權的交易中，商品期貨與期權只佔交易量的20%，金融期貨與期權的交易量佔80%，我國期貨與期權市場落後確實讓人擔憂，但任何一個金融機構及大中型企業在不久的將來都會涉及股票的投資、資金的融通及外匯的兌換，掌握股指期貨與期權、利率期貨與期權及外匯期貨與期權的理論與實務對於金融、貿易與管理類也帶來了許多就業機會，我想這應該也是開這門課程的一個在重要的原因。

期貨交易是一種集中交易標準化遠期合約的交易形式期貨交易是指在期貨交易所內集中買賣期貨合約的交易活動。它的交易對象是標準化的期貨合約。它由期貨交易所統一制定，規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。期貨市場是專門買賣標準化期貨合約的市場。期貨市場以現貨交易爲基礎，在現貨交易發展到一定程度和社會經濟發展到一定階段才形成與發展起來的。期貨交易與現貨交易互相補充，共同發展，即交易雙方在期貨交易所通過買賣期貨合約並根據合約規定的條款約定在未來某一特定時間和地點，以某一特定價格買賣某一特定數量和質量的商品的交易行爲。期貨交易的最終目的並不是商品所有權的轉移，而是通過買賣期貨合約、迴避現貨價格風險。

期貨模擬交易讓我對個人投資有了更深刻的認識，對於相對保守的性格，是不適合進行期貨投資的，因爲我們不具備強大的抗風險能力，必須從性格，知識等各方面素質有全面的提升以後才能進行期貨投資。全面提升自己是一個學習和探索的過程，是對人生的態度。最後，這次模擬實驗還讓我體會到，我們必須要堅持理論聯繫實際的思想，以實踐正式理論，從實踐種加深對理論知識的理解和掌握。實驗是我們快速認識和掌握理論知識的一條重要途徑。

期貨公司實習報告 篇五

一、實習目的

1、鍛鍊自己社會適應能力，體驗社會生活。

2、挑戰自我，突破自我，錘鍊堅強意志。

3、通過工作經歷學習人際交往技能，爲以後的發展打下堅實的交流技能。

二、實習單位及崗位介紹

1、公司介紹

浙江永泰國際貨運代理有限公司成立於1998年，是經中華人民共和國對外貿易經濟合作部批准的，集海運，空運，陸運於一體的綜合性一級專業國際貨運代理企業。

永泰總部位於中國東部的重要出口口岸寧波， 並在上海，杭州，青島，北京設立了分支機構，未來將在其他主要口岸設立分支機構。永泰具有完善的服務系統和完善的全球代理網絡，力求實現全球化戰略，提供客戶需求的綜合物流服務。

永泰提供以下服務：

海運整箱（FCL），拼箱（LCL）進出口貨運代理

空運進出口貨運代理及門到門服務

集裝箱內陸運輸及門到門服務

國際快件服務

報關、報檢、代辦保險

專業的危險品運輸操作。

永泰擁有專業、經驗豐富的團隊，在全體員工共同一致的努力下，遵循誠信，安全，優質，高效的服務宗旨，始終堅持客戶第一，雙贏互利的價值觀，向着成爲最專業的物流服務公司的目標願景不斷進步，贏取了廣泛的市場和客戶的信任和支持，爲公司的進一步發展打下了堅實的基礎。

我們將不斷完善服務，降低成本，爭取得到更多客戶的支持，也爲中國物流業的發展添上自己的一筆！

2、崗位介紹

1、電話銷售

2、同行拜訪

3、直客拜訪

4、客戶資料整理

5、客戶回訪

三、實習內容

1．初期培訓：先期經理給我們培訓了貨代操作的全部流程，從開始的基本港口瞭解到電話銷售篩選客戶在到客戶拜訪到最後完成接單。關於世界各國重要港口的培訓，哪個港口屬於什麼航線上的，比如歐洲基本港有菲利克斯託、勒阿弗爾、安特衛普、漢堡、赫爾辛基等。這些是最基本的知識，也是從事貨代行業必須瞭解的。貨代操作的基本流程可以用下面的圖介紹：

2．電話銷售：電話銷售是作爲一個貨代銷售第一步具有實戰性的工作，電話銷售是篩選客戶的必要手段 。電話銷售是篩選有效客戶的工具，也是與客戶建立合作關係的開端，電話溝通，特別對於一個新銷售而言，是第一份磨練意志和有價值的工作，新銷售會從由拿起電話而感到恐懼到拿起電話感到自然而然的階梯性的變化。在電話銷售中我們常常會遇到殘忍的拒絕和由此帶來內心極大的壓力，但是也是鍛鍊了我堅強的心裏承受能力，爲後來的客戶開放打下了堅實的基礎。

3．同行拜訪：每個公司的優勢都是有限的，同行業公司之間的良好的合作關係非常重要，對雙方是互利共贏的，價格信息的比對公司代理的船公司出貨有個價格申請的目標，同時雙方貨物的物流有更多的選擇，在客戶出貨時有更多的選擇，更加讓客戶堅信了他的合作方是個有實力負責人的代理公司，與更多的貨代公司的銷售合作就會有更多的雙贏機會，能使自己擁有更廣闊的價格平臺，從而開發客戶的可能性會大大的增加。

4．直客拜訪：跟客戶見面，要充分體現出誠意，真心誠意與客戶交流，說話要自然，建立信任關係。加強自身的功底，對船公司的詳細瞭解，一邊給客戶提供最好的航線參考，在推薦時至少提供兩家，一家快船，價格高的，一家慢船，價格低的，讓客戶自己有個瞭解，對大客戶以及潛在客戶所在的行業情況有足夠的認識，這樣纔會讓客戶覺得你很專業，纔會放心把貨交與你來出運。每次對客戶的回答，都要經過思考，一諾千金，要確定能夠做的情況下才能百分之百肯定，許下承諾。另外做好拜訪客戶的記錄，詳細記錄下客戶的情況與需求，及時回答在拜訪時客戶提出的沒能解答的問題，記下給客戶的承諾，在約定的時間，準時給客戶回覆，介紹客戶與公司內部合作，以便加強客戶與公司的瞭解，建立更近一步的聯繫，不斷提升自身的專業知識，給予客戶更好的服務。

四、實習總結

在這個經濟和知識迅猛發展的時代， 一個人應該樹立正確的工作態度，憑着勇於挑戰，注重技巧，求真務實的態度來負責任的做好每一份工作，同時也要不段的加強學習，注重細節，開拓創新。作爲公司的一員來說，要有着來公司就是爲公司創造利潤的想法，努力積極的做好自己的本分工作，只有這樣才能使自己得到長足的發展，纔有機會在公司取得晉升的機會，也會給客戶留下踏實的感覺，讓客戶更放心的跟你合作。因此，一個業務員的長足發展不緊要考慮到職業的選擇，更加要注重職業的堅持。

