二〇二一年公司法律法規合規性評價報告

二〇二一年公司法律法規合規性評價報告

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*******公司

二〇二一年四月三日

爲及時獲取國家和政府頒發的有關法律法規，查找、消除違法違規現象，進一步規範公司生產經營行爲，2021年3月綜合管理辦公室組織各單位對企業適用的法律法規及其他要求進行了識別與符合性評價。

本次識別出適用法律法規及其他要求447項，其中綜合法規15項、安全法規198項、環保法規21項、工藝能源法規25項，質監法規33項、設備法規22項、電氣儀表法規41項、銷售法規85項，內容比較全面，適用於公司生產運營的管理，是各項制度的編制依據，公司的各項生產經營活動符合法律法規的規定。具體如下：

二、安全法規本次辨識評價新增10項。

1、安全生產運行過程中法律法規手續遵循情況：事業部能嚴格遵守安全生產法、勞動衛生等相關部門的法規性要求，勞動用工和職業病防治各項工作符合要求，對《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國職業病防治法》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國安全生產法》等法律法規能夠遵守，安全生產過程中法規性手續全部辦理齊全有效；針對危險化學品安全管理條例、使用有毒物質作業場所勞動保護條例、工傷保險條例、安全生產許可證條例、中華人民共和國塵肺病防治條例、易製毒化學品管理條例、使用有毒物質作業場所勞動保護條例等安全生產行政法規全部有效遵守與執行。

2、危險化學品管控：結合危險化學品相關法規辦理安全生產許可證、危化品登記證並按照三年延期與重新登記要求進行了延期辦理與登記工作，符合危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法、危險化學品登記管理辦法、國家安全生產監督管理局關於化學品登記有關問題的覆函、非藥品類易製毒化學品生產、經營許可辦法、易製毒化學品購銷和運輸管理辦法等法規標準要求；開展了危化品分類、分級並進行了標識，規範了危化品安全標誌與包裝、存儲措施並進行了落實，編寫了危化品安全技術說明書，符合常用危險化學品的分類及標誌、常用化學危險品貯存通則、化學品安全技術說明書編寫規定、易燃易爆性商品儲藏養護技術條件、腐蝕性商品儲藏養護技術條件、危險貨物分類和品名編號、危險貨物品名錶、危險貨物包裝標誌、劇毒物品分級、分類與品名編號等法規標準要求。

3、特種作業人員管控：根據規定要求開展了特種工種培訓、生產經營單位主要負責人、安全生產管理人員以及其他從業人員安全生產知識培訓並定期進行再培訓，按規定進行取資格證並複審和換證，制定了年度培訓計劃並分解到月，分專業進行培訓，建立健全了安全培訓各項臺賬，建立了一人一擋制，符合關於特種作業人員安全技術培訓考覈工作的意見、關於生產經營單位主要負責人、安全生產管理人員及其他從業人員安全生產培訓考覈工作的意見、安全生產培訓管理辦法、生產經營單位安全培訓規定等法規要求。

4、勞動防護管理：制定了勞動防護管理辦法，對勞動防護工作進行了規定，辨識確定了勞動防護用品發放標準並定期進行發放，建立了發放臺賬，對各種防護設施進行了培訓學習與日常監督檢查，確保了員工會使用與保持完好備用狀態，對所有進行生產運行活動、產品及服務以及進入裝置現場的相關方的管理，各裝置爲從業人員提供了由定點廠家生產的安全帽、安全帶、勞保鞋、防護手套、護目鏡、防護面罩、防塵口罩、工作服等個人勞動防護用品，並經檢測符合《安全帽》（GB2811-2007）、《安全帶》（GB6095-2009）、《防護鞋》（GB21147-2007）、《勞動防護用品選用規則》（GB11651-89）、《焊接眼面防護用具》（GB/T3609.1-2008）、《勞動防護手套通用技術條件》（GB12624-2006）、《呼吸防護用品自吸過濾式防顆粒物呼吸器》（GB 2626-2006）等國家規範要求；各裝置通過對員工與相關方人員安全教育培訓，提高了正確佩戴、使用個人勞動防護用品的自覺性，正確佩戴、使用率達到了100%，基本符合《中華人民共和國安全生產法》等法規標準要求。

