證券服務部個人自查報告

第一篇：證券服務部個人自查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自剩這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對於我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優勢：

第一是**證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恆的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益爲重。爲了服務部的利益，我常常找相關部門協調關係，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境;爲了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉託管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作爲土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本瞭解，特別是轉型以後我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的瞭解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便於我充分利用廣泛的人際關係，以及固有的親情、友情，藉助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，並且有利於這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作爲**客戶開發崗位上的主力隊員爲**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認爲我最大的優勢還在於對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認爲只要搞好內部的it崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要幹客戶開發;有些同仁認爲客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑於幹客戶開發;還有些同仁認爲客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難於出業績，不敢於幹客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認爲，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那麼這個網點的資券總值就會隨着證券市場逐步的發展規範而慢慢的縮水。如果不迅速地採取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認爲開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、捨我其誰的勇氣來爲公司分憂，爲公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨着潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做爲**本地人,更因爲我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，爲公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成爲品牌服務部。

二、劣勢

1、證券業務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者

通過這次保持共產黨的先進性教育活動的學習，黨員進行了立學立改活動!在立學立改活動中，無論是哪方面都有了改進!思想覺悟提高了，對黨的先進性認識提高了，自我嚴格要求意識提高了!老師們深入到學生的宿舍裏，問學生的思想、學習、生活上的困難，每個老師黨員都幫助一名家境困難的學生或學生黨員，使學生感到非常的溫暖，讓學生感覺到學校到家庭的關懷和幫助，讓學生在學習上更加努力，也讓學生感到黨的關懷，讓學生從思想上早日加入到黨組織中來;老師們在教學水平上也比以前提高了，老師們對每一次上課都 是 很認真負責;通過學生黨員在學生中做思想工作使得許多的同學積極寫入黨聲請書，積極參加學院、系部和班級組織的各項活動當中去，積極配合學生幹部的工作，積極參加黨組織的組織生活和各項社會實踐，爲學員和同學做一點實事，在同學們當中受到一定的影響;學習比以前刻苦認真，積極配合好老師的教學，對待工作、學習更加的認真負責，在思想也 比以前成熟多了，思考問題的角度也有所不同，更加的全面。學院對學生也上升一個新的臺階，把教學說一種服務，把學生看作是客戶，這就形成了服務與客戶之間的關係，這就讓學員和學生的關係拉得更加進一步。

最後，我非常感謝各級領導和黨員羣衆給予我的批評和幫助!通過學習，我發現在我離一個真正的優秀共產黨員的要求還存在着一定的距離。以前在思想上對學習的重是程度不夠，只知道爲學習而學習，只知道提高技能忽略了武裝思想，學習上有時還存在“畏難怕煩”的思想，只知道埋頭學忽略了用心思考。在今後學習中我將以這次先進性教育活動爲契機，進一步提高自己各方面的能力，時刻以一名黨員的要求來嚴格要求自己改掉身上存在的問題，更好的體現一名黨員應有的先進性，全身心的投入到爲人民服務這項偉大的事業中去。

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第二篇：證券服務部個人自查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來，證券服務部個人自查報告。但回首繼往，很少對自身進行深入的自剩這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對於我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優勢：

一是**證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恆的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益爲重。爲了服務部的利益，我常常找相關部門協調關係，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；爲了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉託管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作爲土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本瞭解，特別是轉型以後我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的瞭解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便於我充分利用廣泛的人際關係，以及固有的親情、友情，藉助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，並且有利於這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作爲**客戶開發崗位上的主力隊員爲**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認爲我最大的優勢還在於對客戶開發崗充分的、理性的認識，整改報告《證券服務部個人自查報告》。 現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認爲只要搞好內部的it崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要幹客戶開發；有些同仁認爲客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑於幹客戶開發；還有些同仁認爲客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難於出業績，不敢於幹客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認爲，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那麼這個網點的資券總值就會隨着證券市場逐步的發展規範而慢慢的縮水。如果不迅速地採取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認爲開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、捨我其誰的勇氣來爲公司分憂，爲公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨着潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做爲**本地人,更因爲我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，爲公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成爲品牌服務部。

二、劣勢

1、證券業務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者：**縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業、***米等；外資企業9家，如湖北**、**藥業、**科技電池等，上市公司1家，爲**輕機。這些企業纔是我們真正潛在的客戶羣體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關係逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手**證券開發現成的客戶，儘管****服務部爲非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司**輕機職工客戶爲主（達2014餘人）。我想利用我們良好的交易環境、合法的品牌、優良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關係，採取重點突破，以點帶面，最後全面出擊的策略，去動搖萬聯的客戶，應該是很有希望的，這將是我今後開發客戶的工作重點。

第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在**縣城周邊幾個較大的鄉鎮去拓展我們的市常從中國的證券市場發展來看，不久的將來鄉鎮會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，爲了搶佔市場，我將率先去爭取尚不被受重視的**證券市場的盲區。當前，突破的重點是可以利用企事業單位改革大量下崗人員買斷後手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態度的心態，在其中發展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做爲報酬給付銷售者，激勵銷售者更爲努力的工作，然後在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

