文獻綜述指南

悉尼科技大學國際研究學院 中國學研究類學位指導材料

編譯：蔣偉，楊徑青

着手準備

什麼是文獻綜述?

文獻綜述的目的是說明你已經研究過該學科中現有的成果並有心得。僅僅將他人的發現陳述出來是不夠的。你還需要洞察力，要用批判的眼光審視別人的成果。一個好的文獻綜述不僅要對資料進行分析和綜合，還應該達到以下的要求： ? 比較和對照不同的作者對某一問題的觀點；

? 把持有相同結論的作者放在一起；

? 對方法論部分進行批判；

? 留意觀點之間的分歧；

? 突出經典研究；

? 突出研究中的差距；

? 說明你的研究與以往的研究之間的聯繫；

? 說明你的研究與文獻之間的整體關係；

? 總結文獻，得出你自己的結論。

文獻綜述有很多的目的，它使你能夠：

? 對你正在研究的問題進行定義和限制範圍；

? 爲你的研究提供歷史的延續性；

? 避免不必要的重複；

? 評估有潛力的研究方法；

? 將你的發現跟以往的知識聯繫起來，併爲以後的研究提供建議。

從以上所列舉的目的看來，文獻綜述是對一個研究領域的探索，它可以爲一項研究提供準確的定義和框架。大多數的學生在他們剛開始進行閱讀之前，都不是自己所選擇領域中的專家。文獻綜述就是讓學生掌握某一特定研究領域中的基礎知識。最終成文的文獻綜述所反映的正是這一基礎研究的成果。因此，一個好的文獻綜述提出研究的問題，確定探索的範圍。文獻綜述告訴讀者的是該學科領域中已有的研究，讓他們爲之後你的研究做好知識上的準備。

基本理念

一個好的文獻綜述不僅要爲你的項目提供一個來龍去脈，還要顯示出它值得做。即便你在開始收集數據之前就開始撰寫該部分，也一定要搞清楚前人的研究成果與你的論文項目之間的關係。

已有的研究成果與你的研究理念之間的關係，對文獻綜述部分的框架和篇幅都至關重要。時刻牢記你的研究目的所在，這有助於指導你的閱讀方向，並閱讀關鍵資料。

閱讀資料

發現值得閱讀的資料

要想做好文獻綜述，第一步是進行全面的文獻調研。.能夠接觸的文獻要廣泛。記住，文獻的年代很重要。建議你最好從最新發表的文獻開始，然後逐漸往後查找。最新的文獻可以指導你的閱讀。你可以看看最新文獻的作者都引用了那些前人的重要著作，然後你去查找閱讀這些著作。

在資料查找的開始階段，如果能夠得到一定的指點幫助是最好不過了。以下的資源將有助於你的操作：

? 圖書館技能班——查看是否有免費的班，並註冊參加一個培訓班，掌握如何使用圖書館目錄分類和引用書目數據庫。

? 學科專業的圖書管理人員——聯繫負責你所研究的學科的圖書管理員，讓他們幫助你使用圖書館的資源，查找相關的信息和值得閱讀的資料。

除了目錄查找之外，你還應該想辦法從其它地方獲得所需的信息，包括： ? 在線和電子版的書目數據庫；

? 互聯網的搜索引擎——用關鍵字和學科查找的方式在互聯網上搜尋資料。 ? 引用書目索引——一些學科的網站，例如藝術，人文，社會科學和科學之類的。 ? 目錄——各學科領域的最新的雜誌目錄索引。

不要忘記查找你所閱讀的資料後面的引用書目和參考書目清單，從那裏你會找到線索，閱讀更多的文章。而且對於你在該課題方面的閱讀達到什麼程度，也是一個很好的指導。

尋找閱讀資料是第一步。有了閱讀清單之後，並不意味着就能輕而易舉地找到這些文獻。你可能需要做許多工作來收集所有的文獻資料。你可能要去校外圖書館，使用館際借閱服務，從海外直接定購，等等。

保存閱讀資料記錄

文獻綜述的關鍵在於其他作者都說過些什麼，所以你一定要有很有效的資料檢索技能。這些技能應該在你一開始閱讀文獻資料時就要使用。當你拿起一篇文章，就應該將其出版細節放入你所選擇好的資料檢索系統中。比如說你可以按照內容來對資料進行分類。同時還要把該書或雜誌的編號以及在哪間圖書館借閱到的也一同記錄下來。如果資料是複印的，那麼就應該記下你複印了什麼資料，存在什麼檔案中。避免重複可以節省時間和金錢。

