合規管理報告多篇

【第1篇】對郵儲銀行合規風險管理機制建設的思考調研報告

商業銀行不僅是經營貨幣的企業，更是管理風險的企業。作爲風險管理的重要內容，合規管理既是銀行實施有效內控的一項基礎性工作，也是銀行實現“又好又快”發展的內在要求。作爲新成立的郵政儲蓄銀行，加強合規風險管理顯得尤爲重要。

一、目前郵儲銀行在合規風險管理機制建設中存在的問題

風險管理基礎薄弱。中國郵政儲蓄銀行是在郵政儲蓄的基礎上組建的，主要沿用的是原郵政儲蓄網點、設施、人員配製及組織管理結構，部門設置還不完備，部門之間還存在重疊和交叉。缺乏必要的數據、技術手段和專業人才，這些都不利於推進合規管理機制建設。

風險管理理念尚未確立。郵儲銀行的員工由原郵政儲蓄的員工，社會招聘的新員工及一部分剛畢業的大學生組成，多數員工沒有經過專業培訓，對合規風險管理就是經營效益的理念認識不夠，漠視風險的粗放經營觀念和行爲依然存在，合規風險管理意識沒有貫穿到業務拓展、經營管理的全過程。

內控制度不完善。郵儲銀行缺少一套統一完整的內控制度，且內控制度沒有形成檢查、評價與改進的良性循環，直接影響了內控的運行效力。郵儲銀行在開發新產品、拓展新業務時，沒有相應地制定新制度，或是新制度滯後於現實發生的風險，導致操作性不強。

二、加強合規風險管理機制建設的基本思路

建立有效管理合規風險的運行機制，才能確保銀行安全穩健運行。結合郵儲銀行的實際，合規風險管理機制包括以下幾點：

建立合規風險組織體系。組建獨立的合規部門，在基層郵儲銀行配備合規風險審查人員。積極推行合規部門（崗位）人員任職資格審查制度及資格評定製度，通過雙向選擇、競爭上崗的方式選擇具備專業技能，熟悉銀行經營管理，經驗豐富的合規崗位人員，完善風險合規管理隊伍。建立起合規責任體系。明確合規部門是銀行專門實施合規風險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規經營負最終責任，業務部門對合規風險負直接責任，員工對其業務活動的合規性負責。此外，業務部門應支持合規部門實施合規風險監測與評估，主動地進行動態合規自我評估。

創建科學的合規管理體系。一是建立健全合規制度。堅持“先訂製度再運作”的原則，加快合規風險管理制度建設，並按照合規要求，對現行制度辦法和操作規程進行梳理完善。 二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責體系的合規風險管理機制，確立清晰的報告路線和問責制、舉報制等，體現合規風險管理在整個銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規問責機制。嚴格對違規行爲責任進行認定與追究，並採取有效的糾正措施。進一步完善績效考覈辦法，將合規情況納入考覈體系，加強合規管理，降低違規機率。

培育合規風險管理的企業文化。一是全員參與。合規是銀行所有員工的責任，樹立“合規人人有責”、“合規創造價值”等理念，使合規成爲銀行全部員工的行爲準則和自覺行動，才能保證合規管理的貫徹落實。二是提高員工合規能力。加強合規培訓和宣傳，大力開展崗位操作和職業道德培訓、政治思想教育和法制教育，規範員工的職業道德行爲，增強員工合規意識和風險識別能力，瞭解自己在操作中的風險點，將合規理念貫穿到業務操作每一個環節和所辦理每筆業務中，在經營發展上杜絕違規行爲。此外，可以定期組織開展合規風險大討論活動，鼓勵員工結合各自崗位職責，主動發現和暴露合規風險隱患或問題，對相應的業務政策、行爲手冊和操作程序提出合理化建議或提出自身的落實計劃。

梳理各業務流程中的風險點。加強梳理各項業務流程，對可能導致操作風險的業務流程、環節或存在的風險點一一記錄在案，收集和掌握一線業務人員對各業務環節操作風險瞭解程度，根據梳理、排查情況，結合內外審計發現的合規風險隱患和監管部門的合規風險提示等制定防範措施，抓好內部的協作配合，做到業務線、風險合規線、內部審計線“三線把關，三線合一”。只有通過各環節嚴密配合，銀行內部有效的合規機制才能形成，合規風險才能得到有效控制。