期貨調研報告 篇六

臺灣證券期貨業考察調研報告

一、臺灣證券市場概況

臺灣證券市場始於1953年，當時政府因徵收地主土地而發行的土地實物債券，以及臺泥、臺紙、農林、工礦等四家公營事業公司的股票，連同臺灣省政府發行的政府公債，逐漸在市面流通，形成證券店頭市場。1962年臺灣證券交易監管機構整合，成立金融監督管理委員會，是臺灣金融業的統一主管機構。

1985年----1990年，臺灣曾經歷過一場驚心動魄的股市泡沫。1985年7月臺灣股市從600多點啓動到1987年10月到達4600多點。受當時美國股災影響，臺灣股市狂跌了近3個月，一直跌到2300多點。之後行情迅速恢復，至1988年9月到達高點8870點。受臺灣金融當局宣佈開徵資本利得稅影響，股市開始第二次暴跌，最低至4873點。隨後，管理層在投資者的巨大壓力下宣佈取消資本利得稅的計劃。1989年上半年指數快速收復失地，到6月創9000點新高，並在隨後的幾天內如期突破萬點。1990年1月，股市開始了最後的瘋狂，創出了12495點的歷史新高。當時市場樂觀情緒的瀰漫已經無法控制，人們認爲股指將很快突破15000點。1990年爆發的海灣戰爭終於刺破了這場超級股市泡沫。從1990年2月到10月，股市由12682點狂瀉到2485點。證券交易所的交易時間爲9時——13時30分，中午不休息。臺灣資本市場目前面臨的挑戰有：

1、自2003年起ipo急速減少；

2、愈來愈多的臺資企業選擇在臺灣以外的市場掛牌上市 ；

3、臺灣資金淨向外投資的金額愈來愈大；

4、金融人才大量外流到香港、內地、新加坡等。

二、臺灣券商概況

臺灣實行嚴格的券商審批制度，1988年，臺灣放開證券商設立，以資本金規模作爲審覈券商及其分公司的主要標準。由此，新的證券商如雨後春筍，1990年最高時達381家。2000年以來，通過併購和成立金融控股公司，截止2007年底，“臺灣證券商業同業公會”共有會員總公司151家，分公司（相當於內地的營業部）1046家，其中綜合證券公司38家，經紀證券公司47家，兼營部分證券業務的其它金融機構60家，還有11家證券公司從事部分證券業務。

承襲日本分業管理制度，臺灣將證券相關業務細分，由不同的公司分別經營，如投信、投顧承做資產管理和全權委託業務，期貨商從事集中市場衍生商品的經紀和自營業務。因此，除能從事所有業務的金融控股公司外，臺灣證券公司的組織架構和內地類似，證券公司本部從事承銷、經紀、自營外，下設投信和期貨公司從事相關業務。

臺灣證券從業人員目前約有4萬人。

三、富邦、永豐金、寶來概況 1.富邦金控集團

富邦集團是一家多元化金融控股公司。它於1961年4月19日成立，其前身是臺灣第一家民營產物保險公司。1992年集團總裁蔡萬才正式以寓意富國安邦之意命名爲富邦公司。它的金融服務包括：(1)保險服務（富邦保險、富邦人壽、安泰人壽）、(2)證券投資服務（富邦證券、富邦投信、富邦投顧、富邦期貨、富邦證金、富邦金控創投、富邦創投管顧）、(3)銀行金融服務（臺北富邦銀行、香港富邦銀行、富邦資產管理、富邦行銷、運彩科技）、(4)不動產服務（富邦建設、富邦建金、富邦公寓大廈管理維護、富本營造）、(5)電信媒體服務（臺灣大哥大、臺灣固網、臺固媒體、富邦媒體科技（富邦電視購物momo臺））、(6)公益服務（富邦慈善基金會、富邦文教基金會、富邦藝術基金會、臺北富邦銀行公益慈善基金會）等領域。

2009年富邦金控發展六大事業羣。其中之一是富邦財富管理事業羣。它整合了臺北富邦銀行、富邦證券、富邦投顧、富邦期貨以及富邦證券美國子公司等相關單位，在商品、通路、後臺作業、營運支援等各方面做了調整，兼具國內外平臺，使組織更加強大，並囊括不同屬性的客戶羣體，提供更完整、全方位、具時效性的金融商品服務。

富邦證券以“保護客戶資產”爲最高原則，爲客戶創造最高回報。最具亮點體現在三方面：一是擁有實力堅強的投資研究智囊團、扮演“研究報告輸出中心”的角色，充分展現了其財富管理事業羣的實力；二是境外基金總代理業務。08年臺灣境內第一，目前擔任三家國際知名金融機構基金總代理分別爲：法儲銀（natixis）、標準人壽（standard life）以及gam。三是全力拓展電子商務業務。推出了功能強大的看盤下單系統，成爲證券期貨電子用戶最佳投資理財方式。

2、永豐金融控股公司

永豐金融控股股份有限公司（原建華金控）於2002年5月9日在臺灣證券交易所掛牌上市（代號：2890），旗下子公司包括銀行、證券、信用卡、客服科技、保險代理、創業投資、管理顧問、財務顧問、期貨及租賃等金融產業。公司資本額爲新臺幣707.7億元，淨值達881.03億元，總市值逾1200億元，其中國際專業投資機構持股比例高達三成。永豐金控總資產超過新臺幣 1兆元，銀行據點達129處，客戶總數超過250萬戶，爲臺灣第四大民營金融機構，同時爲臺灣最積極佈局全球的金融機構，在洛杉磯、香港、澳門、北京、上海、越南、倫敦設有分支機構或辦事處。並於美國加州擁有全資銀行“遠東國民銀行”。

永豐金證券(原建華證券，前身爲建弘證券)創立於1948年，爲臺灣第一家上櫃券商，其業務涵蓋經紀、自營、承銷、國際、債券、新金融商品等。發展至今已成爲資本額新臺幣 119.69億元、擁有49個營業據點之大型證券商且經紀和承銷業務排名均居業界領導地位。《財資》（the aet）雜誌曾評選永豐金證券爲臺灣第二大證券商，2004年及2005年更連續兩年榮獲《亞洲金融》（finance asia）雜誌評選爲“臺灣最佳承銷商”。

3、寶來金融集團

寶來是非金融控股公司的證券集團，寶來金融集團以寶來證券爲主體，主要有寶來投信、寶來曼氏期貨和寶碩財務科技等三家子公司。其中寶來證券爲證券臺交所上市公司，寶來曼氏期貨爲上櫃公司。

寶來證券設五個事業羣，包括經紀事業處、債券市場處、新金融商品處、資本市場處和資訊工程處，共有員工2000名，客戶100萬戶。經紀事業處負責管理40餘家子公司。其中營業員（相當於內地的理財和客戶經理）700名。

