稽覈會計工作總結(精選多篇)

目錄

第一篇：財務稽覈會計工作總結第二篇：會計稽覈工作思考第三篇：銀行稽覈部稽覈監督工作總結第四篇：銀行稽覈部稽覈監督工作總結第五篇：銀行稽覈部稽覈監督工作總結更多相關範文

正文

第一篇：財務稽覈會計工作總結

財務稽覈會計工作總結

一、健全和發揮會計覈算中心職能，不斷完善會計集中核算工作

按照2.0網絡版財務軟件的要求，年初我們將系統財務與機關財務合併爲一個帳套進行覈算，調整整合財務人員,完善了機構設置，合理配備了財務人員，集中辦理收支結算，財務稽覈會計工作總結。按照州局財務科制定的量化考覈評比標準及縣局執法責任制的要求，準確、及時報送各項財務報表及臨時性報表，爲領導掌握資金運行狀況提供高質量的服務。努力增強服務意識，不斷提高服務水平。一方面我們盡職盡責，熱情服務，減少環節，努力提高辦事效率;另一方面，我們努力搞好中心內部的廉潔自律，盡心盡力管好單位的資金。

通過集中核算提高了工作效率，節約了工作成本，規範了會計覈算，遏制了單位大手大腳、鋪張浪費等現象，有利的促進黨風廉政建設。我們根據工作實際在原先的基礎上完善了操作性極強的業務流程及報帳憑證，如費用報銷單、報帳單、派車單、因公出差審批單、派餐單，這些憑證從格式設計到使用中的填寫要求，形成了一套內部的業務規範。再次，通過參與州局抽調的內部審計，借鑑各兄弟縣市的先進管理理念，進一步規範了財務管理。通過與辦公室及其他科室對制度的學習討論，發現在制度執行過程中、在具體業務執行過程中仍存在一些問題，對這些問題進一步修訂完善逐一解決，進一步提高了工作質量和核算中心人員業務素質。

二、加強財務審覈監督，規範財務收支管理，加大政府採購力度

在會計集中支付工作中我們堅持原則性和靈活性相結合，實現了從寬到嚴的突破，繼續把好財務審覈關，堅持原則，敢於監督，從源頭上防止腐敗。我們的核算與監督，在一定程度上進行事前、事中、事後監督。每筆重大的財務開支，從事前的資金申報、事中的資金使用狀況以及事後的財務報帳，都置於我們會計覈算中心的監督中，大大地減少了資金的浪費和不合理的開支，從源頭上預防了腐敗，把違規違紀行爲消滅在萌芽狀態。

在對收入支出的管理上，實行雙向監管，分管機關的局長管支出，收入由另外一副局長管理。所有開支都是集體研究決定。嚴格按預算細化收支。對取得的合法收入及時入帳，並實行票款分離，雙人操作，體現了監督管理的嚴肅性。對所有單筆超過500元的支出由稽覈人員先審覈，然後到監察室審覈蓋章後報分管領導籤批方可報銷。按季對各項財務收支狀況以公告欄的形式進行公示，隨時接受大家的監督。通過不斷加強財務監督，完善各項財務管理工作，進一步規範了財務支出管理。

三、通過自查清理,進一步完善“三代”手續費的管理

三月份，對我局的“三代”手續費進行了一次全面徹底的自查清理,從收入到支付,制定了“三代”手續費申請單和“三代”手續費領款單，並按照計統提供的代徵稅款明細清單和規定的比例，在各項手續真實、完整的情況下對上一年度的三代手續費進行了全部支付。針對清理後存在的問題我們及時進行了整改，並在今後的“三代”手續費管理中逐步完善，及時兌現。

四、團結互助，盡心盡職，搞好資產清查工作

我們覈算中心的工作人員雖然各自擔負的工作職責不一樣，但是互相之間卻配合默契,業務上不懂時，互相學習;工作中有問題時，共同討論解決，充分體現了團結友愛、分工不分家的互助精神，形成了良好的工作氛圍，增強了會計覈算中心的工作凝聚力，工作總結《財務稽覈會計工作總結》。

