企業風險管理工作總結

爲貫徹落實省委省政府關於創新性打造防範系統性風險“雙監管體系”，推動國有企業高質量發展的決策部署，xx集團積極構建制度風控體系，聚焦主業發展，實施創新引領，加強項目投資風險防控，着力提高公司決策治理能力，確保穩健投資，項目穩步推進，取得了階段性的工作成果，現將情況彙報如下：

一、工作開展情況

（一）、狠抓制度建設，築牢風險防控基礎

xx集團堅持突出雙監管的重點工作，結合“三重一大”決策制度執行、內部控制體系建設與實施情況，圍繞制度建設、流程設計、崗位職責分離、關鍵風險點控制等環節，開展制度梳理完善、流程設計再造、信息化建設等相關工作，將企業風控體系建設和加快建設世界一流企業作爲2023年度重點工作。通過借鑑國際國內一流企業的先進管理理念和方式方法,結合公司的實際情況，針對法人治理、投資管理、採購招投標、安全生產、環境保護、子企業管理、財務管理、人力資源、審計風控合規、信息化等管理領域，對公司相關制度進行了全面梳理、評估與完善，明確了各項工作的管理流程，實現了管理制度化、制度流程化，加強了對各個環節的風險管控，爲企業防範風險築起了一道科學完備、覆蓋面廣、專業性強的制度防火牆，讓制度真正成爲保障公司“強監管、控風險、促發展”的堅定基石。

通過不斷完善制度建設，公司法務在規章制度、經濟合同和重要決策的法律審覈把關率達到了100%，沒有因違法經營導致重大法律糾紛；公司財務通過修改完善《集團公司資金管理辦法》，新發布《xx集團下屬企業財務負責人履職管理辦法》，做到了“四有”管理，實現了增債有度、用債有規、還債有策、管債有方，至2022年底，全集團資產負債率爲39.5%，處於行業內優秀水平；公司審計通過修訂內部審計工作管理制度，做到對下屬企業審計三年全覆蓋、重大項目三年跟蹤審計、重大風險領域重點審計，構建了貫穿事前、事中、事後的風險防範監督管理體系。公司管理規範，獲國家和湖南省多項榮譽，2022年xx股份公司被國務院國資委評定爲我省唯一“國有企業公司治理示範企業”。

(二) 聚焦主責主業，防範投資風險

習近平總書記在參加十三屆全國人大一次會議山東代表團審議時指出，“凡是成功的企業，要攀登到事業頂峯，都要靠心無旁騖攻主業。交叉混業也是爲了相得益彰發展主業，而不能是投機趨利。”xx集團深刻領會習總書記高質量發展的豐富內涵和實踐要求，徹底摒棄規模和速度情結，紮實推動公司高質量發展取得實實在在成效。近年來，xx集團根據湖南省國資委對省屬企業主業不超過3個的監管要求，不斷實行主業動態優化調整，加強投資監管，在聚焦主業、產業轉型升級等方面做了大量工作，逐漸形成了包括農化生產爲主，化工新材料、蔬菜種業協同發展的“三元”格局，其中農化生產依託五個國家級研發平臺，通過持續深化與農藥跨國巨頭合作關係，不斷拓展海外新市場，農藥產品全年銷售再創歷史新高；化工新材料的xx鋰電合理規劃產能，拓寬銷售渠道，銷售收入近5 億元，入選2022年湖南省專精特新“小巨人”企業；蔬菜種業與湖南農業大學鄒學校院士團隊合作，推動種業新品種“育、繁、推”一體化省級現代農業產業園項目建設，同時種業電商模式已初步發展，海外推廣正穩步推進，高品質辣椒深受客戶青睞。

通過聚焦主業，公司總體規模和綜合實力都有了顯著提升。今後，我們還要繼續牢牢守住主責主業這一安身立命之本，防範投資風險，加大創新力度，加強產業鏈構建,加快數字化轉型，實現公司的穩健、高質量發展。

二、存在的問題和困難

（一）公司農化產業與產品結構尚處在調整提升期，產品主要爲殺蟲劑、而殺菌劑和除草劑類產品缺乏；化工新材料及先進儲能材料釩產業鏈的構建，還在起步階段，產業規模效應不強；蔬菜種業尚處於培育階段。三大主業發展不夠均衡，產業鏈的補鏈延鏈強鏈有待加強，加快產業結構調整，實現產業升級依舊任重而道遠。

（二）農化及化工新材料項目審批手續時間長，特別涉及監控化學品等（如永興新區的光氣合規性審批）要求嚴格，土建、生產裝置、公用工程、環保設施等建設週期長，技術要求高、資金需求量大，對項目建設應對變化頻繁的市場需求以及非經濟因素的影響提出了更高的要求，投資風險壓力較大。

（三）公司風控體系初步建立，但涉及企業風控體系執行的企管、審計、法務等部門人員責任重大，工作事情繁雜，同時對專業性要求也越來越高。現在在這一塊的人力資源配備依舊比較薄弱，特別是各分子公司缺少相關專業專職人員，一人多崗，亟待加強。

三、解決措施及意見建議

（一）健全決策機制，構建投資項目風險防範體系

投資決策是投資項目風險管理的起始環節，只有建立完善的決策制度和運行管理機制，保證決策程序按照一定的規則有序、高效運行，各類投資決策主體纔能有效發揮風險管控作用。圍繞投資項目決策，一是要加強項目技術經濟論證，建立投資項目風險防範管理體系。加強投資項目與產業政策、市場需求、工藝技術、安全環保的關聯性風險分析，要加強各方專業團隊，組織技術力量對項目的支撐。二是要加強項目決策流程規範，建立完善項目管理制度體系，進一步完善項目盡職調查、建設經營、專家諮詢、責任追究和項目績效評價等，優化決策方法，規範決策程序。

（二）加大對企業項目政策性扶持和金融支持力度

2014年來，爲貫徹落實習近平總書記生態文明建設思想，根據中央、省委省政府和有關地方政府對化工企業“退城入園”要求，xx集團體現國企擔當，在沒有得到任何補償的情況下，先後關停了望城、株洲和江西貴溪3家骨幹生產企業，年減產值近20億元，年減利潤2億元以上，投入職工安置和搬遷等直接成本3.86億元。面對這一不利因素，建議政府加大對xx集團在項目入園、土地獲取、合規性審批、財政補貼及稅收減免多方面的支持力度，同時加大企業“產學研”結合的支持力度，從而增強企業的抗風險能力和核心競爭力。

（三）加強對相關專業人員的培訓和能力提升工作

建議相關部門加強對企業內部法務、審計、財務、企管工作的指導和監督，多爲相關專業人員提供系統培訓及對外交流的機會，提升企業相關人員的專業技能和履職能力，從而爲構建企業風控體系，提供最堅實的人力基礎。