券商員工個人工作總結

工作總結

一、 年度主要工作業績

1、個人承擔本單位目標任務情況；

今年個人任務是雙融餘額增量200萬，天天增利增量260萬，新增開戶數5戶，雙融個人開戶數爲12戶

2、個人目標任務完成情況(需說明年初指標年終完成情況)；

A、截至今年11.30日雙融餘額增量297萬，已完成全年考覈的增量任務。

B、天天增利9-11月日均餘額爲68.09萬

C、新增開戶數截至11月爲5戶，12月新開2戶，全年7戶，新增客戶資產120萬，激活休眠賬戶2戶。

D、雙融開戶數截至11月爲19戶，已完成全年考覈任務，12月新開3戶，全年完成22戶。

E、產品銷售方面：截至11.30日重點基金銷售95.7萬，靈通快利銷售538.21萬，銀行代銷及OTC產品完成459.3萬，銷售灃沅弘產品100萬。

3、工作中的突出亮點和成績；

今年工作中雙融開戶數超額完成，全年開戶22戶，超額完成83.3%，雙融新增餘額也超額完成，超額完成48.5%。產品銷售方面銀行代銷和100萬以上產品的銷售都有所增加。營業部重點推的非重點基金個人銷量也有64.5萬。

作爲產品專員，日常工作營業部記錄零差錯。在處理傘形信託、陽光私募、OTC、封閉式基金、分級基金以及相關理財產品諮詢方面不斷學習，不斷進步。能夠和相關營業部合作處理有關產品問題，協助其他營業部參與本營業部的傘形信託產品。

二、工作中存在的主要問題與整改措施

1、目前雙融餘額還是不夠多。

整改措施：A、加強與高淨值客戶的聯絡，20萬以上資產的客戶每月要聯繫一回，50萬資產的客戶每半個月聯繫一回，100萬以上的客戶至少每週聯繫一回。

B、提高已開雙融客戶的參與度，建議他們提高融資額度，根據公司晨會推薦好的融資標的。

C、多與部門內部經驗豐富的投顧溝通，學習他們的優秀工作經驗

D、繼續客戶服務，實現客戶服務完全覆蓋，多與客戶溝通，區分保守型客戶以及激進型客戶，將合適的產品以及服務對應合適的客戶。

2、創新型業務學習程度不夠

整改措施：A、主動學習不斷推出的新的業務及創新型工具，要掌握分級基金、債券、企業債、可轉債、個股期權、封閉式基金、港股通、港股以及至少3鍾無風險套利的操作，善於發現投資空間，學習好運用好這些創新類的工具。

3、部門間溝通還不夠

整改措施：A、投顧內部每次例會認真對待，認真聽取別人的意見並表達自己的見解。B、配合後臺部門的工作，積極解決營業部客戶創新產品方面的問題。

三、年度工作思路

1、在新增客戶資產方面，積極拓展新客戶，激活休眠賬戶，爭取實現明年新增客戶資產100萬。

2、在產品銷售方面，總結之前的工作經驗，給合適的客戶推薦合適的產品，將客戶進行差異化分組，採取不同的服務方法和服務中心。

3、在雙融方面，完成營業部的雙融開戶任務，提高自己的雙融餘額。明年前半年努力實現自己目前服務的最大資產客戶開立雙融賬戶併成功交易。維護好現有的雙融交易客戶，警惕雙融持倉風險。明年底能實現自己維護的50萬以上資產的客戶全部開立雙融賬戶並且交易，爭取明年年底雙融餘額在現有底數基礎上再新增200萬。

4、在創新類工具方面，明年參加期貨投資分析考試，繼續參加個股期權三級以上的考試並積極參加交易所組織的各類創新業務的競賽，提高自己的業務能力。

5、在營業部客戶需要創新類產品諮詢的時候提供服務，加強各部門之間的工作配合，明年爭取每兩個月能實現一次創新類工具的培訓。

6、營業部產品專員的工作確保零差錯，協助好營業部開展產品銷售的工作。