以批判的態度來閱讀

批判性閱讀的技巧

批判性閱讀的第一個關鍵步驟就是在閱讀時牢記你的目的，不要讓書中的論點轉移了你的注意力。在開始閱讀之前，花點時間思考一下你期望從這篇文章或章節中得到什麼。

預讀可以幫助你集中思想。瀏覽每篇文章的標題和摘要，也許只需要看文章中每一段的第一行以及結論。

. 你是否有必要對每樣東西都那麼認真地閱讀？

. 你是否能察覺到文獻中的論點向什麼方向發展？

. 在複印文獻之前先瀏覽一下——你也許並不需要每一頁都複印。

對網絡資料的批判性閱讀

互聯網上的大多數信息並不象學術雜誌上的文章和大多數學術書籍那樣經過同行的評閱，因此，當你閱讀這些文章時，應保持批判和客觀的態度。互聯網上有許多有用的資源和知識，只是你需要小心對待。

查看在線資料時，儘量保持有針對性的批判態度。你可以問一問類似下面的問題： . 這篇文章的作者是誰？你對他們有什麼看法？

. 作者的觀點是什麼？（考慮其性別和文化背景）

. 該網站存在的原因是什麼？

. 資料存在多久了？

. 論點的邏輯如何？

. 是否有可靠的證據支持作者的論點？

. 其中的資料是否引用正確並註明出處，或者是否跟其它的在線信息相鏈接？ 提問

當你閱讀時，腦海裏應該有一些特定的問題。這些問題可能比較寬泛（“是否有關於婦女在選舉遊說中的作用的研究？”），也可能比較明確（“這些結果與使用同樣問卷的日本學者的研究是否有可比行？”）這類問題有助於你以積極的態度、集中精力來處理資料。如果你知道要找什麼，就沒有必要總結全篇文章或整本書。 腦海裏一直保存着一份問題清單，可以加強你的分析能力，同時幫助你對所閱讀的資料保持客觀態度。下面的問題是針對實驗方法舉例的：

? 作者試圖發現的是什麼？

? 爲什麼該研究如此重要？

? 要衡量的是什麼？

? 你從樣本中獲得了什麼信息？

? 數據是如何收集的？

? 結果是什麼？

? 作者做了些什麼結論，他們的發現有何貢獻？

? 你覺得這些發現是否成立？

? 你如何將這些發現應用到你自己的工作中？

當結果有衝突時，你會發現以下的問題是非常有用的：

? 所用的程序有什麼相似之處？

? 所使用的衡量工具有區別嗎？

? 項目是如何進行評估的？

這些問題將構成你的文獻綜述的基礎。在閱讀過程中問這些問題會減慢你的閱讀速度，因爲你要花時間去思考。然而，批判性工作開始越早，文獻綜述的寫作過程就會越容易。如果你能在閱讀和思考的同時，用自己的話語做些詳盡的筆記的話，那麼，也就意味着在開始寫作前，你確實是下了苦功做了些工作的。 做筆記

你的筆記應該反映你在閱讀中所思考的問題。文獻總結有它們的用處，但不可以把它們當作構建文獻綜述的模塊。做筆記和做批判性評論才更有用。

要記住的是，儘管做筆記很化時間，但其中絕大部分都可以在今後被直接利用。也正是因爲這一原因，用電腦代替手寫來記筆記會更加實用。比起閱讀時只想不寫，記筆記讓你有一種進度感。

? 記筆記時可以將記筆記的紙張從中分爲兩欄。

? 在一欄中總結作者的結論和論據。

? 在另一欄中記錄你對閱讀內容的思考。

? 對方法論進行評價。

? 把你的項目和你閱讀的文獻聯繫起來。

? 比較和對比其他作者的觀點。

? 記錄你對該資料的想法。

? 甚至“論證混亂”或者“這一點我不明白”之類的評語也會有用。

用雙欄系統有如下好處：

? 讓你一直集中思考主要問題和意見。

? 區別自己和他人的觀點，減少抄襲的風險 （你自己的想法在一欄，而另一欄的所有信息都必須註明出處。）

? 你更有能力過濾資料，更具批判態度。

在兩欄中分別使用不同顏色的筆——一個用作你自己的想法，而另一個記錄別人的話。如果能將筆記記錄在卡片上就更好了。

只要你能遵循以下標準，至於你採取何種方式組織和記錄筆記倒並沒有什麼關係：

? 明白你自己和其他作者的想法的不同之處。

? 確保你的筆記清晰可讀。

? 記住要註明文獻的出版細節，包括頁碼，以防你需要再次查看原始資料，或者在文獻綜述中引用它們。

複習與思考

最好是在你完成閱讀的第二天再查看一下你的筆記。馬上覆習，你就更有可能長期記住閱讀過的資料，回憶起來也方便得多。複習的過程大概也就十分鐘左右。複習也可以給你一個機會重新思考閱讀過的資料。重讀你的筆記，有必要時增加你的評語。仔細檢查是否註明了出處。

