證券公司個人工作總結

第一篇：證券公司個人工作總結範文

工作總結，就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，並分析成績的不足，從而得出引以爲戒的經驗。總結是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。以下是由

～年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、～年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

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4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解;對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

～年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。以上是由

第二篇：證券公司個人工作總結

依照2014年的工作計劃，結合公司與營業部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務。現將今年工作情況總結如下:

一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，並及時蒐集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規提示外，還結合“反洗錢”、“打擊內幕交易”和“防範非法證券活動”活動，在營業部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經營機構進行證券交易。

其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據行情變化及時將一些風險防範、投資技巧等內容第一時間提供給現場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。

最後諮詢崗的工作較爲繁雜，爲有效體現諮詢崗的具體工作，我依據監管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，並新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考覈評價管理辦法，通過對工作細節的考慮，制定了覆蓋主要業務環節的投資者教育工作規範和流程，並在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業務環節得到完整揭示、準確表述、有效開展。

二、本着人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

元月份每日下午收市後進行2014年投資策略分析講座，分別對證券、地產、有色、化工、航空、汽車、旅遊、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業內的優質個股等內容的講解，使我部投資者瞭解了證券資訊對證券投資的幫助，並從宏觀的角度對2014年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產配置。

從2月份開始每週四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳，根據國

家政策法規、並結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見

的心理誤區，提倡證券交易的心態及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者

的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

從6月份開始每週三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解

證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規、投資基礎知

識、業務流程、反洗錢、防範非法證券、打擊內幕交易等內容，

三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。

3.15消費者權益日活動，3月14日至3月16日在營業部大廳，舉辦了 “3.15”

投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解，

識別和防範非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財

終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的

理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規

則、並學習了新業務、增強了維權意識。

9-10月行業集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內幕

交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什麼是內幕交易、內幕交易有什麼危害、

爲什麼要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。

促使投資者清醒認識參與內幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離

和抵制內幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，淨化證券市場環

境，維護證券行業正常經營秩序。

“12.4”是投資者法制宣傳週活動，12月7日下午收市後開展了“憲法””

和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心製作的宣傳課件，對憲法和

反洗錢法的內容進行了詳實的介紹，使投資者瞭解憲法的意義、分類及其發展等

內容，認識洗錢活動的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從

源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

四、通過其他多種形式，進行多種內容的客戶服務工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現場問題諮詢處理、門戶網站信息發佈、

