文化自查報告

第一篇：合規文化自查報告

合規文化建設自查報告

信用社的改革和發展離不開合規經營，更與防控金融風險、內部控制相伴。推進合規文化建設，必將爲信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依託和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成爲可能，通過反覆學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規範性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查情況彙報如下：

一、學習上。我能夠抓好各項規章制度和操作規程的學習教育活動，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發生的案件，認真組織開展“學、查、改”活動，以典型案件爲反面教材，讓全社職工充分認識到案件的嚴重危害性，舉一反三，查找不足，切實採取措施加以整改，提高拒腐防變能力。存在的主要問題是學習不夠。一是自學意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善於緊抓學習，自我素質提高不快；二是組織集體學習不夠深入，作爲單位的一名員工，有時在單位組織的學習只在學習文件、通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，使學習內容與學習效果未能較好融合；三是重業務、輕學習。平時只顧忙於業務，片面強調稽覈工作,沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。

二、思想上。平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，正確處理好改革與發展、競爭與規範、金融創新與防範風險的關係，堅持業務發展與風險防範、改革創新與規範管理兩手抓。能夠通過強化內部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防範納入年度網點負責人經營目標責任制考覈體系，與其他工作一起安排部署，統一考覈獎懲，切實做好案件防範工作。但在穩健經營和案件防範上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那麼多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認爲我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那麼多思想問題。三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在重製度建設輕落實的現象。對各項規章制度和操作規程只善於一般要求、一般學習，不善於做深入細緻的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。

三、規章制度上。能夠按照聯社要求“五個必須”、“八個親自”開展內控、安全等方面的檢查和指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極採取措施加以防範與整改，把各項制度執行到位。但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面，所以在執行上級指示，貫徹各項金融政策時會出現偏差、走樣現象。二是因爲事務繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導工作力度和深度不夠，使一些各項規章制度和操作規程得不到徹底落實，違規違章行爲時有發生，尤其是在分社，內控制度、安全保衛方面存在不少問題。三是對基層職工的監督和教育不夠，如對有些職工在考覈中已經發現的缺點，未能及時中肯地指出或進行嚴肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對分社職工瞭解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，

對員工是否經商辦企業、從事第二職業、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的瞭解還不夠深入。五是電腦知識相對缺乏，對綜合業務系統的相關規章制度和

操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導的能力有限，存在薄弱環節。

四、工作作風上。善於聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身於黨組織和職工的監督之下，努力以身示範，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內控機制，充分發揚民主作風，確保各項工作的順利開展。但工作作風有時不夠紮實，缺乏主動性和創造性。一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足於開會和學習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是對分社出現的一些違規違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到幹部職工家中，聽他們的呼聲，徵求他們的意見等，對員工普遍關心的熱點、難點問題缺乏解決的辦法和力度。

總之，通過開展合規文化教育活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。爲此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今後的工作中，儘快克服和糾正，主要做到：

一是要與聯社職工一道，深入學習有關的規章制度和操作規程，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防範的意識。

二是要在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防範、改革創新與規範管理兩手抓。

三是要以科學的發展觀爲指導，樹立正確的經營指導思想，要定期開展金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的教育活動，嚴格按照聯社序時性檢查實施方案，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理、預警指標和安全保衛等方面的序時性檢查工作。

四是要轉變工作作風，嚴格按照信用社主任“五個必須”、“八個親自”開展內控、安全等方面的檢查、指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，加大處罰力度，督促當事人積極採取措施加以防範與整改，有效遏制案件的發生。五是要建立和落實職工行爲的排查制度，密切關注職工八小時外的生活，重點關注職工是否參與經商辦企業、從事第二職業、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強教育，對違法違規人員加大處罰力度。

六是要以這次開展合規文化教育活動學習爲契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防範的長效機制。加強制度建設，強化監督檢查，有效遏制案件高發的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態，確保我社安全、合規、穩健經營。

營城子信用社

鞠永寶

第二篇：合規文化自查報告

合規文化建設自查報告

——饒聰

通過開展合規文化教育活動學習，使我深刻的認識到，合規文化教育活動是信用社的改革和發展離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將爲信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依託和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成爲可能，通過反覆學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規範性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查情況彙報如下：

