銀行稽覈工作總結

銀行稽覈工作總結

一、組織召開了稽覈工作會議

提出稽覈監督部門要加大查處力度、在從嚴治行中發揮主力軍作用；重申了逐步向只在總行和一級分行設置稽覈機構的兩級稽覈管理體制過渡的體改要求；明確了稽覈工作重點是在繼續下大力氣抓好內控制度建設的同時，抓好財務和資產質量真實性稽覈。

二、組織實施了“四大稽覈”高度樹立了稽覈權威

財務專項稽覈取得重大突破。

新增貸款質量稽覈取得顯著成果。在下發《關於開展新增貸款質量專項稽覈的通知》佈置全行系統自查的同時，抽調了100多名業務骨幹，交叉分成10個稽覈小組，對10家分行一年半期間新增貸款中所形成的不良貸款，逐筆逐戶進行了重點稽覈檢查。對53個典型個案涉及的責任人進行了嚴肅處理，有效地遏制了違規經營行爲、顯示了總行從嚴治行的決心。

資金營運專項稽覈和授權、授信稽覈也如期順利地開展，並取得了相應的成績。

三、常規行長離任稽覈項目創歷史之最

由於加大了領導幹部調整力度，項目創歷史之最，時間急，任務重，通過總行直接稽覈、委託專員辦、總稽覈協助稽覈等方式，已經順利完成了56項。

四、全面加大了海外機構的稽覈監督

在根據人民銀行關於對國有商業銀行外匯業務檢查通知精神的要求，組織開展對全行外匯貸款、信用證、結售匯業務自查工作的同時，把工作的着力點放在對境外機構的監督管理上。組織編寫了《外匯業務稽覈操作手冊》一書，爲外匯業務稽覈從業人員提供了良好的導向和參考。

五、整頓違規經營取得豐碩成果

本着“誰經辦、誰批准、誰指使、處理誰”的原則，要求各分行對形成賬外賬及違規經營問題的有關責任人按照人民銀行有關規定進行了認真處理，上報了專題整改報告及8份專題反饋文件。

六、非現場稽覈工作 取得長足進步

下發了非現場稽覈工作的指導性文件。積極安排部署了《信貸業務非現場稽覈監督系統》的開發推廣工作，全國二級分行已全部完成系統安裝、數據鋪底工作；完成了局域網建設工程；試開展了報表稽覈工作。

七、內控管理進一步增強 專題調研順利完成

先後制定下發了《稽覈處罰暫行辦法》、《行長經營目標責任稽覈辦法（試行）》、《總稽覈職責規定》等七項稽覈工作制度、辦法。研究制定了若干專項稽覈方案。對各部室送來的規章制度徵求意見稿，提出合理化建議，據初步統計，全年共會籤各部室轉來的制度、辦法43件，提出修改意見112條。

八、配合監事會進駐 全力搞好協調

除了負責監事會進駐我行的各項協調事務，包括房間、人員生活、辦公設備、文件資料、各部室工作彙報等方面的安排外，還注意密切關係、搞好配合，並調配人力協助其開展財務檢查工作，受到監事會好評。

九、幹部培訓及動態反映 取得新的成果

組織舉辦了九期各種形式的培訓班，共培訓學員525名。組織專員辦公室開通了總行“公文辦公系統”；局內開通了“辦公自動化五個功能模塊”；編寫完成了《稽覈工作綜合信息管理系統需求》初稿。下發了“關於報送“網訊”信息資料”的通知；創辦並編髮3期《稽覈通報》。

十、認真搞好內外協調

還積極參加行內的獻血、假日健身、防空、財務、黨風廉政知識答卷、“獻計獻策”徵文等系列黨團工青婦活動，其中一位同志的“獻計獻策”徵文還獲得二等獎。