會計師事務自查報告編寫要求(精選多篇)

目錄

第一篇：會計師事務自查報告編寫要求第二篇：會計師事務實習報告第三篇：會計師事務實習報告第四篇：會計師事務實習報告第五篇：社會事務服務中心自查報告更多相關範文

正文

第一篇：會計師事務自查報告編寫要求

自查報告編寫要求

被檢查會計師事務所應當在接到檢查通知後組織自查並編寫自查報告，自查報告在檢查組進入事務所現場時提交。

自查報告的主要內容包括：

1、事務所概況。包括成立時間及其沿革，內部組織架構，人員規模及其構成，業務規模及其構成，有關資質、註冊資本、2014年1-6月業務收入。

2、2014年1-6月收入情況。總收入、審計按標準應收金額、審計實際收入、驗資按標準應收金額、驗資實際收入、事務所其他業務收入等情況。

3、自查發現的問題及改進措施。既要對事務所存在的共性問題總括說明，又要對重大問題逐項進行原因分析，同時需要對改進情況予以說明。

4、其他情況。事務所執業中發現的問題及體會以及對行業管理的建議。

5、簽章。自查報告應由事務所主任會計師簽名並加蓋事務所公章。

第二篇：會計師事務實習報告

會計師事務實習報告

xx年底經過一系列的面試程序，我很榮幸得到了進入了中和正信會計師事務所四川分所實習的機會。

1. 培訓

xx年1月8、9號兩天爲事務所爲我們二十個實習生安排的培訓日子。1月8日早上我6點20就起牀了，因爲學校距離事務所辦公地址很遠，事務所辦公地址位於成都市區中心地帶，我得轉兩次公交車才能到達。第一天去事務所很興奮，同時也很焦急，興奮的是大學學習了這麼長的時間的理論了，終於可以實習接觸一點實際的知識了。

事務所內勤實行八小時工作制，朝九晚五，我們二十個實習生九點聚集在事務所的大會議室裏面，在接下來的一天時間內由分所的所長，同時也是中和正信會計師事務所四川分所的合夥人陳勇老師給我們培訓一天，陳老師在四川註冊會計師行業享有盛名，在這一行是很拔尖的帶頭人，第一天的培訓他給我們講解的內容主要以審計理論爲主，在講解過程中多次給我們提到他講解這麼多還不如我們實際動手來做感受的更深。註冊會計師考試審計這一科的教材我有讀過幾篇，對陳老師講解的知識還算比較瞭解，自己在心裏也在思考，書上的那些知識適用於考試，讓我們瞭解審計具體是一個什麼概念。在實際中，如果我們不是註冊會計師，沒有幾年的實踐經驗，書上的那些知識對於我們初級的實習生幫助幾乎沒有。到後來出外勤才深刻體會到了這一點。

第一天收穫的最主要的東西就是讓我明白了我自己現在的角色，出在一個什麼的地位，要給自己一個明確的定位。讓我更加深知這一點的重要性還得於一位同時實習的一位保險專業的研究生學長的空洞的反面給我提示。在午飯過後，我們一羣人在那談話，他就一直在聊ipo業務，他說他想做那方面的工作，感覺工作很高級，可是作爲一個實習生目光確實很遠大，但沒有基礎支撐，一切都是空談。

第2天的培訓由事務所的三位高級經理之一的華毅鴻老師給我們培訓。華老師是一位強人，在後來我看到她的資料後才知道，註冊會計師，註冊資產評估師，註冊稅務師，註冊土地評估師，這些資格證書全都擁有，才30多歲。這些證書也說明了她在這個行業的專業知識很棒。她給我們培訓的主要內容是審計模板，這個比較接近實際工作。審計工作按每個會計科目來審計，她給我們有代表性的講解了幾個會計科目的實質性審計程序。因爲作爲實習生，能做的就只有一些簡單的工作，等實習完我發現這兩天的培訓更多是想讓我們瞭解這個行業，我們能做的就是一些基礎性的工作。在講完之後，華老師根據我們每個人的實際情況，安排了明天的任務，有兩個稅務專業的同學被安排到事務所對面的深圳發展銀行成都分行做稅務方面的所得稅彙算的抽評測試去。而我調整了自己的安排，請求等到年後開始我的實習生活，回家去看會計審計書，以方便回來實習的時候能很容易融入實習生活。