5、消防安全、防火防爆管理：根據法規要求制定了消防管理辦法對相應管理工作進行了規定，建立了消防設施臺賬並定期進行監督檢查，確保了消防設施完好備用；制定了防火防爆管理辦法，規定了防火防爆管理要求並定期進行監督檢查，辨識確定了防火防爆區域重點管控；對重大危險源、危化品倉庫、罐區消防工作重點關注，明確了管理責任，規範了標識與標誌，對設施進行日常維護保養與定期檢測，消防部門定期進行監督檢查與維護保養，開展了消防外部培訓，符合《工業企業總平面設計規範、火災統計管理規定、倉庫防火安全管理規則、易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法、火災事故調查規定、機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定、企業事業單位專職消防隊組織條例、建築滅火器配置設計規範、火災自動報警系統設計規範、低倍數泡沫滅火系統設計規範、泡沫滅火系統施工及驗收規範、消防安全標誌、室外消火栓通用技術條件》等法規標準要求。

6、職業安全健康裝置、設施、健康安全資金保障：根據法規標準制定了職業衛生管理辦法，明確了管控責任，建設了廁所、更衣室，配備了急救藥箱及常用藥具，制定了防暑降溫措施，符合《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國傳染病防治法》《中華人民共和國安全生產法》、《高溫作業分級》（GBT4200-2008）等法規標準要求。公司有專門的安全專項資金，用於改善安全生產條件和爲職業健康安全提供資金保障；辨識確定了職業危害因素與職業危害區域重點管控，建立了員工職業健康監護檔案，每年組織涉及職業危害的員工進行健康查體，並向員工告知了職業健康查體情況；對職業危害防護設施進行了建檔控制並定期進行監督檢查，確保了完好備用；每年對職業危害因素由法定單位進行檢測並出具職業危害檢測報告，對檢測結果進行公示並告知員工；符合《職業病危害事故調查處理辦法、建設項目職業病危害分類管理辦法、職業健康監護管理辦法、有毒作業危害分級監察規定、預防性健康檢查管理辦法、職業性健康檢查管理規定、工業企業職工聽力保護規範、職業性接觸毒物危害程度分級、有毒作業分級、企業職工傷亡事故經濟損失統計標準、工作場所有害因素職業接觸限值、工作場所職業病危害警示標識》等法規標準要求。根據職業衛生管理要求對職業危害與防護等進行了重點標識，對監控點懸掛了安全標誌，按照導則要求使用安全色以更好的警示作用，對職業危害區域進行了明確標識，符合《安全色、安全標誌、安全色卡、缺氧危險作業安全規程、空氣中可燃氣體爆炸極限測定方法、生產過程安全衛生要求總則、生產過程危險和有害因素分類與代碼、職業安全衛生術語》等法規標準要求。

7、安全控制技術保障：根據法規標準要求辨識確定了高危作業管控規範，對非常規的風險進行控制，制定了動火、登高、受限空間、盲板抽堵、吊裝、斷路、挖掘、檢維修等管理規範，同時制定了臨時用電、管線打開、作業許可管理規範等，並嚴格落實執行，對高危作業管控進行了監督管理，開展多種多樣的監督手段加以控制，制定了安全考覈標準進行監督績效考覈；符合《廠區動火作業安全規程、廠區設備內作業安全規程、廠區盲板柚堵作業安全規程、廠區高處作業安全規程、廠區吊裝作業安全規程、廠區斷路作業安全規程、廠區動土作業安全規程、廠區設備檢修作業規程》等標準要求。