資產清理是一項全面細緻的工作,在資產清查中，按照上級要求結合實際,於xx年年3月22日至4月15日對我局的資產進行了全面認真的清查覈對。一是精心組織，接到盛州局文件後，我們及時向局領導彙報，局領導對此次資產清查工作非常重視，並及時召開了縣局辦公會議，學習了有關文件，統一思想，提高認識，迅速行動、安排部署。這次資產清查工作，形成了縣局領導親自抓，各分局及機關各科室積極配合的良好局面，從根本上保證了這次資產清查工作的真實性和嚴肅性。二是認真清查，我們對單位基本情況、人員情況、固定資產、往來款、銀行帳戶等情況，深入到各分局、各科室、銀行、債務往來單位瞭解覈實，保證了數據的真實性。三是整改提高，對資產清查情況，我們本着自查從嚴，如實上報的原則，對資產清查過程中出現的問題提出整改意見，及時進行整改，並上報資產清查工作報告。

五、積極配合上級部門搞好本單位的內部審計工作

根據州國稅內審通(xx年)**號《關於對......進行經濟責任審計的通知》和州局審計組的要求，覈算中心全體人員對年初以來的財務收支活動、固定資產管理與使用情況等進行了詳細地提供，通過審計，對財務管理各項基礎工作給予了肯定，制度健全，會計基礎工作紮實，經費管理措施得力，各項開支管理嚴格，實行了財務公開等等。

審計組客觀地指出了財務工作中存在的問題，少數帳務覈算科目不正確，有少量超限額使用現金的現象，預提“三代”手續費，在辦案費中列支招待費，差旅費支出存在不規定的現象，挪用景陽分局綜合業務用房基建款。針對存在的問題審計組給我們提供了改建措施和建議。能及時調整的我們進行了及時調整，不能調整的，在以後的工作中我們將逐步規範。

六、嚴格執行基建管理辦法和制度，並及時進行清理

根據州國稅局關於開展基建項目清理工作的通知精神及要求,以及省國家稅務局轉發《國家稅務總局關於貫徹落實〈中共中央辦公廳、國務院辦公廳關於進一步嚴格控制黨政機關辦公樓等樓堂館所建設問題的通知〉的意見》的通知，迅速組織學習領會其文件精神，並及時給局領導彙報，按照局領導的安排佈置，成立了以紀檢監察、財務、稽覈人員參加的清理專班，結合實際，圓滿地完成基建項目清理工作。

通過清理，從xx年至xx年年5月31止，我局申報立項項目一個，即......業務辦公綜合樓。屬在建工程。該工程沒有鋪張浪費及各類違規行爲，沒有超建設面積、建設投資和建設標準。沒有超出上級批覆或基本建設管理規定。均按基建管理辦法施行。

七、積極參加省局組織的2.0財務網絡版培訓和國庫集中支付

切實做好網絡版財務覈算軟件上線工作。在進一步清產覈資，清理人員的基礎上，集中時間、集中人員，統一做好軟件上線的初始化數據準備。中心全體人員按照分工協作，統籌安排，做好了操作平臺前期準備工作。根據軟件上線前的需要，對單位基本信息、個人身份證件、期初餘額、本期發生額、銀行帳戶、往來款、固定資產等基礎性資料進行了全面的整理覈對打印並裝訂成冊，作爲培訓基礎性工作的練習操作。在硬件的設施需求下，州、縣領導給我們及時配備了計算機及其他附屬設備。並積極參加省局xx年年6月7日在湖大舉行的2.0網絡版財務軟件培訓班。通過學習，瞭解和熟悉了網絡版財務軟件的業務操作流程，對網絡版上線的基礎性工作有了一個全新的認識。

