非法集資風險排查工作報告

公司非法集資風險排查報告

在收到行業協會轉發的銀保監局下發的文件以後，我中支領導高度重視，立即組織成立領導小組，現將工作情況彙報如下：

一、成立領導小組

組  長：

副組長：

成  員：

二、工作舉措

（一）全面排查，不留隱患：一是發動羣衆，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動員。着重對重點領域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點對行業法律、法規和政策，投資風險警示、典型案例進行解讀，宣傳科學合理的風險防範理念，加強保險業相關基礎知識的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特徵，表現形式和常見手段，提高全員識別非法集資的能力。

充分利用職場環境，通過張貼宣傳海報、懸掛橫幅標語、擺放宣傳摺頁、解答相關問題等方式，積極開展宣傳活動，讓消費者和客戶深入瞭解相關金融政策、金融產品及服務功能同時也爲廣大羣衆釋疑解惑，幫助客戶識破非法集資的騙局，保障客戶資金財產安全，在公司內形成良好的宣傳氣勢。

（二）自查自糾，查找隱患：組織各個部門按照公司相關制度全面查找風險隱患和薄弱環節，以便有針對性地進行整改。XX中支對全體員工配發防範和打擊非法集資相關的法律、法規、司法解釋、典型案例等文件，爲公司全員看展專題宣傳教育活動提供完整、準確的學習資料，提高廣大員工對非法集資行爲的識別認識能力和風險防範意識。

（三）加強監測預警，形成長效機制：通過這次非法集資風險專項排查活動，建立起了涉嫌非法集資金融機構風險情況的監測預警體系，建立健全了風險管控的長效機制，從源頭和根本上預防和減少非法集資風險事件發生。將繼續加大公司內部的檢測排查，對非法集資風險做到早發現、早查處，確保風險排查工作常態化：

1、建立專項報告制度。將對非法集資的排查監測作爲日常管理中的一項重要工作，發現重大可疑對象，在1個工作日之內，以書面形式向相關機構的風險防控部門打專題報送；

2、建立例會制度。不定期組織召開專題會議，研究解決打擊和處置非法集資工作中存在的問題；

3、完善獎懲考覈制度。將打擊和處置非法集資活動風險排查納入年終考覈範圍，督促全員切實履行職責，努力提高對打擊和處置非法集資活動的預見性。

（四）自查結果。經自查，XX中支不存在任何非法集資行爲。

在今後的工作中，我司將持續、高度重視此項工作，將防範和打擊非法集資工作滲透到員工動態管理中，通過針對排查中發現的苗頭性問題及風險隱患，積極落實整改，採取有效措施，着力防範員工異常行爲引發的各類風險；同時，切實加強員工合規案防教育，通過開展禁止性條款學習、案例剖析教育、職業操守教育等措施，進一步夯實防範、預防非法集資的意識。