企業的自查報告(精選多篇)

目錄

第一篇：企業自查報告第二篇：三上企業自查報告第三篇：印刷企業自查報告第四篇：gsp企業自查報告第五篇：中小企業自查報告更多相關範文

正文

第一篇：企業自查報告

經濟開發區支公司

關於全市全面開展合規整改的自查報告

自分公司文件下發之日起，我公司積極對照總公司濟南稽覈中心關於農險、反洗錢等專項審計工作相關要求，認真總結，分類剖析，把反映出的五大類29個問題進行了歸納、整理。結合我單位實際，在全公司範圍內大力開展合規自查工作。

一、自查重點結果整理

經本公司一段時間內的合規自查，自查結果如下：

一是承包方面的自查，我公司承保基本要素齊全，投保單填寫規範，被保險人簽字蓋章都經過仔細確認無誤，清單內容齊全，準確；退保申請要素、簽章、相關資料齊全；嚴格對照各險種實務操作規範，經確認，涉及需被保險人提供的手續相關事項都齊全完備；我處認真核對交強、商業不在同一公司辦理的信息，以確認基本信息一致、準確。

二是財務方面的自查，不存在費用變通問題，列支，票據規範，沒有大額現金交易及可疑交易。

三是渠道方面的自查，代理資料合規，齊全，代碼管理及時，全面；

四是產品線方面的自查，差異化管理都經過嚴格報批，資 1

料齊全，完備；業務政策執行到位，準確。

五是單證方面的自查，單證領用、覈銷規範，單證計劃合理，單證歸檔合規。

二、合規自查結果總結

我公司經過仔細反覆的合規自查工作，確認各項工作及其細節項目合規、合法。無文件上所述的問題。

2014-5-16

經濟開發區支公司辦公室

第二篇：三上企業自查報告

寧津縣統計局

關於“三上企業”的自查報告

根據省市統計局要求，寧津縣統計局近期對“三上”企業進行了全面覈查，通過覈查發現了一些問題，並提出了整改措施，現將自查情況彙報如下：

一、安排部署

爲迎接檢查，縣局4月9日召開了專題會議進行研究安排，會議由分管局長主持，由工業科、貿易科、投資科有關人員、各鄉鎮統計站長、縣直企業統計員參加。會上下發了《關於做好三上企業覈查工作的通知》。要求各鄉鎮和縣直企業高度重視此次覈查工作。

縣統計局於4月9日至11日分三組對“三上”企業逐一進行了覈查，其中：工業企業272家、貿易企業147家、建築、房地產企業各9家。覈查的主要內容是：企業是否存在，是否有組織機構代碼，企業名稱及企業類型是否正確，企業填報的專業報表是否正確。

二、存在的問題

（一）工業：

規模以上工業企業全縣共有272處，通過自查存在以下問題：1、關閉企業：工業園區的凱恩西工藝品有限公司（2014年2月份註銷）和劉營伍鄉的恆升閥門有限公司（2014年2 1

月份註銷）。2、企業轉產：寧津鎮金囊紙箱廠紙箱已停產，現生產汽車配件，名稱改爲利通汽車配件有限公司。3、法人碼錯誤：張大莊鄉的風祥木業確實存在，但代碼非本企業代碼，而是村委會代碼。

（二）貿易：

全縣限額以上貿易企業共有147家，其中：企業128家，個體戶19家。有正式代碼的33家，臨時代碼114家.

通過自查，發現147處限上貿易中關閉五家分別是：寧津鎮的廣禮糧莊、廣五糧莊、恩傑糧莊；柴胡店的路莊聯華超市；相衙鎮的新世紀超市。有四家企業改名分別是：新國際購物廣場改爲傢俱商場、華聯超市改爲德百大樓寧津分店、寧津鎮的百姓超市改爲飯店、相衙鎮的東海批發門市部改顯好鄰居超市。

（三）建築業、房地產企業

全縣建築企業、房地產企業各九家。全部正常營業，沒有問題。

三、整改措施

對“三上”企業存在的問題，局黨組進行了認真研究，並制定了整改措施。一是按照確認的三上企業及時更新基本單位名錄庫的有關信息；二是對不規範的企業限期整改，否則剔除三上企業。

二○一一年四月十一日

第三篇：印刷企業自查報告

印刷企業自查報告

本公司於1992年8月14日註冊成立，於1999年12月31日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼爲：（桂）新出印證字450110132號，公司註冊資本50萬元人民幣，經營範圍：其他印刷品印刷。現經營場所於南寧市江南區五一中路36號二橋南底廠房，面積380平方米，職工人數13人。在上級各部門領導的關心和指導下，我公司立足於國家有關印刷管理的各項法律法規並結合工商、稅務等部門的各項法律法規，深入學習、認真貫徹、堅決執行，杜絕一切違法違紀的經營行爲。現將本公司2014年度從事印刷經營活動的自查報告如下：