一、能夠及時組織學習各項規章制度和操作規程，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀，認真組織開展自查和整改，借鑑典型案例，讓全社員工充分認識到案件的嚴重危害性，並督促加以整改。但還是存在一些問題：由於業務繁忙，組織學習時存在只學習文件、規章制度和通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學習意識不強，對各項規章制度的學習和理解不透。

二、能夠端正經營指導思想，堅持業務發展與風險防範相結合，通過強化內部管理約束機制，合理安排任務指標，切實做好案件防範工作。但還存在一些不足之處：自己對各項規章制度和操作規程的學

習和理解不夠深入，對各項規章制度和操作規程只注重於一般要求、一般學習，不善於做深入細緻的理解和具體落實。

三、能夠按照聯社要求開展內控、安全等方面的檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極採取措施加以防範與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面，所以在執行聯社指示，貫徹各項金融政策時會出現偏差、走樣現象；時間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規章制度和操作規程得不到有效落實，不合規行爲偶有發生；對員工的監督、瞭解和教育不夠，不能準確掌握員工的心理動態；由於對電腦知識的掌握不夠全面，對綜合業務系統的相關規章制度和操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導的能力有限，存在薄弱環節。

四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴，執行不力，只滿足於開會和學習文件現象。

總之，通過開展合規文化建設年活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。對此，我將在以後的工作中，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，主要做到：

組織員工深入學習有關的規章制度和操作規程，通過討論深刻理解，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防範的意識，堅持業務發展與風險防範兩手抓；加強對金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的學習和理解，組織好本社的內控制度和操作規程的檢查工作。積極開展內控、安全等方面的檢查和整改，發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時督促當事人積極採取措施加以防範與

整改，有效遏制案件的發生。

最後，我將以開展合規文化建設年活動爲契機，加強學習和理解，並認真落實，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防範長效機制，確保我社安全、合規、穩健經營。

第三篇：合規文化自查報告

關於合規文化自查自糾

××聯社合規文化建設自查自糾情況報告

自2014年底以來，××農村信用聯社在發展業務的同時，爲進一步提高風險防範能力和競爭能力，增強全員的法制觀念和合規意識，開展了以廣大員工爲主體、面向業務、面向管理、面向操作的“制度執行年”建設活動，通過學習動員、組織考試和自查自糾各階段的活動落實，搭建了防控體系、優化流程、規範管理，保證業務發展質量等系列活動的深入開展，“合規人人有責、合規創造價值"的觀念已深入人心；有章不循、違規操作、執紀不嚴、屢查屢犯的頑症得到整治；基礎管理工作存在的隱患得到及時消除；整體防範風險的能力得到增強，爲業務持續健康地發展創造了良好的內部環境。

一、加強組織領導

爲積極貫徹落實合規文化教育活動，××聯社轉發了省聯社《關於進一步加強合規教育創建良好合規文化的通知》文件，組織學習了《中華人民共和國人民銀行法》等10餘部法律、法規和《商業銀行內部控制評價實行辦法》等監管法律；並要求全體員工通過教育活動，培育主動合規的作風；樹立“合規創造價值”和“合規人人有責”的理念；梳理業務類制度辦法，把自己的工作行爲和制度要求進行比較，對於不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合規學習活動與經營管理目標相結合、與基礎管理目標相結合、與道德風險防範相結合。

二、加大自查力度，紮實推進合規文化建設

開展合規文化教育活動以來，××聯社緊密聯繫經營管理的實際，將合規文化教育同正在進行的規章制度學習：（一）對各業務線上的規章制度進行梳理和審視，查找存在的與法律、法規、行業準則相牴觸或不一致的問題，查找存在的隱患和漏洞。全體員工對照崗位職責和相關規章制度對自己的決策、管理、操作行爲進行反思，查找存在的違規問題。在檢查中主要針對授權授信、重要空白憑證管理、金庫和查詢對賬和錄像檢查等重點環節進行重點檢查。