**月份，抽調了業務骨幹參加省局在十堰武當山培訓中心組織的《國庫集中支付》的培訓學習，瞭解了國庫集中支付的相關制度、業務操作流程和軟件操作。對下一步的國庫集中支付工作打下了良好的基矗

八、確保2.0財務網絡版軟件順利上線，國庫集中支付暢通運行

通過省局的網絡版財務軟件的集中培訓學習,覈算中心全體人員按照崗位設置的要求,通過模擬環境運行財務網絡版軟件,對整個帳務流程進行了一次錄入,對錄入中存在的問題及時反饋到州局,並得到了州局的好評。在**月份2.0網絡版財務軟件上線時，中心全體人員認真仔細地對各項基礎性的工作進行錄入，截止到十二月份，雙軌運行正常。

在國庫集中支付工作中，覈算中心按照上級部門規定的三家銀行(農行、工行、建行)挑選了一家便利(推薦打開範文網wWw.haoWORD.COM)、服務態度較好的專業銀行，即建設銀行..分行，並徵求局領導的同意後，對申請零餘額帳戶的基本信息覈對及時上報州局，並得到上級的批覆後，到定點銀行辦理了相關的手續，十二月份試運行暢通。

九、完成了“一上”、“二上”預算編制

根據上級的安排部署,我們將按照：改革創新意識、艱苦奮鬥意識、資金效益意識、服務徵管意識，合理編制“一上”、“二上”預算，繼續堅持保證重點支出需要，嚴格控制一般性支出，有保有壓，從嚴從緊編制各項支出預算。同時，在完善各項制度和加強基礎性管理工作的基礎上，積極推進政府收支分類改革，提高部門預算管理水平，努力實現預算編制科學、規範、透明，提高部門預算資金分配和使用過程的規範性、安全性、有效性。“一上”、“二上”預算編制工作的主要內容是：人員支出、日常公用支出、其他資本性支出、項目支出預算、基礎資料編制、住房公積金等預算支出。力爭做到收支平衡，在實際用途中儘量壓縮不必要的支出，做到略有節餘，保證每一筆支出用在實處，保證稅收徵管的需要。

第二篇：會計稽覈工作思考

對商業銀行會計稽覈工作的思考

會計風險是商業銀行面臨的風險之一,近年來,商業銀行會計風險不斷顯現並日趨加大,在一定程度上制約了業務的發展和效益的提高。本文闡述了商業銀行稽覈工作的作用,對稽覈工作存在的問題進行了探討,提出了改進商業銀行會計稽覈工作若干措施。

一、商業銀行會計稽覈工作現狀

會計稽覈是會計工作的重要內容,也是規範會計行爲、提高會計資料質量的重要保證。商業銀行會計稽覈的模式可歸結爲集中、分散、分散和集中相結合三種模式。隨着商業銀行計算機和信息技術的廣泛應用,以及會計憑證及會計檔案系統的運用,使銀行的數據進一步高度集中。會計的稽覈工作方式由過去以手工爲主的稽覈方式轉變爲以計算機爲主的稽覈方式;由過去的分散稽覈轉向集中稽覈,或轉向集中和分散相結合的兩種稽覈模式。集中會計稽覈是指在一級或二級分行會計管理部門內部成立會計稽覈系統中心或分中心,通過會計賬務集中管理系統的稽覈系統,利用預警模型、監測規則和參數管理方面的特點,結合案例分析,優化風險預警模型等方法實現對所轄會計處理業務的集中審覈。

分散和集中相結合的會計稽覈,是指上級行管理部門成立會計稽覈中心,通過會計稽覈系統,實現對所轄會計憑證的的集中稽覈,並藉助會計稽覈系統有針對性地進行重點會計稽覈或專項檢查,做到全面會計稽覈與重點會計稽覈、專項會計稽覈相結合,將集中稽覈結果再進行反饋給下級稽覈機構,同時負責對所轄行會計稽覈工作的集中統一管理、通報和考覈;在各分支機構內設會計稽覈崗,配備相應的會計稽覈人員,負責對上級行反饋的問題嚴格進行落實情況,並對以上問題進行再次會計稽覈。