寶來是一家草根商，也不是金控公司，但在國務院發展研究中心《管理世界》雜誌公佈的80位華人金融領袖中，寶來總裁白文正成爲臺灣唯一入選的證券業代表，其重要原因之一是寶來的持續創新能力。寶來的創新能力主要體現在兩個方面，一是金融商品創新能力，其在期貨、期權、權證、etf、結構化產品的設計和發行方面長期處於市場領先地位；二是交易平臺創新能力，寶來不斷推出各種交易平臺，如第一個中文介面跨國交易平臺、第一個選擇權樂翻天系統、第一個財富管理線上交易平臺——smart fp等，技術進步有效地促進了業務的發展。寶來總結其成功經驗爲“31”；創新（innovation）、國際化（internationalization）和it技術。

四、調研感悟

1、臺灣經驗的可借鑑性

臺灣證券業的歷史經驗是值得我們借鑑的，一是相同的人文背景，造就了相同的思維觀念、投資邏輯、投資偏好；二是都曾有相似的經濟發展時期，臺灣持續市場增長，1951年至1987年，臺灣年均經濟增長達9%，勞動密集型出口導向模式爲臺灣賺取了大量外匯；其次是貨幣升值預期，美國多次以臺當局人爲操縱匯率爲由，逼迫臺當局放寬匯率管制，讓新臺幣升值，以減少對美貿易順差。臺灣貨幣當局被迫臺幣實施緩慢升值政策；第三是流動性過剩，新臺幣的升值預期使得海外熱錢大量涌入島內，加之多年厚積的高額儲蓄因利率不斷走低而從銀行體系外流，造成當時臺灣流動性過剩難以消除的局面，其結果就是各種資產價格飆升，土地和房地產價格在短時間內翻了兩番；第四是投資渠道不暢，由於投資渠道不暢，長期經濟增長所累積的居民財富大部分都以銀行存款的形式累積在銀行體系。當股市開始啓動以後，在股市賺錢效應的吸引下，投資者的股票投資熱情被調起，開始蜂擁入市。至1989年底，臺灣股民開戶數已高達500萬戶，可以說當時臺灣幾乎每個家庭都在參與“股市狂歡”。臺灣同行在上世紀80年代也度過了一段美好時光，但隨着市場成熟度的提高，殘酷的競爭使得證券行業進入微利時代。一般ipo項目的承銷收入不過100餘萬人民幣，經紀業務佣金費率僅約萬分之六。04——06年臺灣券商平均eps約0.17元人民幣，07年大多頭行情下，平均eps約0.4元人民幣。

當然，臺灣是一種“島國經濟”，當經濟發展到一定程度後，市場飽和、人口增長緩慢，尤其是資金、人才外流，都會對經濟發展和證券市場造成影響，影響券商的經營策略和經營模式。這一點和內地經濟情況是有差異的，也是我們在分析借鑑臺灣經驗時應注意的。

2、寶來的成功經驗

寶來是臺灣非金控公司的佼佼者，其成功經驗對大陸券商更具借鑑性。他們有一個共同的成功因素，那就是制訂了與其業務能力相適應的經營發展策略。

（1）合適的定位和經營策略

如前所述，寶來是一家草根券商，寶來的目標客戶定位於中產階層，其立業之本是創新，通過持續創新打造其核心競爭能力和市場地位。寶來的發展目標是要打通兩岸三地大中華圈的壁壘，成爲大中華區域產品線最豐富、技術平臺最先進的券商。寶來在產品和技術平臺方面確實也取得了市場領先地位，創造了許多市場第一。寶來曾因“金控”夢想收購了銀行和保險公司，但後來發現寶來的創新、進取文化與銀行的因循文化很難融合，寶來的許多理念、措施在銀行都無法實施。因此白文正總裁毅然賣掉了銀行和保險公司，專注證券業務。

（2）合適的組織架構

與各自的經【WWW.BAIHUAWEN.CN】營策略相匹配，就是公司最佳的組織架構。寶來實行事業部制，包括經紀事業處、債券市場處、新金融商品處、資本市場處和資訊工程處五個事業羣，每個事業羣是獨立的利潤中心，有獨立的人財管理職能。如經紀事業處，除下轄的40餘家分公司外，總部還有策略分析組、行銷組、教育訓練組、財務組、人力資源組等。策略分析組負責法人客戶（機構客戶）服務和投資策略研究服務，行銷組負責制訂行銷方案並組織落實，教育訓練組負責培訓和員工活動，財務組負責財務覈算和業績考覈，人力資源組負責人員管理。

3、分公司運作情況 （1）組織架構

以寶來爲例，分公司有一個歸口管理部門——經紀部或經紀事業處，對分公司的管理都是通過該部門實現。總的來說，經紀部門或者公司相關部門制訂營銷策略、營銷計劃、佣金政策，負責人員培訓、財務審批等，分公司定位爲銷售終端，負責所有金融產品的銷售和客戶服務。

分公司的架構與內地營業部基本差不多，分前後臺（臺灣稱分公司前臺爲交易部、分公司後臺爲財務部），前臺人員從事營銷和客戶服務，稱爲營業員；後臺包括財務、清算、it和開戶。分公司員工少的20人左右，多的50至80人，其中後臺員工 根據分公司的規模一般爲4至10人。

分公司管理人員一般有三名，其中一名負責分公司總體運營，相當於內地營業部總經理，另外兩名副職分別負責前後臺管理。管理人員實行崗位職級，根據營業部規模、個人資歷和能力確定，正職有協理和經理兩類職級（協理職級高一些），副職有副理和襄理。在提拔分公司正職時，一般先把侯選人放到規模較大的分公司擔任副理，以得到充分鍛鍊。

（2）人員管理

分公司經理一般是分公司上班最早、下班最晚的人員，除拜訪客戶外，日常主要職責之一是督導營業員。寶來證券復興路分公司會議室的黑板上有2張報表，一張是營業員當然月各類產品完成情況，一張是營業員月度市場佔有率變動表。當然營業員某項指標完成情況不好時，最直接的處罰是當天收市後要留在公司接受經理的談話。這種處罰比簡單的直接扣款效果要好一些，一是面子壓力，二是失去外出拜訪客戶的時間，三是提供了一個分公司經理與營業員溝通、查找問題的機會。

營業員每天的工作爲三塊，7：40——8：30的早會，聽取有關市場分析和工作安排；開市時間接受客戶委託和諮詢；收市後整理當天資料、客戶回訪或者客戶開發。營業員的薪酬結構爲底薪加獎金，資金與業績掛鉤。對於“超業”（超級營業員），分公司可以給予上下班免打卡、配備助理的特殊待遇。助理的底薪由分公司承擔，獎金由超業發放。

隨着市場飽和度的提高，營業員的工作由以開發客戶爲主轉向爲客戶提供財富管理，對營業員的素質要求也越來越高。營業員的招聘條件一般爲大學本科，財經相關專業，通過從業資格考試等。營業員聘用後，一般要到公司接受2周入司和專業知識培訓。