（二）聯社對自查發現的問題，堅持“不放過”原則，對查找出的問題明確責任，着一落實，落實有反饋。有力糾正了各種不規範操作的現象。（三）對照各網點負責人與聯社層層簽訂《黨風廉政建設責任書》，《經濟案件防範責任書》、《安全保衛責任書》等要求，按照這次合規文化建設的要求，對全轄各執行黨風廉政建設責任制等情況進行大檢查。通過這次大檢查進一步加強我社黨風廉政建設責任制的進一步落實。並深入開展員工行爲排查工作，組織人員對從事第二職業等不良行爲進行全面排查，共排查125人次，及時有效地掌握員工行爲表現情況。

三、夯實基礎，落實整改措施

一是把合規文化教育活動與當前業務工作結合起來,便理安排,相互促進；二是把合規文化教育活動與提高業務素質結合起來，提高免疫力，牢固樹立合規操作是崗位業務的第一要務；三是把合規文化教育活動與改進服務態度結合起來,樹立正確爲客戶服務思想,查找簿弱環節,提高服務水平；四是把合規文化教育活動與改進工作作風結合起來,機關要爲基層排憂解難,提高辦事質量和效率,及時回覆、答覆請求。基層要認真支行決策,完成工作計劃任務,埋頭苦幹,求真務實；五是把合規文化教育活動與治理商業賄賂和案件專項治理工作結合起來,要做到廉潔自律；六是把合規文化教育活動與企業文化建設相結合。

通過開展合規文化教育活動學習，使我深刻的認識到，合規文化教育活動是信用社的改革和發展離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將爲信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依託和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成爲爲可能，通過反覆學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必

要性。對照制度執行情況和操作規範性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查情況彙報如下：

一、學習上。我能夠抓好各項規章制度和操作規程的學習教育活動，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發生的案件，認真組織開展“學、查、改”活動，以典型案件爲反面教材，讓全社職工充分認識到案件的嚴重危害性，舉一反三，查找不足，切實採取措施加以整改，提高拒腐防變能力。存在的主要問題是學習不夠。一是自學意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善於緊抓學習，自我素質提高不快；二是組織集體學習不夠深入，作爲單位的一名員工，有時在單位組織的學習只在學習文件、通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，使學習內容與學習效果未能較好融合；三是重業務、輕學習。平時只顧忙於業務，片面強調稽覈工作,沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。

二、思想上。平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，正確處理好改革與發展、競爭與規範、金融創新與防範風險的關係，堅持業務發展與風險防範、改革創新與規範管理兩手抓。能夠通過強化內部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防範納入年度網點負責人經營目標責任制考覈體系，與其他工作一起安排部署，統一考覈獎懲，切實做好案件防範工作。但在穩健經營和案件防範上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那麼多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認爲我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那麼多思想問題。三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在重製度建設輕落實的現象。對各項規章制度和操作規程只善於一般要求、一般學習，不善於做深入細緻的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。乏

三、規章制度上。能夠按照聯社要求“五個必須”、“八個親自”開展內控、安全等方面的檢查和指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極採取措施加以防範與整改，把各項制度執行到位。但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面，所以在執行上級指示，貫徹各項金融政策時會出現偏差、走樣現象。二是因爲事務繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導工作力度和深度不夠，使一些各項規章制度和操作規程得不到徹底落實，違規違章行爲時有發生，尤其是在分社，內控制度、安全保衛方面存在不少問題。三是對基層職工的監督和教育不夠，如對有些職工在考覈中已經發現的缺點，未能及時中肯地指出或進行嚴肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對分社職工瞭解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，對員工是否經商辦企業、從事第二職業、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的瞭解還不夠深入。五是電腦知識相對缺乏，對綜合業務系統的相關規章制度和操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導的能力有限，存在薄弱環節。

五、工作作風上。善於聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身於黨組織和職工的監督之下，努力以身示範，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內控機制，充分發揚民主作風，確保各項工作的順利開展。但工作作風有時不夠紮實，缺乏主動性和創造性。一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足於開會和學習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是對分社出現的一些違規違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到幹部職工家中，聽他們的呼聲，徵求他們的意見等，對員工普遍關心的熱點、難點問題缺乏解決的辦法和力度。

