公司風控工作個人總結

尊敬的領導：

自入職以來，在領導的指引和同事的幫助下，我迅速融入工作環境，快速進入工作狀態，努力完成領導安排的各項工作任務，現將詳細情況彙報如下。

一、上半年工作情況

（一）制度體系建設

組織起草並修訂多項公司制度。其中，對原有制度進行完善的有：XXX公司合同審批、中介機構選聘、財務審批等制度；新增起草的制度有：員工出境保密管理辦法、XXX公司檔案管理辦法、歸檔實施細則以及XXX公司董事會議事規則等。

合同審批、中介機構選聘、財務審批等制度的完善主要是新增了風控人員審覈意見，強化了內部人員審覈控制，形成事項發起、部門負責人審覈、職能部門審覈、公司領導批准的完整內部控制鏈條。部分新增制度主要是填補了XXX公司以及下屬企業在保密安全、檔案管理、法人治理結構方面的制度空白，完善了相關制度管理體系。

（二）法律事務處理

一是成功處置了一起勞動人事爭議仲裁案件。3月底，怡展公司被原中日汽車公司員工提起勞動仲裁，要求支付8萬餘元補償金。接到開庭通知書後，我認真整理了相關證據材料，理順案件相關的法律關係，積極組織開庭應辯事項並作爲單位委託代理人蔘加開庭答辯。經四川省勞動人事仲裁庭仲裁，我單位不承擔任何法律責任。此次勞動爭議案件的處理有效維護了經濟利益和名譽，取得了良好效果。

二是加強了法律文件的審覈。4月—6月期間，累計審覈法律文書近20份，法律文件類型包括各類合同、框架協議、保密協議等。在審覈過程中，對部分法律文件中關於違約條款的設置、仲裁地的選擇、法律的適用等諸多問題提出了修改意見，降低了法律風險。

（三）項目風險管理

參與組織了XXX公司規範化治理整治工作。按照公司領導要求，起草了XXX公司規範治理構建框架，從XXX公司的法人治理結構、財務管理流程、業務管理機制、人員職責分工、人員績效考覈辦法、檔案歸檔管理等多個方面，對XXX公司成立以來的相關事項、檔案進行了集中梳理。在此次規範治理活動中，新增或修訂制度10餘項，整理檔案超過1000份，最終形成實物歸檔，提升了XXX公司的內控管理和合規經營水平。

參與投行部部分項目合規性審查以及支持保障工作。一是參與了某潛在合作基金項目的接洽工作，對項目進行了法律檢索及合規性審查，提示了項目的合規性風險。二是參與了1818項目的中介機構選聘工作，認真貫徹執行了國資委聘用分離的中介機構使用原則。

（四）日常風險管理及其他工作

一是負責集團合同審覈中心日常工作信息的報送和管理。

二是負責“五大聯動”風險管理工作，包括月度風險信息和季度風險報告的起草和報送。

三是負責公司安全、環保和維穩相關工作以及相關信息的起草和報送。

四是參與起草了XXX公司三年高質量發展規劃報告、公司半年工作報告等文件。

五是負責向商務主管部門、外匯管理部門報送FDI和ODI的年檢信息等工作。

二、工作心得體會

工作三個月以來，我在XXX公司感觸良多，以下三點尤爲深刻：

一是年輕高素質的工作團隊。入職之初，公司年輕的管理和運營團隊就給我留下了深刻印象，大家精力充沛，朝氣蓬勃。大部分領導和同事都畢業於國內外知名學府，擁有豐富的工作和學習經歷，工作能力和人員素質令人稱讚，工作效率很高。在這裏，大家互相交流，互相學習，互相進步，共同凝聚成一股積極向上的，朝氣蓬勃的奮進力量。

二是踏實勤懇，刻苦奮鬥的企業文化。XXX公司是一個年輕的企業，在這裏聚集着一羣懷有夢想的年輕人，大家爲實現企業和自身共同的價值而努力奮鬥。工作團隊們經常爲了項目而挑燈夜戰，領導帶頭踐行五加二，白加黑的工作精神，公司自上而下形成了踏實勤懇，刻苦奮鬥的企業文化。

三是企業提供的高起點平臺。XXX公司作爲XXX公司最重要的業務板塊之一，在省委省政府和集團的關心支持下，擁有廣闊的發展空間。公司的領導對下屬員工充分信任，敢於放權，樂於提供舞臺和空間，讓員工充分展示自己的能力和才幹。入職以後，領導積極安排我參加公司各類會議和項目討論，信任地將多項重要工作交代給我，使我快速融入工作氛圍，找到工作節奏。這些幫助讓我提升了能力，並且找到了奮鬥的方向和力量。

三、下階段工作計劃（一）深入參與投融資項目，提升項目支撐保障能力

下階段，隨着公司投行項目的推進，我將更深入更全面地參與到項目的實施過程中去。一是要繼續做好各投融資項目的中介機構選聘工作，確保中介機構選聘過程合法合規，爲項目實施保駕護航。二是要更加深入地參與到項目的決策研究中去，爲公司決策提供有益參考意見。目前，我已着手研究某潛在菌類投資項目的可行性，前期已經收集了相關行業的大量信息資料，下一步將形成一篇初步可研報告，爲公司決策提供相關參考意見。

（二）加強公司內控體系建設，強化安全運營保障

上半年已經基本完成對XXX公司的規範化治理結構搭建，下半年將着手對XXX公司的規章制度進行全面梳理。

一是對現有制度的有效性進行審查，結合集團的最新制度，廢除現有制度中與集團制度有衝突的內容，同時完善更新現有制度。

二是查漏補缺，對照國資委和集團的相關要求，對管理空白領域進行制度填補。例如黨建進章程工作，黨支部的決策運行機制、監督管理機制等。

三是加強制度的執行。財務審批、合同審批、中介機構選聘審批需嚴格執行部門發起、發起部門內審、職能部門審覈、分管領導審批的監管控制流程。全體員工務必遵守保密安全管理制度，嚴格遵守保密紀律，做好涉密材料的傳遞和保存工作。

（三）繼續做好法律事務工作，切實防範法律風險

一是繼續強化法律文件審覈。重大項目法律文件在外部第三方律師事務所審覈的基礎上，務必加強內部審覈。實施部門、風控、財務應重點對方案的可行性、風險防控措施、違約責任承擔、法律適用以及救濟方式等重點問題進行內部討論，形成一致意見。

二是繼續加強與外部律師事務所、相關監管機構的聯繫與溝通。針對公司運營過程中的相關法律專業問題，做好與常年法律服務機構的信息溝通，同時做好相關信息的整理收集彙報工作。在與商務主管部門、外匯管理部門、國資委等機構的工作彙報和信息溝通中，加強聯繫，及時彙報，提升年檢、報批工作效率。如果相關工作涉及司法部門，要做好信息交流，明確相關法律關係，注意訴訟時效，嚴格履行相關法律手續。