臺灣券商的財務集中度較高，公司一般只有一名財務人員，主要負責收集報銷單據等，具體的賬務處理和核算由總部端完成，所以財務人員還兼行政工作。

（3）考覈、激勵

對分公司的考覈和管理，有如下幾個特點：a.考覈指標比較全面，寶來有11項指標，除財務指標外，還有各類產品銷售任務、重點活動等。考覈指標的制定和目標任務的下達，由經紀部門根據公司下達的任務進行分解。重點活動指標每個月根據市場情況調整。b.費用覈算的口徑較全面，除分公司直接支出外，還要分擔研究部的相關費用、營銷活動費用等。c.及時通報和分析經營情況。每天收市後將有關指標完成情況通報給分公司，每週視訊系統溝通一次，每兩週分片區召開一次公司負責人的電話會議，每月召開一次月底全體會議。d.考覈指標和目標調整機制靈活。由於市場變化不定，對分公司的考覈指標和目標可以及時調整。e.分片。經紀部門的副總經理要分片對分公司進行輔導，除對分公司的經營情況跟蹤瞭解、督導分公司完成任務之外，還要協調處理分公司內部問題，代表公司慰問分公司員工等。

分公司管理人員的獎勵，不直接與分公司利潤掛鉤，避免分公司資質差異造成的不平衡。年終除幾個月工資的獎勵外，由經紀部門根據總體利潤情況和分公司考覈情況統一提取和分配獎金。

對於營業員的激勵，除業績提成外，一般有兩種，一是某些營銷活動的獎勵，二是當某項指標完成情況特別好的時候，給予“量大獎金”。

（4）經紀關係

所有的客戶都歸屬營業員名下，分公司沒有存量客戶。對於自然增長客戶和營業員離職後的客戶，都由分公司分配到其他營業員名下。經紀關係的管理與內地差異較大，這可能與臺灣新增客戶較少的因素有關，與內地激勵員工多開戶的制度不同。這種經紀關係有點類似我們的理財顧問與客戶的服務關係。

（5）分公司運作經驗小結

a、組織架構與內地相似，後臺人員精簡

b、管理重溝通和輔導是管理的主要工作。無論是分公司對營業員的管理，還是經紀部門對分公司的管理；日常溝通和輔導是管理的主要工作。我在與元大證券張雅雯協理交流時，曾問過一個問題“公司賦予他哪些資源去管理分公司？”張協理思考了很久，回答令我們很驚訝。“公司沒給我們什麼資源，如果要有的話，就是溝通談話。”而這種溝通不僅僅是批評指責，而是幫助業績不佳的營業員查找問題，提出改進措施。對於經紀部門而言，片區督導制、定期溝通交流會議，都是將管理寓日常溝通輔導之中。

c、先進的視訊系統有助於分公司運作管理

寶來集團下屬的寶碩財務科技開發的一套視頻會議系統，語音、連接快速、圖像清晰、可容量大，也給我們留下了深刻的印象。寶來集團正是運用了此套系統來爲集團服務。一可滿足研究諮詢信息的及時傳遞。如公司的每日晨會在7：40開始，各分支機構都能同步參與，並可實現互動的交流。二是客戶業務問訊解答。在分支機構業務員展業的時候，如果客戶有問題，而辦理的業務員不能回答，也可預約在視訊系統中邀請總部或其他部門人員解答，實現兩方或三方互動。三是內部員工培訓。可減少很多的現場往來的成本。

4、客戶服務 （1）研究支持

寶來的研究部門都是同時開展內、外部服務。就經紀業務而言，也主要是通過晨會、日報、研究報告、高端客戶專題會議等形式來獲得支持；營業員在展業時，遇到問題，可以通過所在分公司的領導向研究部的研究員提請協助，包括提請研究員共同拜訪客戶等。研究費用覈算到各級部門包括分公司，所以，研究部也會努力滿足業務部門的需求。

（2）呼叫中心

在渠道鋪建完畢、客戶瓜分完成後，新增客戶有限，各家券商都非常注重對存量客戶維護與細緻服務。根據規模不等都建有負責客戶聯絡、關懷、及時響應的呼叫中心。也是主動營銷的補充。富邦金控呼叫中心有300多位客戶服務代表坐席輪班服務。

（3）銷售產品豐富、櫃檯擺放整齊、實現以網上交易和電話委託爲主的客戶交易方式後，在永豐金證券的營業廳，面積都不大，設臵的現場交易終端也都不到5臺，座位也都在20以下；但是陳列的產品銷售摺頁都是整齊而豐富：有公司自己設計的產品，代銷的基金、保險產品，有投資者教育及普及方面的宣傳品（如：“語音下單操作說明”、臺灣交易所編撰的“財務重點專區）、“股東會中英文手冊”，臺灣期交所編撰的“期貨生力軍”等）。

（4）注重細節關懷

我們時常把細節決定成敗掛在嘴邊，但在臺灣，我們卻是處處都能體會到。舉幾個例子說明：在很多的產品宣傳中都有“方便聯絡時段”的字樣；在一些理財產品中，設計有基金投資試算表/理財試算表；還有的註明了產品屬性/風險報酬等級。例如，富達歐洲高收益基金（臺灣目前唯一五星級高收益債券基金），適合投資人屬性：積極型；風險報酬等級：rr3。例如：富達歐元債券基金（長期報酬表現優異且穩定度佳），適合投資人屬性：保守型；風險報酬等級：rr2。

5、財富管理是行業立足之本，集團化混業經營是大勢所趨 臺灣目前有40餘家銀行，14家金融控股集團，富邦、永豐金、寶來是其佼佼。其業務範圍十分廣泛，具有跨區域、國際化和科技化的特點、涵蓋境內外上市上櫃、公司理財、海外籌資、購併、固定收益、股票經紀、自營業務、衍生性金融商品、股務代理、資產管理、期貨經紀、創業投資管理、財務顧問、財務融資、保險規劃與諮詢及提供專業投資信息和研究報告、電視購物等多元化的業務，使企業、法人及一般投資者通過集團下屬分公司，由營業員對其提供一對一的專業和綜合性的投資諮詢與財富管理服務。

臺灣有2300萬人口，其中1000萬的股民參與市場，如果以家庭爲單位，幾乎全民參與資本市場投；因此，對臺灣的證券商而言，在本土已不存在啓蒙式賬戶營銷這種一般意義的市場營銷了，他們所做的是以開發新興市場爲重點的國際化擴展，以及精耕細作式的財富管理，以專業化的理財服務吸引其他公司的客戶，以及致力於已有客戶的資產增值。