2. 外勤—內控諮詢

年後我回到了成都，正式開始了我的實習生活，我很幸運，我第一次出外勤就被事務所另外一位主要管諮詢工作的高級經理的袁老師帶着。他告訴我我們出外勤的地點是昆明，我第一反應就是很興奮，第一次出外勤就是昆明，而且還是飛機來回，速度很快的，不用再外面呆很久，2到3天的時間。到了昆明後，出乎我意外的是所長也來到了昆明，我們這次的主要是給昆明國窖酒業銷售有限公司做一個內控諮詢。我們下飛機後，公司的老總開着車來接待我們，在驅車去公司辦公的地點的途中，總經理就開始給我們介紹這個公司的情況和主要問題，他們公司也是現在中國很多民營企業從業務比較少到業務量劇增所引起的財務內控這一塊出問題的代表。下午在公司具體瞭解了公司的情況，通過與公司的財務人員和辦公室主任瞭解情況，發現這個公司的主要的問題在於財務這一塊，公司的賬去年的賬有將近半年都沒做，前任會計在崗的時候沒做帳，現在這人會計再要來做帳的時候的就有很多問題，最主要是期初財務數據不能準確得到，這是很困擾公司的一面。因爲稅務局要查賬，那他們的問題可就大了。還有的問題就是他們這個公司的會計的管理職能沒有充分發揮起來，會計只被當成了一個記賬的工具，會計的管理職能根本就不存在，存在混崗，在會計傳遞出現的問題。庫管發貨後發票傳遞不及時到位，對發貨的權

限不是很明確，只確定在一定的價位上由副總經理簽字的權限，容易讓下屬侵佔貨物。

在一天外勤工作完後，所長和高級經理給我提出了意見，他們認爲我應該不停的做記錄，瞭解情況，和客戶溝通。後來我思考確實應該那麼多，所長說作爲實習生現在就是要不斷了解學習知識，不懂就問，我發現了我在這方面的不足。我在實習中也表現了當代大學生的缺點，我知道這些得一點點的改掉，工作和在學校學習完全不一樣，在學校我接觸的是同年齡階段的人，工作的不一樣，工作的接觸各個年齡階層的人，和他們打交道。這一點在第一天外勤工作結束後老總請我們吃飯的時候能深刻理解。還記得給我們上初級會計學的焦薇老師說過很多業務都是在酒桌子上解決，審計工作也不例外。那天很7，8個總經理級人物的人一起吃飯，我特緊張，他們還稱我小陸老師。所長告訴我說不光要學習專業方面的知識，社會知識同樣要學習，在吃飯時，我認識了一位雲南一上市公司的老總，一位純粹的職業經理人，從他身上我學到了很多，他的知識也很淵博。在這頓飯後我發現的更多的是我的不足。

第2天的外勤工作也是在建立在第1天的工作基礎之前，接着和客戶溝通，同時查閱他們的賬簿，瞭解他們的財務軟件不足之處。我做了大量的記錄以便我回到事務所後好方便畫流程圖。結束了外勤工作，回到事務所後再老師的知道下，我用visioxx軟件畫了他們公司的流程圖，圓滿完成了第一次外勤工作，這次外勤學習不到知識，但讓我學習更多的知識是在第2次的外勤工作，才深刻體會了這一行業。

3. 外勤—審計

第一次加班是在xx年3月1日星期六那天，本來那段時間一直呆在事務所裏面做內勤工作，內勤工作輕鬆多了，2月29日週五晚上七點多華老師打電話過來叫我明天去事務所加班一天。我心裏面想了了華老師的出發點後就接受了，華老師是想我早點接觸下我的下個項目經理段體會老師，能早點融入他的領導風格。第二天我如約去事務所加班，在去之前華老師告訴了我下週一要跟着段老師去審計遂寧市商業銀行出外勤半個月。在還沒去遂寧市之前覺得半個

月不算什麼，到結束了半個月的外勤工作後再來回味那段時間確實是覺得很累，衣服不能及時換洗，天天高強度的工作，加班到晚上十點，連續了半個月。第一次加班工作我也沒做到什麼東西，做了一天只做了一個東西，段老師他不是很明確的告訴我怎麼做，我只好問同時在加班的事務所的一位去年畢業的劉哥，他會給我仔細給我說怎麼做，段老師他是項目經理他說的東西都是很廣泛的，讓人找不到方向。第一次第一天加班的收穫是讓我開始慢慢熟悉了excel這是實用的辦公軟件，做審計這一行的人天天大部分時間都在使用這個軟件。在學校學習的時候沒發現這個軟件有什麼之處，在深入實習的工作中才真正體會到了這個軟件的神奇之處。

xx年3月3日，我們一行九個人出發到遂寧市商業銀行總部，位於遂寧市和平東路。所長陳老師，高級經理馬老師，項目經理段老師他們先行，我和3位審計助理和一位項目經理和一位一同實習的同校的校友後期到達。到達的時間是在中午，接待我們的是遂寧市商業銀行的監事長，午飯過後我們就開始我們的審計工作了。我的任務是把遂寧市商業銀行的各個分行的去年的報表數據錄入既定的財務報表之內，這項看起來很簡單的工作其實也不簡單，考察的是我的耐心和仔細程度，這就是基礎工作的特點之所在。結束了第一天的工作，可能是因爲第一次真正接觸審計的外勤工作，感覺還有點新鮮，開始讓我感覺不新鮮的事得天天對着電腦一整天的工作和平淡無奇的數據。

接下來的一段時間我做過的工作相比一同實習的一位女同學，我算是比較多元化的工作了。她成天做的就是抽評測試，天天和憑證打交道。而我做的不止抽評測試，還有大量的貸款合同協議資料的複印，貸款合同的符合性測試，數據覈對，製表，穿行測試，細節性測試，貸款評價表，貨幣資金盤點的工作。