二、當前商業銀行會計稽覈工作中存在的主要問題

一是會計稽覈工作基本上只是事後會計稽覈控制,而忽視了科學有效的事前防範和事中控制,重現場會計稽覈,而忽視非現場會計稽覈的有機結合。

二是稽覈更多地停留在規範性稽覈層面,稽覈風險預警模型設置尚不夠完善,稽覈業務範圍、覆蓋面還不全面,帶有很大的侷限性,作業效率有待進一步提高。

三是會計稽覈工作主要着眼於各個單項業務的會計稽覈和個別風險的分析,很少涉及全局性的會計稽覈和綜合風險分析,無法滿足商業銀行全面經營風險防範對局部和全局進行有效會計稽覈及風險分析的要求。

四是會計稽覈方式單一,隨着前後臺業務分離工作的不斷推進,前臺大量業務集中到後臺處理。營業網點的業務日趨簡單、風險也不斷的降低,後臺的業務集中處理量增加,風險逐步向後臺集中,但目前的會計稽覈檢查重點針對一線網點較多,檢查重點與後臺的風險不盡匹配,沒有充分發揮會計稽覈的再控制和再監督的作用。

五是對會計稽覈發現問題的督改方式缺乏分類管理,使得整改通知未能有效落實,風險提示、責任落實機制等方面有待改進、調整和完善。

三、商業銀行加強會計稽覈工作的對策

(一)構建全過程的會計稽覈監督體系

當前銀行會計稽覈按照稽覈的時效性不同,採取事前控制、事中監督和事後稽覈三種方式,通過事前、事中、事後的有機結合,將會計稽覈工作貫穿於會計工作的始終。一是“事前防範”工作,着眼於商業銀行內控措施的有效性及可執行性等動態運作情況的評估和測驗,根據結果提出改進方法和意見,改善商業銀行的內控措施,起到事前防範風險的作用。二是“事中控制”工作,以會計稽覈系統爲依託,加大現場檢查與非現場檢查,在依託會計稽覈系統的基礎上,逐步建立動態的多維度預警監測指標體系和風險監控模型。三是做好“事後會計稽覈”工作,改變傳統的單一會計稽覈方式,在會計稽覈抽樣檢查中引入科學的統計抽樣方法,用數理統計方法評估被檢查的對象,將營業網點的特殊業務和風險大的業務進行重點稽覈,對一般業務按一定比例抽查,突出稽覈的工作重點,使檢查結果更爲客觀、可信,有效地提高會計稽覈工作的效率。

(二)建立風險提示和問題分類管理

通過設立風險控制指標體系對所轄分支行的內部風險進行全面監測,運用科學的體系指標,對其風險狀況進行評估,按照風險狀況的不同,劃分不同的等級,進行差別化的管理。在差別化管理的基礎上,結合會計稽覈中發現的問題進行分析歸類,可根據問題性質、產生原因、風險程度、分佈特點,稽覈發現問題劃分爲規範類、關

注類和可疑類,三類問題採取不同的信息發佈、督促整改和風險提示的方式。如規範類問題,表現爲因操作人員技能水平或責任心等原因造成的一些規範性差錯,一般不會造成風險或引發案件。關注類問題,表現爲交易事項或操作行爲與規章制度存在較大差異,或差錯在一定的範圍內普偏存在、發生頻率相對較高、較爲集中,有一定風險,需要關注。關注類問題按業務類別歸類,以“稽覈問題聯繫單”方式向對口業務部門集中發佈或實時發佈。業務部門負責本條線關注類問題的督促整改,並將整改結果反饋稽覈中心;可疑類問題,表現爲業務處理明顯違反操作風險控制規定,或存在疑點和控制缺陷,隱含較大風險或有做案嫌疑。可疑類問題,實行單筆“稽覈風險提示單”方式實時發送相關業務部門或管理機構落實覈查與控制。對問題進行分類管理,有利於不斷的完善會計管理制度和業務操作流程,以更科學、規範、完善的規章制度杜絕類似問題的發生。