廣播公告、短信發送、電話溝通、教育手冊摺頁的發放、宣傳條幅海報的張貼、

投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。

在營業部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業場

所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容，起到了很好的風險宣傳作用。

加強短信風險提示工作，內容包括行情研判、個股信息、營業部通知、各類

風險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關信

息，從而幫助更多的客戶瞭解市場的變化；

在營業部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯網下載了各類生動形象

地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內幕交易和防範非法證券活動知識，

寓教於樂，；

提供法律法規文件。製作相關法律法規文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻

閱學習；

爲增強宣傳實效，利用公司製作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客

戶服務區擺放供客戶取閱、在投教講座和社區宣傳時向社會公衆散發各類宣傳

品。

通過現場、電話等渠道解答投資者諮詢，並瞭解投資者的需求與建議，及時

與各部門溝通改進。

遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示

風險教育。

積極與投資者聯繫，有效落實客戶回訪工作。通過回訪

8、真誠服務客戶，及時告知權益信息和提示風險。諮詢崗設專職分析人員，

五、受理客戶投訴，加強客戶關係的處理

今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規原則，處理結果客戶都表示非常

滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數，主要針對交易費用、工作流程、客戶

服務等內容，本着大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫

工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過

問題處理的過程提升了營業部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引

導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需

求，同時保證在業務辦理環節優先服務，保證客戶滿意度的持續。

六、以客戶利益爲重，堅持做好客戶提醒工作

爲體現營業部的優質服務，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩

市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過

電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業部客戶因此類

原因造成損失而產生糾紛和矛盾，將可能發生的風險化解在萌芽狀態。

七、強化培訓，提升自身客戶服務能力和水平

爲確保客服工作的順利開展，在營業部總經理的支持下，我今年參加公司組

織的基金與客戶服務專項培訓，從提升業務能力等方面入手，着力夯實我部客服

工作的基礎。其中在客戶服務專項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式

多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

八、積極配合營業部基金銷售工作，並完成了銀華中證等權重90指數分級

基金、諾安上證新興產業基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路。

通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主

要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規則及投資意識的漠

視，我將繼續加大投資者的深度和廣度，力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創

新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

十、2014年工作計劃

我計劃在2014年繼續做好上述工作的基礎上，重點開展如下工作：

1、擴大營業部品牌影響力

我計劃2014年在投教講座、夜市以及企業、社區報告會中大力宣傳我部服

務，內容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件

和網站功能等內容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提

高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多

投資者與我部共成長。

2、進一步進行基金、債券的推廣工作

基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行

費率相對優惠，大力宣傳可以讓投資者瞭解到我部現有的投資品種，即使是純基

金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。

2014年國內經濟增速下行趨勢已經確立，政策已出現調整，將逐步釋放流

動性，爲債券牛市奠定了堅實的基礎，我們應重視債券的投資機會；其次國債回

購作爲無風險交易品種，其收益率也一直高於銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。

3、提高客戶服務短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統，

我部已有7％的客戶使用了公司的免費短信服務，本着營業部優質服務的理念，

2014年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的

資訊，提高客戶服務的覆蓋度。

4、完成公司和營業部安排的其他工作。

以上就是我2014年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，

在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們！同時希望在龍年中，

通過我們的努力，人人都有好業績，好收入!

2014年12月29日

第三篇：證券公司信息技術部個人工作總結

xx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食着我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領導和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準備好，迎接明天的希望！

今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。衆所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在信息技術部工作的時間裏，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xx年我個人沒有發生一次責任事故。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業的一名合格技術工作者。

下面我對xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、恆生內控平臺和數據中心繫統建設

根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立淨資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由於我公司原有獨立存管系統爲福建新意公司所開發，數據庫平臺是基於sql serverxx，而新意公司的淨資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基於數據庫teradata，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。後又諮詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上，相對於我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重複投入費用。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇開發商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恆生公司願意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的恆生公司內控平臺和數據中心繫統。

2、恆生內控平臺和數據中心繫統建設的後期維護

在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平臺、淨資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，並正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在後期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求，目前恆生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。

3、三方存管系統建設和後期維護

“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的爲這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。

3、公司淨資本監控系統新報表報送規則

根據證監會要求，證券公司需要執行新報表報送規則，並於xxxx年12月1日正式報送。由於我公司已上線運行的淨資本監控系統還是老的報表，需要聯繫恆生公司對原有淨資本系統進行升級，滿足證監會的新報表報送要求。在瞭解公司的需求後，和恆生公司聯繫升級事宜且進展順利，目前恆生公司工程師正在現場解決中，本月即可正式報送新報表。

4、製作公司三方存管系統常見問題及處理方法彙總，對原有經紀人營銷系統的移植工程，配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。

5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、諮詢接收和轉發機器的更換工作。

6、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級，聯繫升級三方存管許可證和相關係統的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重複導出憑證的問題。

7、製作關於網上交易系統登陸不上行情和委託的常見問題及處理方法彙總，製作公司風控系統評級表。由於公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤，開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。製作中心機房系統應急計劃和設備標籤並張貼事宜。

8、配合公司機房改造工程，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。

9、配合恆生工程師對中心機房報盤系統升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恆生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恆生工程師對公司oiw報盤庫結構的升級，配合恆生公司對我公司信息系統的評估工作。

10、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送覈查工作，配合公司合規管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。