抽評測試，作爲實習生，這一項工作是少不了的，面對一大堆擺在自己面前的記賬憑證，讓人眼花繚亂。我也是第一次接車抽評工作，我不懂就問一同實習的同學，她在這方面的工作做得比較好，很快我就適應了這項工作，這項工作考驗的是人的耐性。通過這項工作我瞭解了抽評測試是怎麼樣的一個程序，需要記錄下記賬憑證的摘要和主要的借款人和借貸方科目的代碼。

數據覈對，這項工作真的很容易讓人發昏，面對從遂寧市商業銀行信息科技部導出的流水賬加總覈對，一不小心就出錯，我開始做這項工作經常算幾次，生怕計算錯誤而影響項目經理老師的彙總工作，會在數字上產生一些差距。還好慢慢對這項工作熟悉了，效率就提高了很多，這項工作很鍛鍊人的聚精會神的能力。

複印工作，這項工作不簡單是體力勞動，同時我也可以瞭解到銀行的各種文件合同協議之類的東西，知道銀行的工作流程，審計銀行最主要的一塊就是信貸這一塊。通過複印工作使我熟練的使用複印機，同時也閱讀到了銀行的各種信息，對以後的審計工作有很大的幫助，增長了自己在銀行方面的知識。貸款的符合性測試，這項工作我算是做的最多的一項，這項工作很耗費時間，首先的閱讀銀行的貸款合同，看看有沒有信貸人員的調查報告，行長的最終審批簽字權，借款合同和抵押質押合同是否存在，貸款跟蹤調查表是否及時到位。

貸款評價表，是需要依據貸款的符合性測試這項工作，這項工作得需要人的主觀判斷。根據銀行貸款的5級分類爲基礎，通過測試發現銀行的5級分類是否正確，以方便項目經理判斷是否提請銀行做貸款5級重分類。通過這項工作我發現被審計單位的擔保主要依賴遂寧市幾家擔保公司，風險不分散。同時公務員的信用貸款也較多，這些問題都需要結束外勤工作後事務所的領導和銀行的高層去溝通，同時要給銀行出具一份管理建議書。

穿行測試，這項工作的名字聽起來很陌生，但等自己親身去體會後就發現其實也不是那麼陌生。這項工作我和一同實習的同學一起在銀行的櫃檯裏面完成的這項工作。要進入銀行的櫃檯真不是那麼容易，需要層層審批，還需要出入登記。在櫃檯裏面感覺也不是很舒服，十幾個攝像頭盯着我們。我們的主要工作就是在櫃員旁邊看着她們辦理業務，我們抽取幾十筆存貸款業務記錄下來，記錄他們的該實施的程序諸如審批是否到位。

細節性測試，這項工作主要是和銀行的工作人員溝通。我拿着項目經理段老師給我的文件，然後一項一項的去詢問銀行的工作人員，看他們的工作程序

和機構設置是否是按公司章程實施的。通過詢問發現，一般公司很難達到公司章程所規定的那樣，諸如混崗的現象存在。

監盤，審計一個術語。做這項工作的時候，我跟着一位項目經理到銀行的櫃檯裏面去監視銀行工作人員盤點現金，第一次看到那麼多現金，一箱錢就130萬，總數幾百萬。但在櫃檯的裏面的感覺現金就是一種商品，被銀行的工作人員隨意拖動。監盤工作結束後我需要做的就是倒扎計算至被審計單位資產負債表日的貨幣資金是否相符合。

4. 感悟

結束了實習工作後，總結自己這段時間所學習的知識其實不少，但需要學習的還有人多，尤其社會經驗，雖然工作很累很苦，但也能體會工作裏面的成就感。在實習過程中找到了自己的定位，知道了自己適合做什麼工作，這是一筆很寶貴的財富。同時也要感謝事務所的老師對我的教導。

第三篇：會計師事務實習報告

xx年底經過一系列的面試程序，我很榮幸得到了進入了中和正信會計師事務所四川分所實習的機會。

1. 培訓

xx年1月8、9號兩天爲事務所爲我們二十個實習生安排的培訓日子。1月8日早上我6點20就起牀了，因爲學校距離事務所辦公地址很遠，事務所辦公地址位於成都市區中心地帶，我得轉兩次公交車才能到達。第一天去事務所很興奮，同時也很焦急，興奮的是大學學習了這麼長的時間的理論了，終於可以實習接觸一點實際的知識了。