抄襲

因爲文獻綜述是建立在他人的勞動成果之上的，你必須非常小心地區分作者觀點和你自己的觀點。認真記筆記，註明出處，都是確保正確引注的最佳方法。你必須清楚什麼時候該註明出處：

當你用自己的話來陳述別人的觀點卻沒有註明這是他人的觀點，就被視爲抄襲。只要是從別人的書中獲得的，哪怕是用你自己的話寫出來的，都必須註明出處。 當你抄錄其他作者的原話而沒有使用引號標註，則屬剽竊。剽竊既可以在抄襲觀點時發生，也可能單獨出現。即便你提供了出處，你還是需要在文中使用引號標明這是作者的原話。否則，你的行爲還是屬於剽竊。引用原話應標明頁碼。 文獻綜述的結構

在記筆記時，你就可以開始過濾和安排各種觀點的工作。儘管文獻綜述在很大程度上依賴於你所閱讀的資料，但是，文獻綜述的結構仍然是由你自己控制的。因此，概念在陳述中有序地排布可以使你的研究項目在上下文中更具容易被理解。 爲了保證文獻綜述的整體連貫性，必須在事前做一些計劃和結構安排的工作。在你希望討論的觀點中，也許彼此涇渭分明，那麼你的文獻綜述的結構也會比較清楚。這是一種理想狀態。在更多的情況下，你會發現你的文獻綜述可以採用幾種不同的結構。所以，最好的方法就是事前爲這些不同的結構擬定一個大綱或者計劃，看看哪個結構更合適。另外，在你做最後的決定和開始寫作前，與你的導師討論一下。

關於結構的技巧

在文獻綜述中，經常出現的錯誤就是介紹一個作者的觀點，然後是另外一個作者，接着又是下一個作者…… 因此，爲了避免這類問題的發生，你可以把觀點相似的作者放在一起，把他們的觀點串聯起來。你可以使用一些連接詞，比如 ? 也是，

? 另外，

? 再者，

? 同樣地

當作者之間存在着不同看法時，使用以下的關聯詞：

? 然而

? 相反地

? 從另一方面來說，

? 雖然如此

這些詞實際上是告訴你的讀者你對資料是做過分析的。另外，你還可以使用“明確地”，“通常地”或者“一般地”這樣的字眼某一學者研究的程度，或者使用“因此”，“也就是說”，“比如說”等字眼來舉例。這樣就可以保證你是在對資料進行總結，而非簡單地描述在你所研究的領域中已經取得的成果。

撰寫文獻綜述時還有一個經常容易犯的錯誤，就是把文獻綜述部分寫得好像是跟論文的其它部分毫無干系。文獻綜述部分與緊隨其後的研究問題（或者假說）部分和方法論部分的關係必須非常緊密而且明確。在文獻綜述的結尾，需要指出已有的文獻或者研究成果的缺陷在哪裏，這樣才能確立文獻綜述和你自己的研究問題（或者假說）以及方法論之間的聯繫。

只有把文獻綜述與研究問題和方法論緊密聯繫在一起，你才能向讀者說明，你的研究問題是前人所沒有研究到的，是填補空白的，或者你的視點是全新的，或者你所要研究的問題將要證明前人的研究是錯誤的，或者你認爲前人的研究支持你的某種假說，或者你將採用的研究方法是全新的、是必要得出新的結論，等等。準確地說，文獻綜述就是要說明以往研究的不足，以便突出你的研究的獨創性和意義。

開始撰寫文獻綜述

文獻綜述最困難的是知道什麼時候停止閱讀、開始寫作。顯然，讀比寫容易得多。而且什麼時候算是“已經知道得夠多了”，該把一些想法寫下來了？掌握這個度也不是一件容易的事。你應該把撰寫文獻綜述當作文獻調研過程中的一部分。也就是說，打文獻綜述草稿可以檢驗你對自己的研究領域裏的知識的掌握程度，同時還可以幫助你決定是否還需要繼續閱讀下去。