11、安裝開放式基金系統，測試及清算，發郵件數據等事宜，配合中北營業部切換novell系統和網絡隔離。

12、合併原漢唐和華創席位後，報盤統一測試。配合北京路營業部，新華路營業部及各服務部工行三方存管批量上線工作。

13、配合德陽災備中心繫統建設及製作應急切換方案。

14、配合公司帳戶規範工作。

15、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等工作。

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因爲我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。

同時也存在一些不足：

1、證券業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，並形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面和數據庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

xxxx年工作安排：

1、配合公司開放式基金系統建設，測試及上線。

2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監控系統、淨資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關升級事宜。

4、服務部升級爲營業部後，對財務系統的相關備份工作，新增財務登陸站點後的相關維護工作。

5、櫃檯系統和三方存管系統維護及相關升級事宜。

6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。

7、加強對08交易櫃檯相關係統的學習和oracle數據庫的學習。

新的一年裏我爲自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有更多的機會和競爭在等着我，我心裏在暗暗的爲自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要着眼於大局，着眼於今後的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

第四篇：證券公司客戶經理個人工作總結

年終工作總結

2014年轉瞬即逝，但對於我來說，是學習、領悟的一年。

這一年裏，接觸最多的一個詞語就是債券：企業債、公司債等等等等……幾乎每天都處於忙碌的學習之中。由於持續發酵的經濟危機影響，全球經濟大環境都極爲蕭條，國內股市也表現疲軟。很多客戶採取保守、觀望的態度，原先的拓展業務方式已經不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產品在收益預期不斷下調的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業務成爲今年我工作學習的重中之重。

一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業處於最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對於證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產並不能令人滿意，但是我已經培養了對於掌控客戶的信心，在新的一年裏，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發展。

2014年工作計劃：

首先，保持跟客戶常態化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發展方向和理念，客戶忠誠度的培養從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背後潛在的資源！

其次，趁着行情轉暖，多開展一些日常展業活動，雖然普通的展業活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業活動，保持作爲一個從業人員應有的熱情與活力。

再次，與相熟銀行人員之間的關係要繼續加強，2014年由於許多原因之前建立的不少關係有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接後果就是我的業績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關係交往這方面的細節，充分發揮人擡人的效用。

最後，仍然要持續學習的精神。今年不但要成爲債券業務方面的能手，同時希望能夠在期指量化交易方面培養開發出客戶來，這塊不但能爲營業部創造不小的收益，也能督促我自發地去了解更多的資產配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財務這塊有所精進，

過去的一年，是我進入證券這個行業的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。2014年過去了，我很懷念它！

第五篇：證券公司年度個人總結

2014年度工作總結

白駒過隙，時光荏苒。一轉眼2014年即將消失在我們的視野當中。2014年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想、轉變觀念、推進改革、加快發展”當中，奮勇直追的年份。盤算自己2014年取得的成績，首先我可以非常肯定的是自己在對待本職工作當中還是體現出了兢兢業業、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態度。爲營業部乃至於公司的發展做出了自己應有的貢獻。

一、 顧全大局，服從安排，堅守崗位。

自從2014年10月份加入到國盛證券景德鎮營業部工作至今始終奮戰在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業部領導的崗位安排。

二、 堅持以鄰爲善，搞好與服務網點相關部門的關係。

裘強董事長曾經在員工大會上說過“關係就是生產力”，憑藉自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關係，在2014年初的網點續約談判當中不僅密切配合營業部領導爭取到了最實惠最優厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽爲營業部的續約多獲得了一年時間。成功續訂租約也就意味着爲我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。

三、 協調監督服務網點的場地改造。

2014年三月份由於服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協調，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至週末進行。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。爲了認真監督這次施工的質量排除隱患，自己也主動在週末連續兩天寸步不離的在施工現場充當了一回監工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的衛生搞好，交易設備測試無誤之後方纔放心回家。