(三)加強部門間信息互通,推行聯席制度

建立信息通報制度,實現銀行內部監督體系間的信息互通,資源共享。在日常工作中,加強與審計、會計、監察等部門協商與溝通,建立信息互通、資源共享制度，實現信息共享,發揮各部門在風險控制方面的合力,相互協助配合,更好的化解潛在的風險。對會計憑證稽覈中發現的風險隱患以及重大差錯與相關部門進行溝通和聯繫,加強差錯整改落實,由業務部門對前期稽覈差錯整改情況進行通報,同時對會計稽覈工作中發現的重大風險問題,提出改進措施和完善規章制度建議,規範操作,控制被稽覈機構操作風險。

(四)抓好整改環節,鞏固整改效果

嚴格落實整改措施,對會計稽覈過程中發現的問題,應該建立重大問題專題報告制度,及時簽發會計稽覈整改通知書,指定專人負責落實,並結合會計檢查、規範驗收及現金出納業務檢查,督促各營業網點落實會計稽覈整改。同時,對經常出現的問題進行分析歸納總結,提出統一的規範要求,避免類似問題的再次發生。

(五)加強隊伍建設,提升人員素質

商業銀行新業務的不斷拓展,帶來了新的經營風險,對會計稽覈人員傳統知識和技能提出了新的挑戰,稽覈人員要有較高的專業水準,要善於運用各種分析方法,從點到面、從小到大、從特殊到一

般、從局部到全面,深入分析操作風險分佈特點,跟蹤風險發展變化情況,快速反應,採取措施,有效遏制風險。因此,選拔高素質的人員,充實會計稽覈隊伍是保證會計稽覈工作質量的關鍵。

第三篇：銀行稽覈部稽覈監督工作總結

這是一篇關於銀行稽覈部稽覈監督工作總結範文的文章，由haoword,com小編輯收集整理，希望可以幫助到您！

先套用葛優在一部賀歲電影中的經典臺詞：20xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風範，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取着魏總、默總等老領導的業務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對20xx年的工作做以下總結：

一、主要業務開展

用三句話來概括，就是20xx年是個上會報告年，20xx年是個開拓創新年，20xx年是個制度規範年。

（一）20xx年是個上會報告年

隨着稽覈體制改革的不斷深化，我感覺稽覈部的角色定位被行領導不斷地提高。爲什麼這麼說呢，20xx年最突出的體現就是需要稽覈部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於爲寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《稽覈部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，彙總分析量214065字，分爲簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會並通過。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20149字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2014年1季度稽覈監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會彙報。

《2014年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作爲部分內容向吳行長彙報。

《2014年上半年稽覈監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2014年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2014年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。

《2014年度市場風險稽覈報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因爲，每次上會宣講，面對的受衆往往層次很高或範圍很廣，出現錯誤後其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這麼多年，承擔着稽覈部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以說，每一次彙報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的蒐集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心裏。而2014年上會材料是尤其的多，這麼多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定。20xx年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽覈需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽覈辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃檯操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽覈需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽覈帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽覈工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約爲21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得20xx年的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽覈監督分析報告的撰寫。這是我們稽覈體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽覈一線同志半年來稽覈監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

爲了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽覈運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議佈置安排，我記得在我們在下發給各分部的通知裏面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定着他們考覈的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽覈部爲此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合。現場室，將此項工作當成了當期最重要的工作爲我們提供着分析素材；非現場室爲我們統計各類數據；系統室將業務骨幹借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行爲序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論後，認爲不能全面地反映各業務條線的稽覈問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業務條線進行歸類和分析。在這裏我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去僞存真，將修改後的報告初稿完成了，爲後來的修改節約了寶貴的時間。還有曲晨，作爲系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點。最後兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一字一句的修改，最後一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最後的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