爲此，在國內資本市場即將全面開放的前夜，特別是兩岸簽署金融監理“備忘錄”（memorandum of understanding, mou），以及未來兩岸要簽署的“經濟合作架構協議”（economic cooperation framework agreement, ecfa）後，我們更需要未雨綢繆，在面對尚具挖掘潛力的國內市場，注重啓蒙式賬戶營銷的階段性目標的同時，須加大財富管理的基礎性建設及專業理財人員的培育。

6、集團化營運系統和多功能交易平臺是實施財富管理的基礎 三家金融集團財富管理的順利實施，得益於其強大的集團化系統營運平臺，基於金融工廠的設計理念，在後臺和分公司之間搭起了一個集成化、智能化和網絡化的營運操作和多功能交易平臺。

比如寶來推出（點金靈全球版），系臺灣首創四合一ap交易軟件，方便投資人在同一套系統上進行投資臺灣股票、期貨、選擇權和國際期貨，同步掌握全球商品契約。此外，爲提供客戶更完整及多元功能的國內外電子下單服務，客戶在寶來投資多種產品時僅須開立一個賬戶，極大方便了投資者，寶來藉助其集合產品的力量蟬聯境內網絡交易龍頭近十年。再如專爲機構法人研製開發的法人計量避險平臺，形成了寶來獨有的核心競爭力。

此外，鑑於海外股票交易日趨活躍，寶來率先於2001年推出全球第一個以中文接口爲主的跨國交易平臺——寶來國際金融機場，海外委託業務每年均大幅成長，現穩居境內券商第二。

2002年寶來領先業界推出選擇權樂翻天下單系統，並在短短半年內，陸續推出四種不同的選擇權交易策略平臺，將臺指選擇權的投資化繁爲簡，降低投資人學習門檻，接着再將交易策略歸納成模塊化的機制，讓投資人能因時、因事、因人而運用。寶來此舉帶動臺灣選擇權交易量從當時的6000口成長至2007年的百萬口以上，更推升臺灣成爲全球前三大選擇交易市場，臺灣期貨交易所也擠身爲全球前二十大的衍生金融商品交易所。

有鑑於此，國內證券和期貨公司應明確營業部作爲經營主體，在爲客戶提供全方位理財服務的基礎上，有必要系統思考和籌劃後臺金融產品加工的集團化營運系統和多功能交易服務平臺的建設，將以部門和子公司形式存在的多種業務品種通過技術系統整合、無縫連接在一起，培育和形成各自品牌的核心競爭力。

7、國際化、專業化和有效的風險控制能力是期貨業務持續深度發展的法寶。

臺灣期貨市場具有鮮明的開放特徵，無論是投資者還是期貨服務業，都是開放度很高的市場。臺灣期貨市場歷史相當短暫，1997年9月9日，臺灣期貨交易所成立，1998年7月21日推出了第一個股指期貨合約，從此揭開了臺灣期貨市場發展的序幕。短短時間內，臺灣期貨市場發展十分迅速，成交量飛速發展、產品不斷創新以及制度不斷變革，使臺灣期交所榮獲了《亞洲風險》雜誌2004年“亞洲風雲交易所”的稱號，2006年成交量跨過一億手大關。

目前在臺灣期貨交易所上市交易的品種多達十幾個。分別是臺灣證交所股價指數期貨、電子類股價指數期貨及期權、金融保險類股價指數期貨及期權、小型臺股指數期貨、臺股指數期權、股票期權、臺灣50指數期貨、十年期公債期貨、三十天期利率期貨、黃金期貨、msci臺指期貨及期權、非金電期貨及期權等。當前成交最活躍的是臺指期權，其次是臺指期貨。2002年，股價指數選擇權引入市場後獲得了非常大的成功，爲臺灣期貨市場打下了繁榮的根基。所有產品中，以臺指選擇權交易最爲活躍，交易量點整個市場總成交量的84.58%。市場參與者結構方面，2006年法人所佔交易比重61.28%，自然人爲38.72%。

寶來曼氏是臺灣期貨業界的佼佼者，除了ib業務，還從事直銷業務，設有多家直屬分公司（營業部），業務範圍包括期貨經紀、自營、資產管理、期貨顧問、信託等。在境外市場方面，24小時掌握全球大宗商品趨勢，擁有30多個國際期貨交易所業務夥伴，除新加坡、香港、美國、日本及英國等期貨市場的各項商品經紀業務外，更提供針對境內外法人機構或一般投資人個別的需求，從事套利、避險組合設計，及商品與市場間投資組合規劃等，滿足全球投資人進行期貨避險與套利的各種需求。

據統計，臺灣市場目前期貨與現貨交易的比例爲0.73倍，而全球國際市場期貨與現貨成交比爲1.76倍，未來臺灣期貨市場後市可期。從寶來公司目前的情況來看，其收入來源分散，獲利能力穩健成長，境內、外期權商品和自營造市各佔三分之一。期貨公司的業務量在臺灣期貨市場舉足輕重，寶來曼氏在境內經紀市場佔有率達到20%，美盤和日盤期貨分別創下高達45%和25%的市場佔有率，電子交易的市佔率更高達六成。期貨公司總收入中ib業務約佔30%，其餘爲直銷，尤其是法人、機構和qfii等機構客戶。

在風險管理方面，寶來對於“誰參與風險管理”的回答是：全體員工，以此作爲集團風險文化的理念。在此基礎上，再劃分不同層次的風險職責。董事會與高管負責建立風險管理體系和運作模式，在資源上充分支持風險管理的推行。

風險管理人員除了負責公司日常風險監控、衡量及評估等執行層面的事務外，還需聯結各業務單位間的風險管理信息的傳遞與執行。此外，由於風險管理的重要性與涵養範圍廣泛，企業風險管理最高負責人（寶來沒有首席風險官一職的設臵），負責進行全公司風險政策制定與風險容忍度的裁定，並確保風險管理能夠完全被納入企業決策的決定因素之一。

對於全體員工，在推行風險管理文化和教育的同時，必須設計與部門和員工利益相關的激勵與處罰機制。比如在開展ib業務時，當出現風險責任事故造成經濟損失時，期貨公司扣除分公司（營業部）的佣金分成，由分公司（營業部）相應扣除責任營業員的收入提成。

在明確風險職責劃分的基礎上，寶來在風險管理過程中，對於專業技術手段的研發運用方面也較爲領先，利用量化的風險數值分析，管理未來不確定性與風險發生的可能機率，並加以詳細揭示與監控，以協助經營決策者做最適宜的決策，包括預防虧損的發生、風險額度的研擬等。這都是方法的使用不僅針對集團自身的經營管理，而且將計量工具研製成產品，提供給專屬機構和法人客戶，比如法人計量避險平臺等。

在完全國際化和充分市場化的經營條件下，臺灣同業有着公平的競爭和監管環境。監管當局制定了統一的額定期貨保證金率和強行平倉風險度，不同期貨公司都執行同樣的標準，既不準上浮更不允許下調，在避免同業惡性競爭的同時，也降低了由此給期貨公司帶來的風險控制難度。但費率是可以浮動的，同業之間拼的是個性化的理財服務能力。