事務所內勤實行八小時工作制，朝九晚五，我們二十個實習生九點聚集在事務所的大會議室裏面，在接下來的一天時間內由分所的所長，同時也是中和正信會計師事務所四川分所的合夥人陳勇老師給我們培訓一天，陳老師在四川註冊會計師行業享有盛名，在這一行是很拔尖的帶頭人，第一天的培訓他給我們講解的內容主要以審計理論爲主，在講解過程中多次給我們提到他講解這麼多還不如我們實際動手來做感受的更深。註冊會計師考試審計這一科的教材我有讀過幾篇，對陳老師講解的知識還算比較瞭解，自己在心裏也在思考，書上的那些知識適用於考試，讓我們瞭解審計具體是一個什麼概念。在實際中，如果我們不是註冊會計師，沒有幾年的實踐經驗，書上的那些知識對於我們初級的實習生幫助幾乎沒有。到後來出外勤才深刻體會到了這一點。

第一天收穫的最主要的東西就是讓我明白了我自己現在的角色，出在一個什麼的地位，要給自己一個明確的定位。讓我更加深知這一點的重要性還得於一位同時實習的一位保險專業的研究生學長的空洞的反面給我提示。在午飯過後，我們一羣人在那談話，他就一直在聊ipo業務，他說他想做那方面的工作，感覺工作很高級，可是作爲一個實習生目光確實很遠大，但沒有基礎支撐，一切都是空談。

第2天的培訓由事務所的三位高級經理之一的華毅鴻老師給我們培訓。華老師是一位強人，在後來我看到她的資料後才知道，註冊會計師，註冊資產評估師，註冊稅務師，註冊土地評估師，這些資格證書全都擁有，才30多歲。這些證書也說明了她在這個行業的專業知識很棒。她給我們培訓的主要內容是審計模板，這個比較接近實際工作。審計工作按每個會計科目來審計，她給我們有代表性的講解了幾個會計科目的實質性審計程序。因爲作爲實習生，能做的就只有一些簡單的工作，等實習完我發現這兩天的培訓更多是想讓我們瞭解這個行業，我們能做的就是一些基礎性的工作。在講完之後，華老師根據我們每個人的實際情況，安排了明天的任務，有兩個稅務專業的同學被安排到事務所對面的深圳發展銀行成都分行做稅務方面的所得稅彙算的抽評測試去。而我調整了自己的安排，請求等到年後開始我的實習生活，回家去看會計審計書，以方便回來實習的時候能很容易融入實習生活。

2.外勤—內控諮詢

年後我回到了成都，正式開始了我的實習生活，我很幸運，我第一次出外勤就被事務所另外一位主要管諮詢工作的高級經理的袁老師帶着。他告訴我我們出外勤的地點是昆明，我第一反應就是很興奮，第一次出外勤就是昆明，而且還是飛機來回，速度很快的，不用再外面呆很久，2到3天的時間。到了昆明後，出乎我意外的是所長也來到了昆明，我們這次的主要是給昆明國窖酒業銷售有限公司做一個內控諮詢。我們下飛機後，公司的老總開着車來接待我們，在驅車去公司辦公的地點的途中，總經理就開始給我們介紹這個公司的情況和主要問題，他們公司也是現在中國很多民營企業從業務比較少到業務量劇增所引起的財務內控這一塊出問題的代表。下午在公司具體瞭解了公司的情況，通過與公司的財務人員和辦公室主任瞭解情況，發現這個公司的主要的問題在於財務這一塊，公司的賬去年的賬有將近半年都沒做，前任會計在崗的時候沒做帳，現在這人會計再要來做帳的時候的就有很多問題，最主要是期初財務數據不能準確得到，這是很困擾公司的一面。因爲稅務局要查賬，那他們的問題可就大了。還有的問題就是他們這個公司的會計的管理職能沒有充分發揮起來，會計只被當成了一個記賬的工具，會計的管理職能根本就不存在，存在混崗，在會計傳遞出現的問題。庫管發貨後發票傳遞不及時到位，對發貨的權限不是很明確，只確定在一定的價位上由副總經理簽字的權限，容易讓下屬侵佔貨物。

接下來的一段時間我做過的工作相比一同實習的一位女同學，我算是比較多元化的工作了。她成天做的就是抽評測試，天天和憑證打交道。而我做的不止抽評測試，還有大量的貸款合同協議資料的複印，貸款合同的符合性測試，數據覈對，製表，穿行測試，細節性測試，貸款評價表，貨幣資金盤點的工作。

抽評測試，作爲實習生，這一項工作是少不了的，面對一大堆擺在自己面前的記賬憑證，讓人眼花繚亂。我也是第一次接車抽評工作，我不懂就問一同實習的同學，她在這方面的工作做得比較好，很快我就適應了這項工作，這項工作考驗的是人的耐性。通過這項工作我瞭解了抽評測試是怎麼樣的一個程序，需要記錄下記賬憑證的摘要和主要的借款人和借貸方科目的代碼。

數據覈對，這項工作真的很容易讓人發昏，面對從遂寧市商業銀行信息科技部導出的流水賬加總覈對，一不小心就出錯，我開始做這項工作經常算幾次，生怕計算錯誤而影響項目經理老師的彙總工作，會在數字上產生一些差距。還好慢慢對這項工作熟悉了，效率就提高了很多，這項工作很鍛鍊人的聚精會神的能力。