【第2篇】環境和職業健康安全管理合規性評價報告

環境和職業健康安全管理合規性評價報告

合規性評價報告

公司 工程

環境、職業健康安全管理合規性評價

編 制：

審 核：

批 準：

20xx年8月

環境、職業健康安全管理合規性評價報告

一、評價目的

對項目監理部在環境、職業健康安全管理中適用、遵循法律、法規和其他要求的情況進行評價，測量和監控環境、職業健康安全管理體系的符合性和有效性，爲

項目部監理環境和職業健康安全管理體系的持續改進提供依據。 二、評價範圍

項目部監理過程中各工作場所產生的環境因素和職業健康安全風險。 三、評價準則

1、gb/t28001-2001《職業健康安全管理體系 規範》；

2、gb/t24001-2004 idt iso 14001:2004《環境管理體系 要求及使用指南》； 3、公司質量、環境、職業健康安全管理體系文件（qhse-2009）； 4、相關法律法規和標準。 四、評價策劃

合規性評價採用會議評審方式進行。 時 間： 地 點:主持人： 參加人： ； 五、評價過程

本次合規性評價採用將實際做法與《法律法規與其他要求控制及合規性評價程序》相對照的方式進行，評價法律法規與其他要求控制過程是否符合公司制定的《法律法規與其他要求控制及合規性評價程序》要求，評價在監理服務活動中使用的法律法規、標準規範和其他應遵守的要求的有效性和適宜性，評價獲取這些法律法規、標準規範和要求的渠道是否暢通有效，評價對法律法規的符合程度、目標指標的實現程度、適用的法律法規和其他要求的有效性及遵守情況。在實際工作中我們嚴格按照程序辦事，由hse監理米龍負責收集與公司質量、環境、職業健康安全活動有關的法律法規、標準、規範和其他要求，進行適用性、有效性選擇和確認，建立並

及時更新《法律法規、標準規範清單》（表03-g）和其他要求及時傳達到全體員工，按照要求對質量、環境、職業健康安全管理活動實施控制。 六、評價結果

通過評價，與會人員一致認爲：項目監理部在監理服務活動中嚴格執行了《法律法規與其他要求控制及合規性評價程序》，獲取法律法規、標準規範和要求的渠道暢通有效,在監理服務活動中使用的法律法規、標準規範和其他應遵守的要求有效、適宜，具體反映在以下幾個方面：

1.項目監理部制定的環境、職業健康安全目標，從內容、方法、污染預防、事故預防等各方面慎重考慮了適應相關法律、法規和其他要求。例如：建立員工體檢制度，幫助員工提高健康水平；基於風險評價的結果，通過有效的控制措施，將監理服務過程中的重大風險降到可容許的程度；堅持安全生產，員工傷亡事故死亡率不大於0.03‰，重傷率不大於0.2‰；杜絕羣體性中毒、中暑、傳染病以及職業病的發生；保護環境，杜絕污染事故，固廢、廢氣、廢液、噪聲、揚塵排放達標；生活污水排放達標率100%。爲樹立一流公司形象，創建無害化工作場所，開展多種有益員工身心健康的'活動，不斷提高員工的健康水平；樹立節約意識，降低紙、水、電等資源消耗等。

2.項目監理部雖然在正常監理服務活動中本身不產生污染，但按照法律法規和其他要求，嚴格履行了自己的職能。在本工程建設監理中，制定了《環境、職業健康安全管理方案》，嚴格要求施工單位高度重視環境保護和安全，執行安全管理規定，識別各種職業健康安全風險和環境因素，從源頭有效控制職業健康安全和環境事故的發生，努力創建綠色工程。

3.項目監理部在對相關方施加影響方面，一直按有關法律法規和其他要求辦理。項目部在危險源辨識和環境因素識別、評價、控制策劃中，認真考慮到社會相關方的

利益，並按照《建設項目（工程）勞動安全衛生監察規定》（1997 年勞動部令第3 號）、《建設項目安全生產管理條例》(2004年國務院令393 號)和《勞動保障監察條例》（2005 年勞動和社會保障部令第25 號）及《中華人民共和國環境保護法》，對施工方進行嚴格監督檢查。

4.在環境、職業健康安全管理績效方面，從未發生因項目監理部的責任引起環境事故、事件，未發生任何職業健康、安全生產上的重、特大事故。監理部對可能環境輕微污染和輕微健康安全傷害的習慣性違章堅持常抓不懈，確保了環境保護和職業健康安全。 七、評價記錄

具體法律法規條文的合規性評價見附表。 八、存在的薄弱環節及改進建議

項目部監理人員對公司體系文件的瞭解還不夠透徹，相關的法制意識還需不斷加強，項目監理部對施工現場環境和職業健康安全管理經驗還不夠豐富，管理人員還較缺乏，主要表現爲：①項目部對環境因素和危險源的識別能力較欠缺，法律法規和其他要求應用到監理服務和活動中還不夠熟練，有待於加強學習和貫徹執行。②對已經識別的法律法規等文件的內容瞭解不夠深入，例如對環境噪聲污染的排放標準，什麼時間、什麼環境適用、什麼標準，允許量值是多少不夠明確，對職業健康安全的職業病、職業傷害認識也不足。在今後的工作中，項目監理部應加強環境、職業健康安全管理和方法的培訓，使項目部監理服務水平更上一個臺階。