期貨公司實習報告 篇七

兩個月的實習期很快過去了，是開端也是結束。展現在自己面前的是一片任自己馳騁的沃土，也分明感受到了沉甸甸的責任。着兩個月裏，我有過歡喜，也有過失落。學會了一些專業知識，在人與人的交往上有了不少的進步。賣場的工作有了進一步的認識，這三個月中我時時保持着剛上班時的熱情，心態上也是平和爲主。其它員工說看着我好像沒有什麼煩心的事，整天笑呵呵的。但我深深地知道，作爲一名賣場工作人員，堅決不可以把個人情感帶到工作中來。顧客永遠是對的，這是我工作以來一直信奉的，所以我總會以會心的微笑面對顧客，樂觀的面對生活中的一切。在今後的工作和生活中，我將繼續努力學習，踏實的工作，用心去思考、去做每一件事。

實習是學生進入社會的基石，只有通過實習，我們才能更加深入的接觸到社會，瞭解到社會所需的人才和對我們畢業生的要求。

一、實習目的

1、通過本次實習使我能夠從理論高度上升到實踐高度，更好的實現理論和實踐的結合，爲我以後工作和學習奠定初步的知識。

2、通過本次實習使我能夠親身感受到有一個學生轉變一個職業人的過程

3、通過本次實習對我完成畢業實習論文起到很大借鑑作用。

二、實習背景

1、實習時間：20xx年 01月 至 xxxx 年 02月

2、實習地點：青海百貨有限公司客服部

3、實習崗位：客戶投訴處理，記錄投訴內容：如投訴事件，投訴人，投訴，投訴對象，投訴要求等。 確定客戶投訴的理由是否充分。確定投訴處理負責部門。確定相關的具體受理單位和受理負責人；責任部門分析投訴原因，並提出處理方案。事實處理方案以及處理評價。

實習單位主要介紹：青海百貨股份有限公司（簡稱“青百”），是青海首批上市公公司數碼網絡投資（集團）股份有限公司下屬的商貿子公司（前身爲國有傳統的商業企業--青海省百貨公司）。二OOO年五月，公司進行整體改制、組建。總資產9035萬元，營業面積3.5萬平方米，註冊資本1400萬元，員工持有公司55%的股權。公司組建以來，逐步建立了與現代物流方式相配套的信息技術管理、財務管理、人力資源管理、賣場進貨管理、賣場經營管理等五個管理平臺，依託先進的計算機網絡管理技術，按照現代商業運營模式和企業制度的要求進行管理和運作。努力順應市場、不斷開拓創新，企業得到了快速發展。到目前爲止，公司已從成立初期的一個零售商店和一個批發分公司，發展到現在的二個分公司、二個子公司：青百超市分公司（下設青百超市城西店、青百超市城東店、青百超市城中店）、蘇寧電器分公司（下設配送中心、蘇寧電器城東店、蘇寧電器城西店）、青海青百連鎖超市有限責任公司（下設一個超市配送中心、社區連鎖便民超市40家）、青海青百原點商貿有限責任公司。公司經營範圍：百貨文化用品、服裝鞋帽、針紡織品、五交化工、家用電器、通訊器材、金銀飾品、傢俱土產、菸酒副食、飲食服務、美容美髮、計算機軟件開發及耗材客戶投訴處理、農副產品（糧油除外）收購、加工、蔬菜果品、水產品的客戶投訴處理、場地、櫃檯出租。

三、實習內容 （實習過程）

此次在青海百貨有限公司，我是擔任客戶投訴及處理的職務，我認爲接受投訴處理應注意：

1、投訴受理

即初步填寫《顧客投訴登記表》的相關內容，如投訴人、投訴時間、投訴內容等。

2、投訴判斷

瞭解客戶投訴的內容後，要判定客戶投訴的理由是否充分，投訴要求是否合理。如果投訴不能成立，即可以婉轉的方式答覆客戶，取得客戶的諒解，消除誤會；如果投訴成立，則根據顧客投訴信息確定被投訴的責任部門，並請顧客給予一定時間展開調查。

3、展開調查，分析投訴原因

要查明客戶投訴的具體原因，具體造成客戶投訴的責任人，如屬修理質量問題，交相關負責人處理；屬服務問題，則服務專員/主管處理。

4、提出處理方案。

根據實際情況進行部門研討提出不同相關解決方案。主管領導應對投訴處理方案一一過目，選擇最佳解決方案，並及時作出批示。

5、實施處理方案

對直接責任者和部門主管要按照有關規定進行處罰；通知顧客，確認顧客接受解決方案後請顧客簽字，並儘快地收集顧客的反饋意見。

6、總結批價。

對投訴處理過程進行總結與綜合評價，由客服主管填寫《顧客投訴分類統計表》，並做數據分析統計，提出改進對策，不斷完善企業的經營管理，以提高服務質量和服務水平。

投訴處理準則

首先，言行禮儀按服務規範操作。

與顧客不發生衝突的技巧：

1、不爭論；不惡言；不動怒；

2、不輕易承諾，不失言；

3、不推卸責任；

4、不提高說話音調。

5、杜絕跟顧客說“不行、不知道、不可以等”

6、不懷疑顧客的誠實品格；

須注意：

尊重顧客的人格，專心對待顧客，用心傾聽，從顧客角度出發分析顧客的實際問題，給顧客一定的自主權。請顧客參與共同選擇最佳解決途徑，讓顧客感覺到

有關期貨投資研究報告範文(推薦 篇八

揮手之間，201x年已經接近了尾聲。回顧今年期貨市場，可謂熬盡寒冬初春來。首先，從年國中國期貨業協會成立，標誌着我國期貨市場的三級管理體系已經形成，市場結構進一步完善、合理；其次，今年市場交易日趨活躍，一改往年低迷不振的態勢，以大商所的大連大豆爲突破點，成交量穩步放大，持倉急劇增擴，高達百萬張以上總持倉水平創歷史之最；宣傳方面，由於市場的規範發展，期貨被媒體長期冷落的局面，在今年也得到了明顯的改善，各方相關媒體都紛紛對期貨市場進行全面的報道，形成了良好的社會宣傳氛圍。正是這樣的背景下，在度過長達7年治理整頓的困難時期之後，20xx年，期貨市場終於迎來了發展的一年。