一、根據國家檔案法和印刷業管理規定，健立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷燬等規章制度，所有客戶一律簽訂印刷委託合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證明文件，統一建檔立卷保管，以備查驗。印刷管理規定張貼於公司業務部門顯眼牆上，牢固樹立依法印刷觀念。

二、健立了以法人代表爲主的安全生產領導小組，對新入職員工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、後道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制訂了安全生產規章制度和員工作業指導書。對不允許印刷(本站推薦：)的物品不接單、不設計、不印刷；生產中存在的安全隱患立即整改。

三、定期（每季度）組織有關部門負責人對安全技術措施方案、執行情況進行檢查，並由生產廠長作出工作總結；重大項目，向公司法人辦公會議彙報。

四、2014年度實現工業總產值115萬元，實現主營業務銷售額115萬元，交納稅金及附加9.3萬元。資產總額72萬元。利潤4.9萬元 共安置農民工人。

五、本公司目前擁有膠印機4臺、曬版機4臺、切紙機2臺、啤機2臺，覆膜機1臺，商標機1臺，全部爲非國家淘汰印刷設備，2014年度未發生任何安全事故和機械故障，所有生產設備處於良好狀態。

六、本公司2014年度未受到任何違規處罰。

回顧過去的2014年，展望2014年。我們將積極配合好上級各行政部門的工作，對組織的各項培訓積極參加，並認真貫徹各項措施，幾時上報各項數據，在今後的經營中，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施，努力改善企業的不足，做到取精去粕，對企業自身的不足要經常自查。

南寧市永峯彩印有限責任公司

2014年1月31日

第四篇：gsp企業自查報告

企業自查報告

溫嶺市藥品監督管理局：

根據《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》及《浙江省藥品零售企業驗收實施標準》等相關資料。本企業通過自查各項工作已基本符合gsp跟蹤檢查的要求，現將自查工作總結如下：

一、 企業概況

本企業名稱溫嶺市大溪瑩康藥店，創建於1992年11月，變更 於2014年9月29日，現企業負責人蔣秀珍，質量負責人蔣秀珍，註冊地址：溫嶺市大溪鎮潘郎路118號，倉庫地址：本店5樓，營業面積45平方米，倉儲面積40平方米，員工總數3人，3人全部藥師，從事藥品質量管理、驗收及養護工作的有2名，佔員工總數的60％。

企業主要設施設備有空調、電冰箱、換氣扇、溫溼度計、電子秤等，保證陳列與儲存的藥品的質量。

經營範圍中藥（飲片）（限品種供應）、中成藥、化學藥製劑、抗生素、化學藥品、生物製品，經營西藥品種約300種。上年12個月銷售額10萬元，利稅0.35萬元。

二、 質量管理體系自查情況

（一） 人員

本企業共有員工3名，企業負責人、質量負責人按《藥品管理法》

第76條、第83條規定的情形（其中擔任質量管理人員1名，處方審覈人員1名，驗收、養護各1名，營業員3名）。3名全部藥師資格，

上述人員均已參加當年的健康檢查，並建立員工檔案。

本企業定期組織員工進行法律、法規、專業知識等培訓學習，並建立檔案。

（二） 場所設施

本企業營業面積45平方米，倉庫面積40平方米，周圍環境整潔無污染源，營業場所與倉庫、辦公、生活等區已分開。營業場所、營業用貨架、櫃檯齊備，櫃組標誌醒目。處方藥與非處方藥分類陳列，有相應的指南性標誌與警示語，設置抗菌藥物專櫃、易串味藥品專櫃、拆零藥品專櫃。倉庫地面和四壁平整、清潔，並配置保證藥品正常儲存的貨架，與地面有一定的襯墊物。配有空調、排風扇、電冰箱、溫溼度計等。營業場所和倉庫均已配置防塵、防潮、防蟲、防鼠、防黴變等設備，衡量器具均已經過計量監督部門校驗。

（三） 質量管理制度與管理職責

根據有關法律、法規及gsp跟蹤檢查的要求，本企業設置質量負責人1名兼專職質量管理員，具體負責企業質量管理工作，制定了各類人員崗位職責及各項質量管理制度，對藥品購進、驗收、陳列、儲存、養護、保管、銷售等環節作了具體規定，並對制度的執行情況定期進行檢查考覈，建立檔案。

（四） 進貨與驗收

本企業在購進藥品時嚴格執行《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規範》等有關要求，對首營企業的合法性進行嚴格審覈，簽訂明確質量條款的購貨合同或質量協議書。對購進的藥品，由驗收員按有關

