資本運營工作總結

資本運營工作總結

資本運營工作是個長期持續的工作，是對集團公司所擁有的的一切有形與無形的資產，通過拆分、組合、優化配置等各種手段進行有效運營，以最大限度的實現增值。

按照集團整體戰略發展規劃，資產證券化（上市）作爲階段性目標之一，預計3年實現上市，同時在此期間進行多輪次融資。

一、融資方面接觸了多家投資機構，按pre-A輪、A輪和A+輪規劃

1、某政府基金

目前正在盡職調查當中，法律、財務資料和經營資料已收集完成，目前正在對資料和實情審覈中。期間多輪次交流，交換意見，答疑解惑，目前正在推進中。

2、某投資合夥機構

Pre-A輪進入（在某政府基金前進入），已確定投資意向，背調和初步盡調已完成，近期過會。

3、某產業投資機構（大學背景）

初步盡調已完成，意向與九州開展全面戰略投資，已進入實質性談判階段。

4、某國有產業投資機構

初步盡調已完成，投資意向協議已簽訂，按計劃於A+輪次融資階段進入。

5、多家跟投機構的跟蹤對接。

二、上市規劃及實施

1、已與某券商簽署協議

合作律所已完成初步法律盡調，券商推薦的會所已進場展開財務盡調。

2、擬上市主體打造

按照證監會對上市企業的要求和相關規定，根據集團業務版塊構成，以成熟一塊推出一塊的策略，首先打造以“××有限公司”作爲擬上市主體，裝入優質業務，打造以檢測、製備爲核心的主營業務。包含疾病治療、健康抗衰（醫學中心）兩個應用通道，以及通過創新藥研發凸顯科創屬性。形成股權清晰、主營業務聚焦、科創屬性突出、優質現金流企業集中的擬上市版塊。

該板塊的股權優化重組方案已經多輪論證，目前業已成型，結合pre-A輪融資共同實施。

3、控股股東變更

公司上市須經證監會審覈（不論註冊制還是審批制），其過程漫長、程序複雜、審覈嚴格。爲能在未來順利通過審覈，儘量將複雜問題簡單化，以×集團作爲控股股東會更清晰明瞭。重組方案也已論證完畢，結合pre-A輪融資共同實施。

4、公司治理

①、三獨立五分開

三獨立”就是股份公司要具有獨立的生產、供應、銷售系統，具有直接面向市場獨立的經營能力。

"五分開"是指上市公司與大股東應實行人員、資產、財務分開,機構、業務分開,各自獨立覈算,獨立承擔責任和風險。

按照該原則，優化方案已經初步成型，正在逐條細化中。

②、合法合規

公司歷史沿革的合規化梳理和公司日常的合規化經營，按照相關規定查漏補缺，分爲法律方面和財務方面，在第三方專業機構指導下進行整改。

三、同類業務歸口管理

健管類業務目前分佈於醫學中心、醫檢、抗衰，三家公司都在做，導致出現同業競爭、關聯交易、現金流分散於擬上市版塊之外無法合併等問題，急需整改，把該類業務集中於醫學中心統一管理，消除上述不合規現象。

四、協同工作、緊密配合

涉及到財務、人事、法務、技術、銷售、行政等多部門協同，工作中應互相配合，相互支持，共同完成相關工作。