內部控制辦公室工作總結

內控辦2019半年工作總結

2019上半年來，內控辦在中心黨委和中心領導的正確領導下，政治上積極參加中心和支部組織的各類學習，深入學習習近平社會主義思想和十九大精神，以“不忘初心、牢記使命”爲主旨做好中心內控管理工作。業務上按照主任辦公會批覆的指示意見，結合中心重點業務發展和中心廉政風險防控工作，在各部門的支持下，構建以內控建設爲統領、梳理制度和流程圖爲重點的工作格局，按季度推進內控工作，完善監督措施，捋順內部控制工作機制，參與資產和財務收支管理，推動中心內部控制的有效實施，切實履行好內部控制的服務職能，規範中心內控管理，如期完成半年工作計劃。

一、構建內控工作格局，提升內控質量

貫徹落實《行政事業單位內部控制管理制度（試行）》財會【2017】1號文件精神，按照財政部和中國殘聯要求，在中心領導的指導下，制定了內控辦工作職責和年度工作計劃，制定了《中心內部控制管理辦法》，完善中心內控管理制度、流程、程序和方法，逐步形成多層次、多功能的內控管理體系，防範經營風險和廉政風險。

二、加強內控參與創新，推動有序開展

根據中心各部門業務特點，成立中心內控領導小組和內控工作小組，建立了內控專員微信羣，層層梳理訂立制度，注重實踐積累和調查研究，在內控工作中理念創新，保證內控工作規範有序並能見到實效。

1.樹立建設性內控理念：根據各部門提交的季度內控制度和流程梳理，創新採用可行性統計表格，提出可操作性的針對性建議，幫助部門優化管理。2.建立抽查和研討機制：通過對財務收支和資產內控執行的抽查，科學合規開展內控業務，針對問題及時溝通研討，形成多部門互動的監督局面，建立良好的信息溝通渠道，有效促進內部控制目標的實現。

三、完成內控日常工作，促進規範管理

1.完成中心年度內部控制報表填報工作並上報中國殘聯。

2.參與中心經濟合同審覈和會籤工作，按照政府採購文件精神和有關制度抽查經濟合同臺賬和政府採購工作，和計財處覈對抽查調取經濟合同**個，臺賬金額***萬，抽查調取中心政府採購**筆，目錄金額***萬元，抽查調取中心大額財務收支“三重一大”**筆，金額***萬，擬將財務管理對內請手續、財務覈算資料、經濟合同進行抽查，對財務收支、預算執行、政府採購、內控程序執行和規範向中心內控領導小組專題彙報。目前相關工作正在進行中。

3.參與中心資產和存貨盤存工作，參與行政處存貨和固定資產的盤查工作六次，完成中心1-6月份新增資產***筆的抽查覈對工作，價值***萬元，待報廢資產***筆，金額***萬元，調查賬實相符情況，收集中心資產使用效能和績效分析。

4.上半年按季度通報各部門內控制度訂立和完善情況兩次，組織召開內控研討會議兩次，對中心各部門和所屬企業內控工作提出改進的措施。向中心內控領導小組彙報中心內控管理工作1次。收集中心各部門內控制度***個，一季度收集內控流程圖***個，二季度收集各部門流程圖***個，崗位流程圖***個，截止到6月底，中心各部門制度和崗位流程圖總計**個，梳理工作基本完成。

5.主持工程審計***項，審減金額***萬元；離任審計**個，年度財務收支審計**項，專題審計**項。

6.主持政府採購招標**項，採購金額***萬元。

7.聯合信息中心聯合組織VISIO軟件培訓兩次，PPT宣講內控知識兩次，制度宣講和培訓成爲常態工作，同時指導和督促部門建立和完善內部控制制度、程序和管理措施，一對一輔導內控報表填列，將內控資料的收集、審覈、彙總、報送和分析工作做成常態工作，進一步增強各部門內控意識。

四、加強內控自身建設，提升綜合素質

把"政治強、業務精、作風正"當成內控辦建設的工作目標。除大量自學以外，着重學習了《事業單位流程設計與管理制度手冊》、《讓數字說話》、《行政事業單位內部控制規範實際操作範本》等專業書籍，有針對性地參加了“行政事業單位內控建設與評價”培訓班，進一步加強專業學習，提升內控專業素養，通過培訓瞭解和掌握了開展內控工作的新規範和新方法，學以致用。履行內控職責時做到嚴守工作紀律，獨立客觀、公正勤勉。

五．存在不足

結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，中心內控工作存在以下不足之處：

1.內控管理工作缺乏創新，由於缺乏實踐經驗，中國殘聯和兄弟單位無可借鑑經驗，中心內控工作創新能力和管理水平有待充實和提高；

2.缺乏對中心各部門內控工作的專業評價能力。

3.各部門對內控管理認識有待提高，流程圖繪製不夠細緻專業，還應進一步加強政策宣講和培訓工作，夯實中心內控管理基礎工作。

六．下半年重點工作計劃

1.做好年度財務收支審計工作

2.完成各類政府採購招標工作

3.完成每季度內控制度和流程圖梳理工作。

4.完成對中心財務收支和資產管理的半年抽查和評價工作，針對問題提出改進措施。