四、威脅

1、來自同行業的威脅。

2、來自同事的威脅。

3、來自自身素質的威脅。

4、來自市場的威脅。

第三篇：證券服務部個人自查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自剩這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對於我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：s0100

一、優勢：

一是**證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恆的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益爲重。爲了服務部的利益，我常常找相關部門協調關係，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；爲了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉託管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作爲土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本瞭解，特別是轉型以後我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的瞭解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便於我充分利用廣泛的人際關係，以及固有的親情、友情，藉助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，並且有利於這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作爲**客戶開發崗位上的主力隊員爲**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認爲我最大的優勢還在於對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認爲只要搞好內部的it崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要幹客戶開發；有些同仁認爲客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑於幹客戶開發；還有些同仁認爲客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難於出業績，不敢於幹客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認爲，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那麼這個網點的資券總值就會隨着證券市場逐步的發展規範而慢慢的縮水。如果不迅速地採取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認爲開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、捨我其誰的勇氣來爲公司分憂，爲公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨着潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做爲**本地人,更因爲我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，爲公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成爲品牌服務部。

二、劣勢

1、證券業務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者

：**縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業、***米等；外資企業9家，如湖北**、**藥業、**科技電池等，上市公司1家，爲**輕機。這些企業纔是我們真正潛在的客戶羣體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關係逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手**證券開發現成的客戶，儘管****服務部爲非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司**輕機職工客戶爲主（達2014餘人）。我想利用我們良好的交易環境、合法的品牌、優良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關係，採取重點突破，以點帶面，最後全面出擊的策略，去動搖萬聯的客戶，應該是很有希望的，這將是我今後開發客戶的工作重點。

第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在**縣城周邊幾個較大的鄉鎮去拓展我們的市常從中國的證券市場發展來看，不久的將來鄉鎮會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，爲了搶佔市場，我將率先去爭取尚不被受重視的**證券市場的盲區。當前，突破的重點是可以利用企事業單位改革大量下崗人員買斷後手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態度的心態，在其中發展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做爲報酬給付銷售者，激勵銷售者更爲努力的工作，然後在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

四、威脅

1、來自同行業的威脅。

2、來自同事的威脅。

3、來自自身素質的威脅。

4、來自市場的威脅。

第四篇：證券服務部個人自查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對於我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：一、優勢：一是**證券

三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恆的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益爲重。爲了服務部的利益，我常常找相關部門協調關係，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；爲了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉託管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作爲土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本瞭解，特別是轉型以後我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的瞭解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便於我充分利用廣泛的人際關係，以及固有的親情、友情，藉助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，並且有利於這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作爲**客戶開發崗位上的主力隊員爲**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。另外，我認爲我最大的優勢還在於對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認爲只要搞好內部的it崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要幹客戶開發；有些同仁認爲客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑於幹客戶開發；還有些同仁認爲客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難於出業績，不敢於幹客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認爲，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那麼這個網點的資券總值就會隨着證券市場逐步的發展規範而慢慢的縮水。如果不迅速地採取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認爲開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、捨我其誰的勇氣來爲公司分憂，爲公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨着潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做爲**本地人,更因爲我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，爲公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成爲品牌服務部。二、劣勢1、證券業務知識的學習不夠。2、股評分析能力還有欠缺。3、對待挫折的承受力還不強。4、“沒有讓自己跑起來”。三、機會第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎。這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。第二，開發企業投資者：**縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業、***米等；外資企業9家，如湖北**、**藥業、**科技電池等，上市公司1家，爲**輕機。這些企業纔是我們真正潛在的客戶羣體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關係逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。第三，從我們的競爭對手**證券開發現成的客戶，儘管****服

第五篇：證券服務部個人自我檢查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對於我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優勢：

一是**證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恆的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益爲重。爲了服務部的利益，我常常找相關部門協調關係，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；爲了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉託管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作爲土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本瞭解，特別是轉型以後我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的瞭解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便於我充分利用廣泛的人際關係，以及固有的親情、友情，藉助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，並且有利於這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作爲**客戶開發崗位上的主力隊員爲**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認爲我最大的優勢還在於對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認爲只要搞好內部的it崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要幹客戶開發；有些同仁認爲客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑於幹客戶開發；還有些同仁認爲客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難於出業績，不敢於幹客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認爲，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那麼這個網點的資券總值就會隨着證券市場逐步的發展規範而慢慢的縮水。如果不迅速地採取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認爲開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、捨我其誰的勇氣來爲公司分憂，爲公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨着潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做爲**本地人,更因爲我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，爲公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成爲品牌服務部。

二、劣勢

1、證券業務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎。這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者：**縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業、***米等；外資企業9家，如湖北**、**藥業、**科技電池等，上市公司1家，爲**輕機。這些企業纔是我們真正潛在的客戶羣體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關係逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手**證券開發現成的客戶，儘管****服務部爲非法網點

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