一：政策方針大力支持 期貨市場步入發展

今年期貨市場的發展，主要源於國家政策暖風的頻吹期貨公司年度工作總結期貨公司年度工作總結。標誌性的一頁在20xx年3月掀開，在九屆全國人大四次會議上，審議通過的"十五"規劃綱要中，在經濟領域中對金融投資市場提出了"穩步發展期貨市場"的政策方針，這一政策性方針的推出，大大鼓舞了期貨人的士氣，爲期貨市場在今年步入發展時期打下堅實的基礎。中國證監會周小川主席在201x年年底中國期貨業協會成立大會上，對中國期貨市場作了重新定位的發言。貫穿全年，證監會對穩步推動期貨市場的發展作了很多研究和部署，提出今年期貨市場要更新監管理念和監管方式；積極推進市場技術創新和制度創新等。回首這過去的一年，在政策面暖風頻吹的宏觀背景下，伴隨着交易的逐漸活躍，在量的配合下期貨市場才發生了質的改變。對於明年的展望，滿足期貨市場發展所迫切需要推出的新品種，證監會期貨部楊邁軍主任，在今年12月份在南京舉行的高級管理人員培訓會議上強調，促進市場發展和加強監管是處於同等重要的位置上，同時在會議上透露在不久的將來，時機一旦成熟將立即推出股指期貨。

二：改革調整不斷進行 市場結構發生轉變

201x年，以《期貨交易管理暫行條例》爲核心的期貨市場法律體系已全面建立，3家交易所在原來的基礎上進行了調整與改制，其中屬老字號期貨交易所鄭商品所變化最大，不但進行主打品種小麥交易規則的修改與重新制定，而且針對目前期貨市場的發展需要，對領導班子進行了部分的調整與更換，促進新鮮血液的循環；而大連商品交易所，則表現最爲突出，在穩定運作的基礎上，將大連大豆期貨品種做成了發展中期貨市場的中流砥柱。

同時，在市場宣傳方面下了更大的功夫，一年的時間裏，大商所在全國各地相繼成立了期貨培訓基地，爲期貨市場的宣傳做出了非常大的貢獻；上海期交所則針對股指期貨的即將推出，加強了研究力度，並上交證監會開展股指期貨的研究報告，爲股指期貨的早日推出做出了相應的貢獻。期貨經紀公司和代理機構在這過去的一年中，在積極開發市場加強自身業務發展的基礎上，主要致力於改制與重組，在完成治理、整頓之後，期貨經紀公司由先前的上千家縮減到目前的100多家期貨公司年度工作總結工作總結。今年在這個基礎上全國各地一些主要的期貨經紀公司，爲了適應新時代的發展，進一步通過改制與重組，來加強自身實力。其中，一些有實力的大型期貨經紀公司甚至提前開始進行新一輪的增資擴股，爲發展成爲綜合性期貨經紀公司打下堅實的基礎，其中最有影響國字號期貨經紀公司中國國際期貨經紀公司在今年上半年，吸引新股東增資擴股到3個億，成爲今年期貨經紀公司中的亮點。期貨經紀公司的規範與完善以及實力的增強爲期貨市場在今後的發展，奠定了良好的基礎，針對期貨市場的特點，增強了抵禦風險的能力。

三：中流砥柱大連大豆 成交水平穩步增加

歲末來臨，回首這一年期貨市場所取得的成績，僅從成交量一項觀察，僅今年1-8月份就超越了去年全年的成交量。截止11月份，中國期貨業協會最新統計的資料顯示：上海期貨交易所銅期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別爲722.25萬手和5766.79億元，同比增長49.07%和26.46%;鋁期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別爲241.26萬手和1671.28億元，同比增長206.55%和162.33%;天然橡膠期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別爲13.09萬手和47.99億元，同比減少92.56%和93.91%。鄭州商品交易所的小麥期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別爲1242.42萬手和1578.69億元，同比增長14.91%和5.76%。大連商品交易所大豆期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別爲8137.60萬手和17228.41億元，同比增長163.10%和148.92%;豆粕期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別爲318.99萬手和536.43億元，同比增長206.39%和183.72%。從現存在上述6個主要品種來看，今年大連大豆依然起到中流砥柱的作用，其佔據市場總成交量的70%以上。今年交易增幅最上海期鋁與大連豆粕，而唯一出現負增長的是天然橡膠。通過對比分析，不難發現，目前期貨市場存在着大連大豆一倉獨大的局面，其他有待進一步活躍，而且成交佈局相對並不均衡，天然橡膠更是由於種種原因更是空前低迷期貨公司年度工作總結期貨公司年度工作總結。

四：業務利潤不斷增長 經紀行業前景光明

今年期貨市場交易量大幅增長，是建立在各家期貨經紀公司入市資金量明顯增加的基礎上。20xx年期貨經紀公司的客戶保證金均有較大幅度的增長，業務利潤大幅增長使經紀公司全年實現了扭虧爲盈。據調查顯示，目前位於國內中部地區的一些具有一定規模的期貨經紀公司平均每月的入市資金量超過了1000萬元，這種發展勢頭在近幾年來非常罕見的；來自山東地區調研報告顯示：幾家有代表性的期貨經紀公司月盈利基本能夠實現20萬-30萬左右的水平，這是前幾年所不能想象的。在主營業務實現扭虧爲盈的基礎上，今年一些有勢力的期貨經紀公司在業務開展逐步的基礎上，開始針對目前一些地區城市仍無期貨經紀公司的現狀，在國家嚴格審批的基礎上，紛紛開設營業部，在營業部的開展上期貨大省浙江走在了最前面。同時，爲了輔助主營業務的開展提高客戶的盈利率滿足客戶專業化程度較高的期貨市場的需求，今年各大期貨經紀加強了對研究力量的投入，一些經紀公司紛紛開始進行招聘，主要側重於研發力量的投入。同樣，出於對期貨行業前景的看好，一些有勢力的上市公司及業外機構也紛紛入駐、參股期貨經紀公司。在對股指期貨的推出寄予高度希望的前提下，國內一些大型券商、證券公司也開始高度關注期貨市場，通過併購或者買殼的方式介入期貨行業，同時作爲一個行業領域，從業者開始逐漸增加，從今年期貨從業資格考試報考人數明顯增加，很大一部分更是來自證券從業人員的報考現象，可見一斑。

五：宣傳力度逐漸加大 行情發展趨於理性

成交量逐步放大的同時，我們同時宜注意到，今年期貨市場行情總體而言，走勢相對規範穩健，雖然大連大豆超越百萬的持倉，一度令曾經遭遇過"一朝被蛇咬十年怕井繩"的市場人士感到擔憂，但事實我們還是看到行情的發展完全是在一種理性的趨勢軌道上運行。參與期貨市場的投資羣體正在擴大，風險意識也在逐步增強，以前對期貨市場的認識認爲"暴漲暴跌、過分投機"，今年通過廣泛積極正面的宣傳，這種錯誤的觀念認識正在逐漸改變。