如果你邊閱讀邊記筆記，把自己的想法和評語輸入電腦，那麼，當你開始打草稿時，手頭上已經有不少成文的東西了。這時，你用你自己的話做的筆記就顯示出它們的用處了。仔細想想，文獻綜述的很大一部分可能已經寫出來了。把文獻綜述部分的結構確定下來，就可以動筆將筆記和你自己的想法/評語串聯起來。 如果感覺到下筆有困難的話，那麼你可以從文獻綜述的一個較小的部分開始。總之，儘量從你認爲比較容易的部分着手，不必一口氣寫完整個文獻綜述！ 構建你的觀點

要寫出一份通順流暢的文獻綜述，論證的線條必須清晰。這也就意味着，你得把筆記中你的批判性評語篩選並組織起來，提出你的學術觀點。一份有理有據的文獻綜述應該達到以下要求：

? 你自己的觀點和證據之間有明確的關係。段落中的聯繫語句必須明確指向這些聯繫點和關聯部分。每小結的末尾用陳述語句進行總結。

? 觀點需要文獻中的事實和理論來支持。在必要的地方使用例子、援引別人的觀點或者原文。

? 對於不同的觀點也要說明，切不可故意忽略。要明確地說明自己的立場，不要

將對立的觀點放在一起而不說明你支持哪個觀點，去讓讀者自己決定。

? 文獻綜述內各部分之間是相互聯繫的。在綜述開始部分可以列一個綱要，列出各種觀點的順序，同時也告訴讀者這樣排列觀點的原因。

學術性語言

對很多學生來說，在整篇論文中，文獻綜述是需要用最正式的學術語言撰寫的部分。對研究結果的討論可能用不着說得天花亂墜。文獻綜述卻允許你用較爲文雅的、學術性或者文學性很強的語言來表達你自己。但切不可失去控制。稍微短一些的、不那麼複雜的語句和段落總是要好過複雜的文句。如果你不能確定用哪種學術文體來寫文獻綜述比較合適，那麼，你可以讀一些在別人本學科裏發表的論文中的文獻綜述部分。

學術性語言的一項最基本的標準是客觀性——對他人成果的評判必須是公正的，要儘量避免使用個人口氣。

當你在討論其他作者的研究成果時，必須保持尊敬的、學術性的口吻，避免使用強烈的或者富有感情色彩的語言，尤其是在你批評別人的研究成果時。儘管你認爲別人的研究方法過於隨便，其研究低劣，觀點可笑，但是你仍不能夠說“這研究糟得一塌糊塗。”你應該儘量使用較爲中立化的語言。如果你說“抽樣不一致削弱了結果的有效性，”那麼，你的讀者就會明白你指的是什麼意思。

同樣，你應該避免使用過於個人化的評論或語言。當你論及其他作者的論點時，應該使用這樣的句子，如“理查遜認爲……，”“根據張三所說……，” 或者“作者在這裏提到……”等等。而在你進行學術性討論時，要避免“想”或者“感覺”之類的字眼。這些字眼都是含有感情色彩，而且不準確，因爲你並不知道作者的感受和所思所想。你所知道的僅僅是他們所報道的和所說的。

你必須要有禮貌，對事公平，但你的語氣要能說服人，要斬釘截鐵。有些時候，以理服人和諷刺打擊之間的界線會很模糊，你需要小心把握。你的語氣應該讓人聽起來是充滿信心的，避免使用過多的含糊的或者修飾性字眼。

最後的檢查清單

資源的選擇

? 你是否已經說明文獻綜述的目的？

? 爲什麼你會採用某些文獻而不使用另外的一些？

? 哪些年間的文獻你沒有采用？

? 你是否強調了最新的發展？

? 你是否強調了第一手資料而只是有選擇性地使用第二手資料？

? 你所選擇的文獻是否相關？

? 你的引用書目是否完整？

對文獻的批判性評價

? 你是否根據問題來組織你的資料？

? 你組織資料的方法是否具有邏輯性？

? 對某個問題討論的詳細程度是否與其重要性成正比？

? 對於設計和研究方法的問題，你是否已經顯示出足夠的批判性？

? 當別人的結論之間有衝突或者不完全的時候，你是否加以說明並探討可能的原因？

? 你是否說明了每一個參考文獻與你的研究的相關性？

解釋

? 你對近期文獻的總結是否有助於讀者的對問題的理解？

? 你的研究設計是否反映了文獻綜述在方法論上爲你指出的方向？