錫林油庫擴建項目監理部

合規性評價報告

參加評價人員： ； 評 價 日 期：

【第3篇】銀行合規管理述職報告

銀行合規管理述職報告

古人云：無規矩，不成方圓。對於金融行業來說更是如此，健全的風險管理機制，成熟的內控合規文化，是銀行業賴以生存長期發展的基礎和核心，是防範金融案件的關鍵，至此要構建未來和諧的招行，就要積極倡導合規文化，認真學習合規體制，不斷提高自身綜合素質和執行能力。

一、合規是銀行業長效發展的基礎

銀行業的合規文化建設是一項工程浩大的工程，合規風險的有效管理不僅能促使銀行例規經營，還能有效提升銀行的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力，如果沒有相應的合規規制建設和例規文化的滲透，銀行業務管理的垂直和組織結構的扁平化，可能會加劇銀行各環節的失控，使銀行的內部控制機制失效。

二、合規是提高銀行經濟效益的需要

加強銀行業合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的化。在追求業務發展的同時重視業務的風險可控性，防止出現爲了片面追求業務高速增長而忽視風險防範。寧願不發展，不要盲目發展，要結合工作實際，制訂一系列相關規章制度，確保在辦理業務的過程中有章可循，確保每一個環節都不出現問題。

我們作爲銀行的一份子，是合規文化的主體。銀行業的發展是否合規與員工是否具備一定的的文化修養，是否誠實守信、依法合規、遵章守紀、盡職程度等有着直接的關係。作爲我們，應從以下幾點提升自身的休養，確保銀行的合規建設。

1、愛崗敬業、無私奉獻

愛崗敬業是各行業中最爲普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。就個人而言，工作是一個人賴以生存和發展的基礎保障。就銀行而言，企業要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立於不敗之地，則需要每一職員的無私奉獻精神。

作爲一個金融單位的職員更應加強自己的職業道德，如果沒有良好的職業道德，就難於爲人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的.發展，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業道德還需己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規範去要求自己，努力工作，才能使自己立於不敗之地。

2、加強業務知識學習、提升合規操作意識

作爲一名銀行業普通的員工，切實提高業務素質和風險防範能力，全面加強結算質量與結算速度是會計人員最爲實際的工作任務。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地意識到：作爲一名會計人員，應虛心學習業務，用心鍛鍊技能，只有迅速、高效的結算質量才能爲我行爭取更多效益，贏得更好的社會形象。

加強合規操作意識，並不是一句掛在嘴邊的空話。各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們纔有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。

3、增強規章制度的執行與監督防範案件意識

銀行的規章制度的執行與否，取決於廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，作爲一名會計人員，應當正確辦理每一筆業務，認真審覈每張票據，正確辦理每一筆業務，嚴格執行業務操作系統安全防範，抵制各種違規行爲，堅持始終按規辦事。只有制度得以實施，資金安全防範纔有保障

近年來，金融系統發生的經濟案件，防範金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育，既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自覺做到常在河邊走，就是不溼鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。作爲一名會計人員，應不時進行學習，做到明職責、細制度、嚴操作，有效的事前防範與監督是預防經濟案件的重要環節。

合規操作重於泰山，只有做到人人講合規、處處顯合規，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態，鑄變企業成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業績。

【第4篇】合規管理述職報告

合規管理述職報告

我委根據文件精神，從xx月上旬起，結合本單位的實際情況，對本單位會計基礎工作情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、財務收支情況

在財務工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規定，依法設置會計賬簿，並保證其真實完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計覈算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設置的會計賬簿上統一登記、覈算，依據國家統一的會計制度的規定進行會計覈算，確保數據真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據辦公室各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統籌安排，合理支出。

二、單位內部控制制度建立和執行情況

根據本單位工作實際，在建立並實施內部監督和控制制度過程中，制定了《財產管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實施了內部監督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的監督和管理，杜絕了各種漏洞的發生，達到了以下三點要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業務事項得以有序進行。

2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規範了各項資金的使用，提高了資金使用效益。

3、明確經費支出的範圍和開支標準，採取各種有效措施控制經費開支，杜絕了浪費現象的發生。

三、固定資產管理和使用情況

爲了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格按照政府採購程序進行採購，並根據有關規定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映、覈對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數同實存數一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產不入賬，公物私用及其他違規問題。

四、存在問題

通過自查，我委在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，在實施內部監督制度和內部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規定的要求，預算管理制度、財務分析制度、稽覈制度尚未建立健全，今後要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。