規定對藥品的外觀質量、包裝、標識等項目認真檢查逐批驗收，並做好各種質量記錄。

（五） 陳列與儲存

店堂陳列藥品實行分類存放，藥品與非藥品、處方藥與非處 方藥、內服藥與外用藥分櫃陳列；易串味藥品、拆零藥品、抗菌藥物設專櫃陳列。對倉庫儲存藥品按類別擺放，藥品堆垛與牆面間距30cm，與地面間距不少於10cm。藥品出庫執行“先產先出，近期先出”的原則。

藥品養護檢查倉庫每季一次，營業場所每月一次，對近效期藥品、易黴變、易潮解的藥品縮短檢查週期。

（六） 銷售與售後服務

本企業在藥品經營活動中堅持“顧客至上、質量第一”的方 針，在店堂懸掛設立服務公約，設立諮詢服務檯，由駐店藥師掛牌諮詢服務，所有處方經駐店藥師審覈，嚴格把關，每張處方由審覈、調配人員簽字，店堂公佈監督電話。隨時接受顧客的批評和質量投訴，改進和提高本企業的經營服務質量。

三、 存在問題和整改措施

（一） 溫嶺市藥監局gsp認證現場檢查缺陷項目，本企業gsp 認證於2014年9月11日通過現場檢查發現5項缺陷項目。

整改措施：

a、 整改時間：2014年日開9月11日開始

b、 整改責任人：蔣秀珍

c、 整改結果

1、（6006）企業未建立包含藥品質量標準的質量檔案。設立專職質量管理人員負責建立企業所經營藥品幷包含質量標準等內容的質量檔案。

2、（6011）企業管理人員收集了藥品信息但未進行分析。安排專人對藥品信息進行建立檔案並且加以分析。

3、（6806）企業藥品倉庫缺少捕鼠板、紗門。立即購買捕鼠板、安裝紗門。

4、（7201）企業在浙江春天醫藥有限公司簽訂的質量保證協議書註明有效期。及時聯繫浙江春天醫藥有限公司的聯繫人，重新簽訂質量保證協議書，並註明有效期。

5、（7802）企業對易黴變、近效期的藥品未酌情縮短養護週期。設立專職人員對易黴變、近效期的藥品進行重新養護，並酌情縮短養護週期。

（二）溫嶺市藥監局於2014年8月2日日常監管中發現以下3項缺陷項目。

整改措施：

a、 整改時間：2014年8月2日開始

b、 整改責任人：蔣秀珍

c、 整改結果

1、（2、3、8）今年企業未開展繼續教育，未建立培訓檔案。立即開展繼續教育，並及時建立檔案。

2、（2、10、7）現場未發現該企業有處方登記，該組不能提供。設立專職人員對處方進行及時登記。

3、（2、4、8）金銀花露屬非藥品未放於非藥品區。及時把金銀花露放置於非藥品區，以後對於藥品和非藥品進行嚴格擺放。

四、 gsp跟蹤檢查情況自查結果

通過gsp跟蹤檢查自查，對照《藥品零售企業》gsp認證現場檢查評定標準109項，本企業涉及到的項目有99項（本店無經營特殊管理的藥品或不經營中藥飲片），因此合理缺項爲（不經營特殊管理藥品合理缺項5項：6801、7007、7402、7703、8301；不經營中藥飲片合理缺項5項：6807、7508、7707、7708、8111），經過自查我們認爲基本符合換證評定標準，現特向溫嶺市藥監局提出gsp跟蹤檢查申請。

溫嶺市大溪瑩康藥店

2014年3月30日

第五篇：中小企業自查報告

1、員工營銷行爲與中小企業准入情況：

在營銷中小企業當中堅持合法合規，未強制要求中小企業將一定比例貸款返存我行，未要求搭售理財產品和保險等。對中小企業的准入，未設置不正當門檻。

2、中小企業信貸資產定價與收費情況：

對中小企業信貸資產定價嚴格執行人民銀行利率政策規定，按照我行信貸政策要求，考慮企業自身資質。不存在對企業隨意收取附加費用。

3、信貸制度執行情況：

嚴格按照轉授權書的規定審查、審批中小企業授信業務；嚴格按照授信批覆書的要求落實審查、審批意見；

不存在違反分行信貸投向政策，將信貸資源投向不符合國家產業政策發展方向與我行規定禁止進入的中小企業的情況；

按照我行貸後檢查要求，落實對中小企業的貸後檢查工作，對發現的風險因素及時上報相關部門並採取防控措施。

4、中小企業信貸資產管理情況：

授信的中小企業信貸整體質量較好，個別暫時受市場等因素影響，如原材料價格上漲，盈利暫時受到一定程度影響。

對中小企業信貸資金能採用受託支付的嚴格執行受託支付，控制

資金流向，對自主支付的貸款資金嚴格監控其流向，企業提供詳細的資金支付申請書，打印對賬單備查等，不存在企業將銀行信貸資金通過不同渠道直接或轉手進行民間借貸的；積極向中小企業推廣貿易項下的融資產品，如銀票、信用證。

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