複印工作，這項工作不簡單是體力勞動，同時我也可以瞭解到銀行的各種文件合同協議之類的東西，知道銀行的工作流程，審計銀行最主要的一塊就是信貸這一塊。通過複印工作使我熟練的使用複印機，同時也閱讀到了銀行的各種信息，對以後的審計工作有很大的幫助，增長了自己在銀行方面的知識。

貸款的符合性測試，這項工作我算是做的最多的一項，這項工作很耗費時間，首先的閱讀銀行的貸款合同，看看有沒有信貸人員的調查報告，行長的最終審批簽字權，借款合同和抵押質押合同是否存在，貸款跟蹤調查表是否及時到位。

貸款評價表，是需要依據貸款的符合性測試這項工作，這項工作得需要人的主觀判斷。根據銀行貸款的5級分類爲基礎，通過測試發現銀行的5級分類是否正確，以方便項目經理判斷是否提請銀行做貸款5級重分類。通過這項工作我發現被審計單位的擔保主要依賴遂寧市幾家擔保公司，風險不分散。同時公務員的信用貸款也較多，這些問題都需要結束外勤工作後事務所的領導和銀行的高層去溝通，同時要給銀行出具一份管理建議書。

穿行測試，這項工作的名字聽起來很陌生，但等自己親身去體會後就發現其實也不是那麼陌生。這項工作我和一同實習的同學一起在銀行的櫃檯裏面完成的這項工作。要進入銀行的櫃檯真不是那麼容易，需要層層審批，還需要出入登記。在櫃檯裏面感覺也不是很舒服，十幾個攝像頭盯着我們。我們的主要工作就是在櫃員旁邊看着她們辦理業務，我們抽取幾十筆存貸款業務記錄下來，記錄他們的該實施的程序諸如審批是否到位。

細節性測試，這項工作主要是和銀行的工作人員溝通。我拿着項目經理段老師給我的文件，然後一項一項的去詢問銀行的工作人員，看他們的工作程序和機構設置是否是按公司章程實施的。通過詢問發現，一般公司很難達到公司章程所規定的那樣，諸如混崗的現象存在。

監盤，審計一個術語。做這項工作的時候，我跟着一位項目經理到銀行的櫃檯裏面去監視銀行工作人員盤點現金，第一次看到那麼多現金，一箱錢就130萬，總數幾百萬。但在櫃檯的裏面的感覺現金就是一種商品，被銀行的工作人員隨意拖動。監盤工作結束後我需要做的就是倒扎計算至被審計單位資產負債表日的貨幣資金是否相符合。

4.感悟

結束了實習工作後，總結自己這段時間所學習的知識其實不少，但需要學習的還有人多，尤其社會經驗，雖然工作很累很苦，但也能體會工作裏面的成就感。在實習過程中找到了自己的定位，知道了自己適合做什麼工作，這是一筆很寶貴的財富。同時也要感謝事務所的老師對我的教導。

第四篇：會計師事務實習報告

2014年年底經過一系列的面試程序，我很榮幸得到了進入了中和正信會計師事務所四川分所實習的機會。

1.

培訓

事務所內勤實行八小時工作制，朝九晚五，我們二十個實習生九點聚集在事務所的大會議室裏面，在接下來的一天時間內由分所的所長，同時也是中和正信會計師事務所四川分所的合夥人陳勇老師給我們培訓一天，陳老師在四川註冊會計師行業享有盛名，在這一行是很拔尖的帶頭人，第一天的培訓他給我們講解的內容主要以審計理論爲主，在講解過程中多次給我們提到他講解這麼多還不如我們實際動手來做感受的更深。註冊會計師考試審計這一科的教材我有讀過幾篇，對陳老師講解的知識還算比較瞭解，自己在心裏也在思考，書上的那些知識適用於考試，讓我們瞭解審計具體是一個什麼概念。在實際中，如果我們不是註冊會計師，沒有幾年的實踐經驗，書上的那些知識對於我們初級的實習生幫助幾乎沒有。到後來出外勤才深刻體會到了這一點。

第一天收穫的最主要的東西就是讓我明白了我自己現在的角色，出在一個什麼的地位，要給自己一個明確的定位。讓我更加深知這一點的重要性還得於一位同時實習的一位保險專業的研究生學長的空洞的反面給我提示。在午飯過後，我們一羣人在那談話，他就一直在聊ipo業務，他說他想做那方面的工作，感覺工作很高級，可是作爲一個實習生目光確實很遠大，但沒有基礎支撐，一切都是空談。

第2天的培訓由事務所的三位高級經理之一的華毅鴻老師給我們培訓。華老師是一位強人，在後來我看到她的資料後才知道，註冊會計師，註冊資產評估師，註冊稅務師，註冊土地評估師，這些資格證書全都擁有，才30多歲。這些證書也說明了她在這個行業的專業知識很棒。她給我們培訓的主要內容是審計模板，這個比較接近實際工作。審計工作按每個會計科目來審計，她給我們有代表性的講解了幾個會計科目的實質性審計程序。因爲作爲實習生，能做的就只有一些簡單的工作，等實習完我發現這兩天的培訓更多是想讓我們瞭解這個行業，我們能做的就是一些基礎性的工作。在講完之後，華老師根據我們每個人的實際情況，安排了明天的任務，有兩個稅務專業的同學被安排到事務所對面的深圳發展銀行成都分行做稅務方面的所得稅彙算的抽評測試去。而我調整了自己的安排，請求等到年後開始我的實習生活，回家去看會計審計書，以方便回來實習的時候能很容易融入實習生活。

2.