總之，通過開展合規文化教育活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。爲此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今後的工作中，儘快克服和糾正，主要做到：

一是要與聯社職工一道，深入學習有關的規章制度和操作規程，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防範的意識。

二是要在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防範、改革創新與規範管理兩手抓。

三是要以科學的發展觀爲指導，樹立正確的經營指導思想，要定期開展金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的教育活動，嚴格按照聯社序時性檢查實施方案，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理、預警指標和安全保衛等方面的序時性檢查工作。

四是要轉變工作作風，嚴格按照信用社主任“五個必須”、“八個親自”開展內控、安全等方面的檢查、指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，加大處罰力度，督促當事人積極採取措施加以防範與整改，有效遏制案件的發生。

五是要建立和落實職工行爲的排查制度，密切關注職工八小時外的生活，重點關注職工是否參與經商辦企業、從事第二職業、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強教育，對違法違規人員加大處罰力度。

六是要以這次開展合規文化教育活動學習爲契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防範的長效機制。加強制度建設，強化監督檢查，有效遏制案件高發的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態，確保我社安全、合規、穩健經營。

第四篇：校長層面(高效課堂的文化)自查報告

高效課堂建設包片包乾責任督查自查報告

（校長層面----高效課堂的文化）

經過學校的全面自查，我校在校長層面中的高效課堂文化方面還是做了大量富有成效的工作，也存在一些問題，現將自查情況彙報如下：

一、校園文化建設

學校緊緊圍繞課改核心理念，處處彰顯課改理念，形成強烈的視覺衝擊力和內心感染力，讓學校的每一個教室、每一面牆壁、每一個角落、每一個臺階都成爲展示校園文化的窗口。統一規劃班級目標管理牌和班級風采展示欄。開闢了兩塊黑板報，每兩週更換一次，專門宣傳高效課堂建設的政策性文件等有關內容，使學校校園成爲滋養生命、助推課改的動力場。

二、班級文化建設

每個教室佈置自然、平靜、整潔、和諧，營造出濃郁、陽光、開放、積極向上的班級文化氛圍。以牆面、桌面爲載體，精心構建班級文化和小組文化，設計了班名、班徽、班訓、班旗，創制了組名、組徽、組訓、口號、設計精美的“星級”評比欄等。每個教室設置了讀書角，在已有的書櫥內擺放了學校圖書室的書籍，還通過班級自籌、學生捐贈、交換閱讀等途徑獲得了圖書，爲學生課外閱讀提供了保障。

三、存在的問題及整改措施

因爲學校升格時間不長，對學校的辦學理念、辦學目標、三風一

訓等做了重新的調整，有部分內容教師學生的學習、踐行還不到位，在今後的工作中，學校將進一步加強對辦學理念、辦學目標、三風一訓等宣傳及執行力度。

第五篇：信用社合規文化自查報告

**聯社**社“合規文化建設”

自查報告

我**聯社營業部根據《**縣農村信用合作聯社合規文化建設活動實施方案》的要求，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，對本單位從制度設計到業務運營，從管理者的內部到員工的具體操作，認真組織好個人行爲自查和單位自查，現將自查階段總結如下：

1.對班子建設方面:我們以***爲主任，***爲副主任，***爲主辦會計的領導班子。分工明確，工作規則完善，無存在缺位缺位錯位等現象。

2.內控制度建設與執行情況方面：各種規章制度完善，制度執行到位，崗位監督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業務領域。實行了崗位輪換和強制休假，嚴格執行“四項制度”。

3.經營情況方面:各項經營管理活動合規，審慎經營指標真實，無虛假存款，虛增利潤和賬外經營等行爲，無以權謀私違規違紀發放貸款等行爲，無違規授權、授信行爲。無違反財務管理規定的行爲。排查了信貸業務櫃檯業務銀行卡業務三個領域的風險隱患，對冒名貸款等業務作爲重點排查。

4.我們對本單位和員工高度負責，查找問題，不漏一1

筆業務，不漏一名員工，不漏一個崗位。對出現的問題，就地解決。堅持邊查邊改。

**聯社***社

二〇一四年六月二十八日