工貿企業安全生產標準化現場資料清單

序號

元素

制度及記錄

有無

備註

一

目標

安全目標管理制度；

最高管理者簽發的文件化的安全生產年度目標（及目標分解）

安全生產目標實施計劃

安全生產目標實施監測記錄及評估報告

各級安全管理部門簽字認可的安全目標責任書

歷年安全生產目標記錄（近3年）

二

組織機構和職責

2.1

組織機構

機構設置及人員任命管理制度

機構設置及人員任命文件

設立安全生產委員會或安全生產領導機構

安委會（或安全生產領導機構）會議紀要

2.2

職責

安全生產責任制管理制度

各級安全生產責任制

各級安全生產責任制考覈記錄

安全生產責任制培訓記錄

安全生產責任制評審與更新記錄

三

安全生產投入

安全生產費用管理制度

安全生產費用使用計劃（含8方面）

安全經費提取及使用臺賬

保險繳納制度

工傷保險繳納明細

保險評估、年費、返回資料、賠償資料

四

法律法規與安全管理制度

4.1

法律法規、標準規範

法律法規標準規範管理制度

法律法規培訓計劃及培訓記錄

《法律法規與其他要求清單表》

法律法規彙編

法律法規與其他要求融入記錄

4.2

規章制度

文件和檔案管理制度

安全目標管理制度（同1）

安全生產責任制管理制度（同2.2）

法律法規標準規範管理制度（同4.1）

安全投入管理制度（同3.1）

風險評估和控制管理制度

安全教育培訓管理制度

特種作業人員管理制度

設備設施安全管理制度

建設項目安全“三同時”管理制度

生產設備設施驗收管理制度

生產設備設施報廢管理制度

施工和檢維修安全管理制度

危險物品及重大危險源管理制度

危險作業安全管理制度

相關方及外用工（單位）管理制度

職業健康管理制度

勞動防護用品（具）和保健品管理制度

安全檢查及隱患治理制度

應急管理制度

事故管理制度

安全績效評定管理制度

4.3

操作規程

崗位安全操作規程及發放記錄

4.4

評估

法律法規、規章制度、操作規程年度合規性評估

4.5

修訂

法律法規、規章制度、操作規程修訂記錄

4.6

文件和檔案管理

主要安全生產文件、事故、事件記錄

風險評價信息

培訓記錄

標準化系統評價報告

事故調查報告

檢查、整改記錄

職業衛生檢查與監護記錄

安全生產會議記錄

安全活動記錄

法定檢測記錄

關鍵設備設施檔案

應急演習信息

承包商和供應商信息（同7.4）

維護和校驗記錄

技術圖紙等

五

教育培訓

5.1

教育培訓管理

安全教育培訓制度（同4.2）

員工安全教育培訓需求識別表

培訓計劃表

培訓的記錄（按培訓計劃）

培訓效果評估報告

5.2

安全生產管理人員教育培訓

主要負責人和安全生產管理人員資格證書

5.3

操作崗位人員教育培訓

操作崗位人員安全教育記錄（三級、轉崗、四新（新工藝、新技術、新材料、新設備）教育等）；

特種作業人員的特種作業操作資格證書

5.4

其他人員教育培訓

相關方作業人員培訓記錄；

外來參觀、學習等人員培訓記錄；

5.5

5.5安全文化建設

是否開展與《企業安全文化建設導則》（AQ/T9004-2008）相符的企業安全文化建設（同4.6）

六

生產設備設施

6.1

生產設備設施建設

建設項目安全“三同時”管理（同4.2）

安全預評價報告、安全專篇、審查資料、竣工驗收資料、安全驗收評價報告、備案資料

評價單位、設計單位資質證書

6.2

設備設施運行管理

設備、設施的檢修、維護、保養的管理制度

設備設施運行臺賬

設備維修計劃及維修記錄

特種設備管理制度

特種設備生產廠家資質證書

特種設備登記證及檢測檢驗報告

6.3

設備設施到貨驗收和報廢拆除

生產設備設施驗收管理制度（同4.2）

生產設備設施拆除、報廢管理制度（同4.2）

七

作業安全

7.1

生產現場管理和生產過程控制

安全獎懲制度

危險作業安全管理制度（同4.2）

（含6項危險作業）

7.2

作業行爲管理

作業及監護確認記錄或操作票

危險源辨識登記表（同4.6）

7.3

警示標誌

警示標誌和安全防護管理制度

7.4

相關方管理

相關方及外用工（單位）管理（同4.2）

供應商、承包商清單

供應商、承包商重大風險登記表

供應商、承包商資質審查、考覈記錄

與供應商、承包商之間的合同及協議

對供應商、承包商培訓及考試記錄

7.5

變更

變化管理制度

變化工程登記、評估

變化工程風險辨識記錄

變化工程檢查驗收記錄

八

隱患排查和治理

安全檢查及隱患治理制度（同4.2）

隱患排查工作方案

各安全檢查表及檢查記錄（綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查）

事故隱患評估分級表

事故隱患治理方案

事故隱患治理效果評估

隱患排查和治理情況統計分析表

安全預警指數系統

九

重大危險源監控

風險評估和控制管理（同4.2）

危險源辨識登記表（同4.6）

重大危險源檔案

放射物品使用許可證

十

職業健康

職業健康管理制度（同4.2）

職業健康危害因素清單

粉塵、噪聲、局部振動、有害氣體、水質、放射性、高溫低溫等定期檢測報告

員工職業健康監護檔案

職業危害申報材料

十一

應急救援

應急管理制度（同4.2）

應急救援預案

應急培訓及演練記錄

現場張貼緊急疏散提示及緊急聯繫電話

應急預案相關責任人員清單

應急設施清單及應急資源

應急預案評審及修改記錄

十二

事故報告、調查和處理

事故/事件管理制度（同4.2）

事故快報和事故通報

事故調查報告

事故統計分析報告

班組安全活動記錄（事故回顧記錄）

十三

績效評定和持續改進

安全生產標準化績效評定管理制度（同4.2）

安全生產標準化年度實施情況評定報告（同4.6）