外勤—內控諮詢

年後我回到了成都，正式開始了我的實習生活，我很幸運，我第一次出外勤就被事務所另外一位主要管諮詢工作的高級經理的袁老師帶着。他告訴我我們出外勤的地點是昆明，我第一反應就是很興奮，第一次出外勤就是昆明，而且還是飛機來回，速度很快的，不用再外面呆很久，2到3天的時間。到了昆明後，出乎我意外的是所長也來到了昆明，我們這次的主要是給昆明國窖酒業銷售有限公司做一個內控諮詢。我們下飛機後，公司的老總開着車來接待我們，在驅車去公司辦公的地點的途中，總經理就開始給我們介紹這個公司的情況和主要問題，他們公司也是現在中國很多民營企業從業務比較少到業務量劇增所引起的財務內控這一塊出問題的代表。下午在公司具體瞭解了公司的情況，通過與公司的財務人員和辦公室主任瞭解情況，發現這個公司的主要的問題在於財務這一塊，公司的賬去年的賬有將近半年都沒做，前任會計在崗的時候沒做帳，現在這人會計再要來做帳的時候的就有很多問題，最主要是期初財務數據不能準確得到，這是很困擾公司的一面。因爲稅務局要查賬，那他們的問題可就大了。還有的問題就是他們這個公司的會計的管理職能沒有充分發揮起來，會計只被當成了一個記賬的工具，會計的管理職能根本就不存在，存在混崗，在會計傳遞出現的問題。庫管發貨後發票傳遞不及時到位，對發貨的權限不是很明確，只確定在一定的價位上由副總經理簽字的權限，容易讓下屬侵佔貨物。

在一天外勤工作完後，所長和高級經理給我提出了意見，他們認爲我應該不停的做記錄，瞭解情況，和客戶溝通。後來我思考確實應該那麼多，所長說作爲實習生現在就是要不斷了解學習知識，不懂就問，我發現了我在這方面的不足。我在實習中也表現了當代大學生的缺點，我知道這些得一點點的改掉，工作和在學校學習完全不一樣，在學校我接觸的是同年齡階段的人，工作的不一樣，工作的接觸各個年齡階層的人，和他們打交道。這一點在第一天外勤工作結束後老總請我們吃飯的時候能深刻理解。還記得給我們上初級會計學的焦薇老師說過很多業務都是在酒桌子上解決，審計工作也不例外。那天很7，8個總經理級人物的人一起吃飯，我特緊張，他們還稱我小陸老師。所長告訴我說不光要學習專業方面的知識，社會知識同樣要學習，在吃飯時，我認識了一位雲南一上市公司的老總，一位純粹的職業經理人，從他身上我學到了很多，他的知識也很淵博。在這頓飯後我發現的更多的是我的不足。

3.

外勤—審計

2014年3月3日，我們一行九個人出發到遂寧市商業銀行總部，位於遂寧市和平東路。所長陳老師，高級經理馬老師，項目經理段老師他們先行，我和3位審計助理和一位項目經理和一位一同實習的同校的校友後期到達。到達的時間是在中午，接待我們的是遂寧市商業銀行的監事長，午飯過後我們就開始我們的審計工作了。我的任務是把遂寧市商業銀行的各個分行的去年的報表數據錄入既定的財務報表之內，這項看起來很簡單的工作其實也不簡單，考察的是我的耐心和仔細程度，這就是基礎工作的特點之所在。結束了第一天的工作，可能是因爲第一次真正接觸審計的外勤工作，感覺還有點新鮮，開始讓我感覺不新鮮的事得天天對着電腦一整天的工作和平淡無奇的數據。

接下來的一段時間我做過的工作相比一同實習的一位女同學，我算是比較多元化的工作了。她成天做的就是抽評測試，天天和憑證打交道。而我做的不止抽評測試，還有大量的貸款合同協議資料的複印，貸款合同的符合性測試，數據覈對，製表，穿行測試，細節性測試，貸款評價表，貨幣資金盤點的工作。

抽評測試，作爲實習生，這一項工作是少不了的，面對一大堆擺在自己面前的記賬憑證，讓人眼花繚亂。我也是第一次接車抽評工作，我不懂就問一同實習的同學，她在這方面的工作做得比較好，很快我就適應了這項工作，這項工作考驗的是人的耐性。通過這項工作我瞭解了抽評測試是怎麼樣的一個程序，需要記錄下記賬憑證的摘要和主要的借款人和借貸方科目的代碼。