在宣傳方面，證券市場的主要媒體《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》紛紛推出期貨專版，定期對期貨市場進行介紹宣傳以及推出行情分析評論報告期貨公司年度工作總結工作總結。使社會各界對期貨市場重新投入關注的目光，各省市地區的期貨經紀公司亦加大了對宣傳方面的投入，使期貨兩字開始逐漸向證券一樣逐漸深入人心。今年，期貨市場相比往年還有鮮明的特徵就是行情發展日趨穩定、理性，全年沒有大風險事件發生。在期貨市場中進行交易的投資者，在參與過程中基本是以穩健的投資風格，按商品自身的供求規律進行操作。同時，今年下半年股指的連續性下跌，亦成爲具有雙向操作功能的期貨市場吸引證券資金的主要優勢。

六：品種結構過於單一 發展過程問題存在

回顧這一年以來所取得成績，也要看到目前期貨市場依然存在很多的問題，隨着社會各界對期貨市場關注的增強，市場交易量穩步增長，但這種增長從發展角度來看只是恢復性。從品種結構上過於單一，未形成百花齊放的局面，甚至個別品種出現了負增長。同時，期貨市場應該發揮的市場功能還沒有得到充分的體現。儘管市場參與各方爲發展市場做了大量工作，但目前來看，仍未有實質意義的政策性突破，三家交易所在20xx年甚至未有一個新品種推出。同時在人才的培育方面，也未取得實質性進展，期貨市場的發展過程中，由於自身的原因，在過去的幾年中造成人才的大量流失，直接導致目前期貨行業在人才儲備方面的相對匱乏，同時期貨行業本身並不完善的經紀管理制度，也成爲難以吸引優秀人才加入的主要原因。在法律法規制度的健全以及適應新的交易規則修改、創新方面仍需要進一步完善與加強。以上這些存在的問題，掩藏在表面繁榮的背後，在未來的發展中需要格外注意。

有關期貨投資研究報告範文(推薦 篇九

期貨理財委託協議

甲方（委託方）：_________

代表人：_________

聯繫電話：_________

email：_________

乙方（受託方）：_________

代表人：_________

聯繫電話：_________

email：_________

本着公平、公正、自願和誠信的原則，經友好協商，甲乙雙方達成以下協議：

1.甲方已在_________開立期貨賬戶：

姓名：_________

賬號：_________

2.該賬戶委託乙方進行國內期貨買賣操作。具體委託期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

3.乙方將以自己的專業技能、信息優勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業規範爲甲方買賣國內期貨合約。

5.當虧損超過資金的_________％時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方，此時甲方有權單方面解除本協議。

6.盈利分配：爲保障雙方的利益，以期貨交易結算單爲準，每達到盈利_________％以上（含_________％），雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配（即：甲方獲取盈利部分的_________％；乙方獲取盈利部分的_________％）。

7.本協議一式二份，甲乙雙方簽字後生效。

8.未盡事宜，雙方另行協商。本協議的補充協議與本協議具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

有關期貨投資研究報告範文(推薦 篇十

茲委託            證券公司(下稱貴公司)代理期貨商品的買賣和有關業務，本人願意遵守下列各項規定：

1.有關委託的期貨買賣，概由貴公司代理本人與對方的當事人訂立契約，或由貴公司再行委託代理人與對方當事人訂立契約。

2.有關上述契約的訂立，如在國內，則按照國內的有關法規訂立，如在國外，則按照所在國家的有關法規訂立。凡代理本人所訂立的契約，對於本人完全發生效力，本人不得持任何異議。

3.本委託合約訂立後，貴公司應於本人另行簽署授權書後正式執行本人賬戶內的交易，一切交易由本人簽署後立即生效，本人將承擔應該承擔的義務和後果，此授權除本人以書面通知貴公司終止外，合約繼續有效。

4.貴公司或貴公司的代理人，因訂立上述合約，或因買賣及有關業務而應支出的費用，包括稅收、運輸、存倉、管理和其他合理所需的款項，概由本人如數承擔。

5.委託買賣的商品，其名稱、商標、規格、數目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”，經本人或本人指定的被授權人簽名或蓋章，送請貴公司覈實後執行。如果商品的價格未經本人或被授權人填明或約定，即以貴公司當日或當時所公佈的價格爲準，由貴公司記入訂單，本人約對同意，絕無異議。

6.本人可以保證，所委託買賣的商品都以現款和實貨交付與收受，並且負責承擔履行契約規定的義務。本人應在貴公司先行儲存款定數額的保證金(數額按交易所規定辦)，以備本人有應負責支付的款項而不及時支付時，由貴公司全權處理，並由貴公司事後通知本人，這樣做手續完備，本人毫無異議。

7.上述保證金的數額，將根據本人所委託買賣商品的實際情況，由貴公司增加或減少，如果未能按照規定調整保證金數額時，貴公司可以停止代理本人買賣，必要時還可以終止委託關係，結清收支帳款，如有不足，任憑貴公司依法追討賠償，或留置本人所有的商品，任由處置。如果本人還有其他違反契約的情況，貴公司也可以照此辦理。

8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物爲交付或收受時，均請貴公司平倉了結契約後就帳面進行計算，由本人負責其損失或收益。

9.貴公司因受委託而代理買賣商品，所需的通訊和業務方面的費用，由貴公司按照會計標準覈算(按照交易規則)，都由本人負責支付花銷。

10.本人委託貴公司買賣的商品，其進出口和其他一切手續，以及信用證的開出，概由本人自行辦理。

11.本人把簽字式樣和印鑑留存貴公司，以便貴公司覈對。

12.本人將約定的聯絡方式及本人的通訊地址，應向貴公司登記，請依照使用。如果發生不正確的效果，均由本人負責。如果通訊地址和約定的聯絡方法需要變更時，本人應向貴公司重新登記。否則，如因而發生任何損害概由本人負責，而與貴公司無關。

13.貴公司寄交本人的訂單執行報表和帳單的郵寄後三天內除非由本人或貴公司管理部門經理提出修正外，均視爲正確無誤而不得提出異議。

14.訂單、通知書、印鑑卡、登記簿、帳冊和有關文件的格式，均由貴公司訂購使用。

15.本委託書內約定的內容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補充，通知本人認可即生效。

16.如有涉及法律的糾紛，在國內一律遵照中華人民共和國的法律條文爲依據進行法律訴訟，由此而產生的一切費用，都由敗訴的一方單獨承擔。

17.本委託書的規定對於本人以後委託貴公司代理買賣商品及其有關業務全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。本人還委託貴公司代表本人簽署和執行本人賬戶內的交易。

18.本人一切買賣訂單的發生均可被視爲本人深思熟慮後的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人蔘考之用，並非交易獲利的保證。

19.貴公司制定的交易規則，應被視爲本委託契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委託契約的同時接受貴公司交易規則的副本。

20.本人特此聲明已閱讀並充分了解本委託契約書各條文的內容，特簽名如下。

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簽署人姓名：___________簽名：___________

身份證

統一編號：____________電話：___________

住址：_____________________________

證明人姓名：___________簽名：___________

身份證

統一編號：____________電話：___________

住址：_____________________________

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