（二）2014年是個開拓創新年

爲什麼這麼說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸着石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啓發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，並不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現場差異化督改到協同化整改機制的確定;從現場核整改到非現場督改案例分析；從問題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創造性的完善和改進。短短的一年的時間，現在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升爲整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時能做到和同業銀行就督改進行交流，並得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場室過來，做過督改後更多地領會到如何在現場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關於整改工作標準問題，要我們深入思考什麼叫舉一反三整改;也記得關於整改工作制度、實質性複覈分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，2014年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行範圍內爲分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽覈資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽覈工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審覈與現場整改覈查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場覈查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場覈查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

12個事項中創新類就有10項，上述工作的成效就是全年對xx至2014年度3746餘個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。

（三）2014年是個制度規範年

1.年初伴隨着稽覈體制的改革，我根據新的稽覈體制下新的業務流程特點，重新梳理

第四篇：銀行稽覈部稽覈監督工作總結

先套用葛優在一部賀歲電影中的經典臺詞：2014年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風範，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取着魏總、默總等老領導的業務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對2014年的工作做以下總結：

一、主要業務開展

用三句話來概括，就是2014年是個上會報告年，2014年是個開拓創新年，2014年是個制度規範年。

（一）2014年是個上會報告年

隨着稽覈體制改革的不斷深化，我感覺稽覈部的角色定位被行領導不斷地提高。爲什麼這麼說呢，2014年最突出的體現就是需要稽覈部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於爲寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《稽覈部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，彙總分析量214065字，分爲簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會並通過。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20149字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2014年1季度稽覈監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會彙報。

《2014年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作爲部分內容向吳行長彙報。

《2014年上半年稽覈監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2014年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2014年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。

《2014年度市場風險稽覈報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因爲，每次上會宣講，面對的受衆往往層次很高或範圍很廣，出現錯誤後其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這麼多年，承擔着稽覈部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以說，每一次彙報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的蒐集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心裏。而2014年上會材料是尤其的多，這麼多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定。2014年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽覈需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽覈辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃檯操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽覈需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽覈帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽覈工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約爲21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2014年的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽覈監督分析報告的撰寫。這是我們稽覈體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽覈一線同志半年來稽覈監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

爲了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽覈運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議佈置安排，我記得在我們在下發給各分部的通知裏面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定着他們考覈的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽覈部爲此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合。現場室，將此項工作當成了當期最重要的工作爲我們提供着分析素材；非現場室爲我們統計各類數據；系統室將業務骨幹借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行爲序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論後，認爲不能全面地反映各業務條線的稽覈問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業務條線進行歸類和分析。在這裏我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去僞存真，將修改後的報告初稿完成了，爲後來的修改節約了寶貴的時間。還有曲晨，作爲系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點。最後兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一字一句的修改，最後一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最後的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。

第五篇：銀行稽覈部稽覈監督工作總結

一、主要業務開展

（一）2014年是個上會報告年

隨着稽覈體制改革的不斷深化，我感覺稽覈部的角色定位被行領導不斷地提高。爲什麼這麼說呢，2014年最突出的體現就是需要稽覈部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於爲寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監督工作報告》，20149字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2014年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作爲部分內容向吳行長彙報。

《2014年上半年稽覈監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2014年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

《2014年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。

《2014年度市場風險稽覈報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。

一是全年工作計劃的制定。2014年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽覈需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽覈辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃檯操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽覈需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽覈帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽覈工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約爲21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2014年的計劃的編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽覈監督分析報告的撰寫。這是我們稽覈體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽覈一線同志半年來稽覈監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

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查閱更多 銀行稽覈部稽覈監督工作總結查看更多>> 部門工作總結

我常想，部領導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

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（二）2014年是個開拓創新年

爲什麼這麼說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸着石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啓發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行範圍內爲分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽覈資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽覈工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審覈與現場整改覈查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場覈查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場覈查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

（三）2014年是個制度規範年

1.年初伴隨着稽覈體制的改革，我根據新的稽覈體制下新的業務流程特點，重新梳理

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