數據覈對，這項工作真的很容易讓人發昏，面對從遂寧市商業銀行信息科技部導出的流水賬加總覈對，一不小心就出錯，我開始做這項工作經常算幾次，生怕計算錯誤而影響項目經理老師的彙總工作，會在數字上產生一些差距。還好慢慢對這項工作熟悉了，效率就提高了很多，這項工作很鍛鍊人的聚精會神的能力。

複印工作，這項工作不簡單是體力勞動，同時我也可以瞭解到銀行的各種文件合同協議之類的東西，知道銀行的工作流程，審計銀行最主要的一塊就是信貸這一塊。通過複印工作使我熟練的使用複印機，同時也閱讀到了銀行的各種信息，對以後的審計工作有很大的幫助，增長了自己在銀行方面的知識。

貸款的符合性測試，這項工作我算是做的最多的一項，這項工作很耗費時間，首先的閱讀銀行的貸款合同，看看有沒有信貸人員的調查報告，行長的最終審批簽字權，借款合同和抵押質押合同是否存在，貸款跟蹤調查表是否及時到位。

貸款評價表，是需要依據貸款的符合性測試這項工作，這項工作得需要人的主觀判斷。根據銀行貸款的5級分類爲基礎，通過測試發現銀行的5級分類是否正確，以方便項目經理判斷是否提請銀行做貸款5級重分類。通過這項工作我發現被審計單位的擔保主要依賴遂寧市幾家擔保公司，風險不分散。同時公務員的信用貸款也較多，這些問題都需要結束外勤工作後事務所的領導和銀行的高層去溝通，同時要給銀行出具一份管理建議書。

穿行測試，這項工作的名字聽起來很陌生，但等自己親身去體會後就發現其實也不是那麼陌生。這項工作我和一同實習的同學一起在銀行的櫃檯裏面完成的這項工作。要進入銀行的櫃檯真不是那麼容易，需要層層審批，還需要出入登記。在櫃檯裏面感覺也不是很舒服，十幾個攝像頭盯着我們。我們的主要工作就是在櫃員旁邊看着她們辦理業務，我們抽取幾十筆存貸款業務記錄下來，記錄他們的該實施的程序諸如審批是否到位。

細節性測試，這項工作主要是和銀行的工作人員溝通。我拿着項目經理段老師給我的文件，然後一項一項的去詢問銀行的工作人員，看他們的工作程序和機構設置是否是按公司章程實施的。通過詢問發現，一般公司很難達到公司章程所規定的那樣，諸如混崗的現象存在。

監盤，審計一個術語。做這項工作的時候，我跟着一位項目經理到銀行的櫃檯裏面去監視銀行工作人員盤點現金，第一次看到那麼多現金，一箱錢就130萬，總數幾百萬。但在櫃檯的裏面的感覺現金就是一種商品，被銀行的工作人員隨意拖動。監盤工作結束後我需要做的就是倒扎計算至被審計單位資產負債表日的貨幣資金是否相符合。

4.

感悟

結束了實習工作後，總結自己這段時間所學習的知識其實不少，但需要學習的還有人多，尤其社會經驗，雖然工作很累很苦，但也能體會工作裏面的成就感。在實習過程中找到了自己的定位，知道了自己適合做什麼工作，這是一筆很寶貴的財富。同時也要感謝事務所的老師對我的教導。

第五篇：社會事務服務中心自查報告

社會事務服務中心2014年

民生工程半年工作自查報告

今年，大山坪街道社會事務服務中心緊緊圍繞區委、區府下達的民生工程目標任務，在援助就業再就業、推進退休人員社會化管理服務、社會保險擴面、社會救助等工作方面，取得一定成效，現將半年工作自查如下：

民生工程完成情況：

1、城鎮新鎮就業546人，完成任務的50%。

2、下崗失業人員和失地無業農民再就業182人，完成任務的50.1；其中：就業困難對象再就業80人，完成任務的50%

3、動態消除零就業家庭現象。

4、城鎮登記失業率控制在4%以內。

5、高校畢業生創業6人，完成任務的55%

6、城鎮居民醫療保險覆蓋人數9550人，完成任務的136 %

7、建立社區慈善愛心超市3個，完成任務的100%

8、民生工程信息採用2條，完成任務的100%，實現時間過半，任務過半。

具體措施：

一、突出就業援助重點，確定援助工作目標。

1、組織社區勞動保障協理員認真查找工作作風和基礎工作中存在的突出問題，理清幫扶思路，根據社區特點，提出具體幫扶措施。

2、深入家庭，對困難羣體進行全面調篩查，除將“4050”人員

納爲援助的重點外，還將援助的對象擴展到一些特殊困難羣體人員。如“零就業家庭”成員 、單親撫養未成年子女家庭、低保家庭、雙下崗、雙失業家庭，全部作爲重點援助對象範圍，確保“零就業家庭”成員中有1人以上落實就業崗位。在上門服務的同時，開展“四送”活動，即：送政策、送服務、送就業崗位、送培訓信息，並建立幫扶對象個人檔案，實行動態管理，隨時掌握困難羣衆的難點和熱點問題，逐級彙報，及時反饋處理意見。