8、生產設備安全技術：根據法規標準要求制定安全設施管理辦法，對安全設施進行了相應規定並開展了監督檢查，對機械設備防護工作進行了重點要求，嚴格落實DNT禁止觸摸部位的管控，所有防護罩齊全完好有效，平臺、爬梯、護欄、直梯等防護到位，設計安裝符合要求，能夠起到安全防護的作用，在高點罐頂爲防止人員滑落，在現有護欄的基礎上增加了不鏽鋼防護網，更有效的進行安全防護，對直梯進行了上鎖封堵，防止了人員隨意攀爬；對各裝置界區進行了圍欄防護，防止外來人員隨意進出裝置的行爲，規避風險，生產設備防護符合《機械設備防護罩安全要求、機械安全防護裝置 固定式和活動式防護裝置設計與製造一般要求、固定式鋼斜梯安全技術條件、固定式鋼直梯安全技術條件、固定式工業防護欄杆安全技術條件、固定式工業鋼平臺、生產設備安全衛生設計總則》等法規標準要求。

9、不可接受風險評價的合規性情況：通過對辦公區、生產運行活動、產品及服務中產生的危險源進行有效識別，確定其危害性和管理方式，並採取有效措施進行控制，符合具體要求。

10、不可接受風險控制的效果：通過辨識和建立不可接受風險清單，對清單中有害因素實行分類控制，重點監控，使得辦公區、運行活動、產品及服務中存在的不可接受風險均控制在萌芽狀態，安全事故隱患已得到有效遏制。

11、員工合法權益的維護：爲保障員工身體健康，公司每年適時組織員工進行了健康體檢，並及時爲員工購買了工傷保險、意外傷害險，有效的維護了員工的合法權益。

二、其他職能法規

1、綜合法規新增法規8項，包括新頒佈的《民法典》及《質量管理體系標準》等7項標準，適用法規及其他要求共計15項。及時與到期或新進人員簽訂了勞動合同，按規定爲職工交納了醫療保險、工傷保險、養老保險。轉崗及新進廠員工均進行了崗前培訓，考覈合格後方能上崗操作。公司銷售、採購合同的簽訂、人員用工的管理、管理體系的運行均符合要求。

2、設備職能本次識別出22項適用的綜合性法律法規，新增法規1項，內容比較全面，適用於公司設備管理、設備維修、人員培訓等過程，是設備管理制度的編制依據。公司各種設備的管理、特種作業人員的持證要求符合法律法規的規定。

3、環保職能本次辨識出21項適用法律法規及其他要求，新增了《碳排放權交易管理辦法》、《排污許可管理條例》、《排污許可管理條例》及《固體廢物污染環境防治法》4項。公司環保目標、指標、制度的制定、環保設施的建設及投用、環保監測信息的公開符合法規要求。

4、電儀職能在去年29項適用法律法規的基礎上，新增12項，共計41項，涉及內容比較全面，涵蓋了電器儀表的所有工作過程，電氣儀表的安裝、檢測方法及頻次符合法規的要求。

5、工藝職能嚴格遵守法律、法規要求，嚴控生產過程指標與產品指標，組織進行工藝流程HAZOP分析，不斷提升工藝安全管理和能源管理水平，結合部門實際情況認真開展法律法規培訓、宣傳、教育並貫徹實施，對體系的運行起到了積極的推動作用。 本次辨識適用法規25項。

6、質檢職能結合公司實際運行狀況，對33項法律法規及其他要求逐項進行了對照、評價，完善了質量管理辦法及程序，每季度對執行情況進行監督檢查，保證了出廠及中控產品的質量符合法律法規的要求。

三、不足

國家法律法規、行業標準和其他要求的辨識更新存在不及時的現象。

綜上所述，公司自建立、實施、保持職業健康安全管理體系以來，能遵循國家及企業所在地職業健康安全法律法規及其他要求，對生產運行活動、產品、服務中所產生的一些問題，能及時進行整改和糾正，同時自體系運行以來我公司在各方面未出現違規現象，取得了較好的成績。通過對法規的符合性評價，表明公司在遵循各項法律法規及其他要求方面是符合要求的。