審計信息化建設工作總結報告

審計局關於審計信息化建設工作總結報告

XXX審計局：

現將XXX審計局2016年度審計信息化建設工作總結隨文呈上，請審閱。

爲全力配合市審計局對全市審計信息化工作的考評，按照《XXX審計局印發關於<旗區審計機關2016年度審計業務工作、黨風廉政建設和審計信息化建設考覈工作有關事宜>的通知》文件精神，及時要求各股室嚴格按照市局統一要求進行自查和情況彙報。通過對全局信息化工作的認真梳理和統計，現將2016年信息化建設工作情況作如下彙報：

一、審計信息化建設隊伍和軟硬件配備情況。

一是根據審計署《地方審計機關審計系統建設指導書》和自治區區廳“金審工程”建設項目的有關內容和要求，投入54,400元經費專門用於局採購機關硬件設備和機房改造建設，加快硬件設施建設的步伐；二是全局現有幹部職工39名，AO通過人數佔業務人員比例數爲50%；共有3人蔘加了內蒙古自治區審計廳計算機審計中級培訓班，2人通過審計廳計算機審計中級資格考試，現有信息化專業背景（學歷教育）3人，佔機關總人數的6%；三是配備臺式電腦42臺，筆記本22臺，給每位業務人員人手配備1臺臺式計算機和1檯筆記本計算機；四是在軟件正版化工作方面，爲全面推進和加強軟件正版化工作，進一步完善軟件正版化的體制、機制，成立了由局長任組長，分管信息化領導任直接負責人，各股室長爲成員的軟件正版化工作領導小組，有規劃、按步驟地推進軟件正版化。截至目前，旗人民政府分配給的Windows操作系統軟件30套,分配的辦公軟件：Microsoft Office 201313套辦公軟件和金山WPS 53套辦公軟件均已安裝完成，全局操作系統正版化率達到了46.88%，辦公軟件正版化率達到100%。

二、計算機審計應用和成果情況。

1.在全國醫療保險基金審計項目中。依託自治區審計廳建立的聯網審計平臺，結合民政、社保、合療辦等部門行業業務平臺基礎信息數據展開應用，通過編制SQL查詢語句、運行模型，產生疑點數據到有關單位覈實和調查，查實企業欠費、重複參保、未繳納醫療保險費而享受醫療報銷等情況。

2.在XXX經濟責任審計項目中。審計人員將水源地補貼發放花名和XXX財政供養人員相比對，將SQL比對疑點核實後，查實了財政供養6名人員多領取補助132,000元，1名註銷戶口人員多領取補助4,000元，1名重戶人員多領取補助15,000元的行爲。審計期間烏審召鎮人民政府經過自查和會同XXX人力資源和社會保障局、XXX委組織部、XXX教育局調查，制定了五項關於追回多領取水源地補助的辦法。

3.在對XXX殘疾人聯合會經濟責任及預算執行、其他財政收支審計中。審計人員取得公安局正常人口信息和殘聯補貼發放信息運用SQL查詢語言比對，查實被審計單位違規給外省市戶籍人員、死亡人員、戶口遷出人員還在繼續發放殘疾人員補助44,500的問題。責成被審計單位及時追回違規發放的補貼資金，對被審計單位給予警告，並建議追究相關責任人責任。

4.在旗民族宗教事務局專項資金和預算執行審計中。審計人員取得了民族宗教事務局的土坯房改造花名信息、殘聯危房改造花名和住建局“十個全覆蓋”工程危房改造已審覈通過檔案，運用SQL查詢語言比對，查實了被審計單位危房改造項目已形成44戶農牧民重複享受危房改造補助資金，涉及資金64.7萬元。另外重疊的43戶民宗局、殘聯、住建局均已具備撥付資金條件，財政資金撥付後，則該43戶也將出現重複享受補助。審計人員將此項工作寫成專報報旗主要領導和分管領導，得到旗政府領導重要批示。

5.在XXX“十個全覆蓋”工程審計中。一是通過運用計算機對XXX公安局、XXX財政局提供的非農戶口花名、財政供養人員花名與XXX住建局2015-2016年危房改造花名進行數據比對分析查出，XXX2015年-2016年不符合危房改造補助對象條件共計93人，發放補助資金171.9萬元。其中：財政供養人員享受危房改造人員20人，發放補助資金21.45萬元，城鎮戶口人員享受危房改造人員73人，發放補助資金150.45萬元。二是通過運用計算機對XXX公安局戶籍花名與高齡津貼發放花名進行數據比對分析，查出XXX民政局違規給861人(死亡、遷戶)發放高齡津貼共計159.54萬元，其中：2015年下半年發放80.65萬元，2016年上半年發放78.89萬元。

三、OA系統普及情況。

強調對OA系統的應用，在現有的7個股室辦公區域內連接審計專網，保證了聯網審計客戶端的正常運轉；利用審計專網收發重要審計信息、數據和文件，實現了審計資源共享和數據安全。

四、審計視頻會商應用情況。

目前我局視頻會商系統運行正常，結合“審財理政”講堂、審計業務工作和審計信息化工作在自治區、市、旗三級工作聯動上得到全面應用，使用頻率和應用價值均得到較好發揮。

五、辦公自動化推廣情況

爲適應審計信息化建設要求，實現互聯互通、資源共享、上傳下達、協調一致，提高辦公效率，降低辦公成本，改善辦公環境，在審計局機關各辦公室構建電子公文網上流轉系統，現已在全局內實現無紙化辦公。

六、信息化安全建設情況

今年在完成標準化機房建設的基礎上，設立了信息化安全保密員和計算機網絡安全管理員，形成了信息化崗位管理制度、機房安全管理制度、網絡安全管理制度、設備設施管理制度、聯網審計數據採集制度、聯網審計實施流程、聯網審計數據等信息化管理制度。加強了對各類設備有效管理，強化了對審計數據的安全防護，從未受到過上級審計機關及相關保密部門的通報、批評。

七、其他

（一）網絡運行情況。

目前，審計應用主要依託政務內網、互聯網和審計專網進行承載，目前三套網絡運行正常、網絡通暢。經協調，互聯網已提速至百兆光纖，充分保障了審計信息化應項目用和工作效率的提高。

（二）審計文化宣傳和網站運行工作情況。

一是網絡機構紅頁的更新。依託互聯網進行建設，進行了域名註冊，運行情況正常，高效發揮了政務公開、業務指導等作用；通過網絡紅頁發佈審計公告2份。二是綠色XX的更新。在政府門戶網站綠色信息公開目錄設有審計局板塊，有專人負責審覈、編輯、更新工作，確保人民羣衆更多的瞭解和支持審計工作。三是審計信息的投遞和採用。制定“全員信息和兩極審覈”制，向各級媒體投稿292篇，被採用124篇，其中國家級3篇，自治區級69篇，市、旗兩極媒體刊載113篇。