四、 促使當地電信部門更換架設服務網點寬帶專線。

我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬帶線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現莫名的網上交易信號中斷、停頓，極大的影響現場客戶的正常交易。但由於此線路較長而且信號並未完全缺失，當地電信部門起初僅同意進行適當維護而不願徹底更換。但爲了能夠保證現場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下n次的交涉之後，最終電信部門被我的毅力打動，終於在今年四月份全部更換了網點內的寬帶線路，並且還是專門架設的一根全新專線。自此，服務網點內的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現過網絡信號方面的問題。

五、 切實保障網點內外客戶的交易設備，實現網點主機零損壞。

2014年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內，除了更換幾臺由於磁化而出現圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機出現永久性故障。另外，在整個2014年度，經過本人的不完全統計，大致上門維護客戶電腦的次數超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。

六、 在勤奮工作之餘，努力學習，增強業務知識，提高諮詢能力。

我在昌河服務網點工作期間面對客戶日益增多的新的服務需求，自己在工作中的角色除了網點的管理人員之外還必須同時具備股票諮詢、市場營銷、櫃檯開戶、電腦維護等一系列的綜合能力。尤其在股票諮詢的理論知識方面，自我感覺還是有點欠缺。因此自己在2014年下定決心，要參加諮詢資格的考試，提高自己的諮詢業務能力和理論知識。功夫不負有心人，在2014年經過一個多月的努力學習，自己終於在五月份第一次報名參加諮詢資格考試

就順利通過。此外自己還身兼營業部諮詢團隊的一員，爲了配合營業部的諮詢工作，在完成本職工作之餘，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了2014年三季度股市展望一文，並在營業部現場爲客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續爲營業部客戶撰寫2014年股市展望。自己也希望，隨着2014年股市展望的出臺，不僅能夠爲我們營業部諮詢團隊2014年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠爲我們諮詢團隊2014年的工作奠定一個良好的開端。

七、 始終嚴格要求自己愛崗敬業、堅持原則、熱情服務。

雖然自己幾年如一日的孤身奮鬥在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業、熱情、耐心、高效的態度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個2014年度未發生一起遲到早退的現象，無論是對待現場交易的客戶，還是非現場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態度以及專業能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業人員管理規定私自接受客戶全權委託交易、從不接收客戶饋贈的現金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優質、專業的服務態度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。

八、 與營業部各部門團結協作抵禦市場的惡性競爭。

進入到2014年以來，我市的證券營業環境發生明顯的變化，特別是在原世紀證券景德鎮服務部升格爲營業部之後，在市場上以各種優厚的待遇大量招聘經紀人，以降低佣金的方式四處開發並挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰可謂是空前險惡。值此關鍵時刻，我一方面跟營業部的部門經理劉強時刻保持聯繫。對情緒激烈轉戶意願較強的客戶採用針鋒相對調降佣金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則採用現場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通常快刀斬亂麻，後者由於考慮到營業部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及諮詢能力，終於感動到部分客戶答應在不大舉降低佣金的基礎上依然願意繼續留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業部的總經理助理黃榮華保持聯繫，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發現就立馬與其溝通，掌握第一手動機。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業部同仁們的團結協作之下，在整個2014年度我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單。

九、 積極開展市場營銷，努力爲營業部增加市場份額。

本人在2014年度的營銷成績總體看主要呈現以下幾個特點。在基金銷售方面由於受到08年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在2014年的基金銷售成績相對於往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優質服務以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到並超過了每週一戶的既定目標。新增客戶資產也繼去年之後再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之餘加大創業板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署並開通創業板交易。

十、 對國盛與江信國際再度融合的感觸以及2014年的期許。

九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之後，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發現營業部最大的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態當中，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之後，感覺現在大家無論是在凝聚力還是士氣鬥志上都處在一個空間統一的高度，似乎時刻準備着，隨時都可以爲了公司而戰鬥，隨時都可以爲了公司而犧牲個人利益。

09年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這裏我要由衷的期許未來，期許2014年，期許自己能夠繼續跟隨營業部的同事們一起，在營業部總經理蔡向彤的領導下，爲營業部，爲公司，爲集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。