3、利用勞動保障政策專欄，堅持用工信息每週發佈一次，政策宣傳每月更換(請繼續關注)一次，儘量使失業人員在社區瞭解用工信息，找到適合自己的就業崗位。

二、強化責任，紮實推進城鎮居民基本醫療保險工作

1、認真組織，精心安排。今年是建立城鎮居民基本醫療保險制度的第一年，醫療保險既關係羣衆的切身利益，又是對政府行政能力的一次考驗。我們中心認真落實瀘江區勞【2014】26號文件精神，並把此項工作擺在突出位置，列入重要議事日程，在抓好組織實施的同時加大宣傳工作力度，全面廣泛深入地宣傳政策，引導城鎮居民增強互助互濟意識，提高參加醫療保險的積極性。

2、落實責任，密切配合。城鎮居民基本醫療保險工作量大面寬，涉及勞動保障、財政、衛生、教育、民政、銀行以及街道、社區等基層單位和組織，我們認真履行職責，在政府統一領導下，和有關部門緊密配合，形成推進城鎮居民基本醫療保險工作的強大合力。

3、細緻工作，責任到位。採取切實有效的措施，做到四個“明

確”，即：明確目標任務，明確工作責任，明確時間進度，明確保障措施，保證各個環節的工作落到實處。主要採取“一站式”的服務模式，即：從社區抽調工作人員、銀行工作人員，在惠民幫扶中心集中辦理居民醫療保險，從填寫申請表、錄入微機、銀行繳費、填寫繳費手冊、發放繳費手冊、解答詢問、形成流水作業，一次性完成工作程序，大大地提高了辦事效率。在工作中發現的新情況、新問題，及時向江陽區醫保中心彙報，並共同積極探索解決的辦法，不斷完善制度措施，爲全面推進城鎮居民基本醫療保險制度建設，維護社會穩定、構建和諧江陽做出積極的貢獻。

三、強化退管社會化服務工作

強化基礎建檔，做好退休人員養老金資格的認證工作。凡移交社區的退休人員均建立了基本信息表和家庭小檔案，並按70歲、80歲、90歲、黨員、困難家庭、興趣愛好、健康狀況詳細分類，將資料全部輸入信息庫。1月—4月認真開展“養老金”資格認證和慰問的發放工作。目前，納入社區管理的市屬、區屬企業退休人員5711人，建庫率達100%，“養老金”資格認證率達99%。組織266餘名退休黨員開展組織生活6次；娛樂活動2次，參加人員1300人次，爲69名特困人員送去春節慰問；開展死亡弔唁活動12次。

四、紮實開展社會保險擴面工作

針對轄區內的個體經濟組織和私營企業調查摸底，瞭解其經營規模、從業人員的構成、參保情況、合同簽定等情況，做到家底清、情況明，爲社保擴面工作奠定基礎，並重點針對17戶比較規範、穩定的企業

發放了參保通知書。同時，在區工商局、區勞動和社會保障局的大力支持下，組織經營業主參加相關政策法規培訓，提高參保意識，進一步完善社會保障體系。通過一系列的政策宣傳，目前，參加養老保險320人，完成任務的53.3%；失業保險92人，完成任務的61%，生育保險50人，完成任務的63%，工傷保險73人，完成任務的73%。

五、社會救助工作

1、最低生活保障工作：按照《城市居民最低生活保障條例》，堅持公開、公平、公正和有保必保，應保盡保，動態管理的原則，關注貧困羣體的基本生活，解決居民的實際困難，實行了分類施保，對大病和特困家庭進行特別救助。截止1-6月，低保戶共770戶，1473人，每月發放低保金18萬餘元。1—6月共發放低保金110萬餘元，對轄區內所有低保戶的信息資料全部建立個人檔案，並落實專人負責管理。

2、醫療救助工作：認真落實貧困人員的大病醫療救助政策，按照瀘江府發[2014]35號文件要求，對身患12種大病的貧困家庭，實施醫療救助，1-6月，共對貧困人員門診救助42戶，資金4.37萬元，大病住院救助17戶，資金4.3 萬元，共發放大病救助金8.67萬餘元，解決了貧困羣衆的具體困難。

3、救濟工作：在政府救助的同時，積極倡導社會捐助。在街道10個社區中有3個社區建立了慈善“愛心超市”，每月定期爲44名特困低保人員發放價值20元的生活用品和憑票贈送轄區單位捐助的衣物。通過這些活動的開展，讓貧困戶得到社會各界的關愛，弘揚了

社會主義互助友愛的社會美德。

民生工程是德政工程、惠民工程，是經濟社會發展的必然要求，作爲從事就業和社會保障工作的我們，更應加深認識，強化責任，責無旁貸地投身民生工程的偉大事業之中，爲經濟發展、社會進步、人民幸福安康做出應有的貢獻。

2014年6月22日

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