單位自查自糾整改報告 自查自糾報告格式（精品多篇）

單位自查自糾整改報告 篇一

公司根據貴局下發的[20x]149號《關於在深圳轄區上市公司全面深入開展規範財務會計基礎工作專項活動的通知》（以下簡稱《通知》）要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司20x年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人，對深圳證監局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們諮詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。

一、自查發現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

（一）各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約；財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格；公司對財務會計人員後續教育有制度性安排。

（二）各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司

自身經營特點的財務管理和會計覈算制度體系並不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的範圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考覈掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考覈等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批准。

（三）各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限；公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。

（四）各公司應當加強會計覈算基礎工作的規範性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全；應當切實提高會計覈算和財務信息披露水平，能獨立編制合併財務報表和報表附註；應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特徵和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，並在財務報表附註中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。

根據上述通知要求(一)，我們在自查中依託財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新；對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，瞭解會計人員是否具備從業資格；在 20x年12 月份公司組織安排了“財務部門20x年度教育訓練計劃”。

根據上述通知要求(二)，自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規範》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規範》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司ERP 系統已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。爲適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，採用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利於集團的集中管控，並能夠獨立部署預算與報銷的 IT 系統，利於進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要爲設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統中管理，固定資產請購單採用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續投入使用。

根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規範要求，摘要簡明清晰、科目使用規範、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，並已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務覈算方法、收入確認原則、存貨覈算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。

針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：

1、財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。

整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最近一個週期考取，人事部門將此作爲後續財務人員招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在20x年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。

2、會計覈算基礎工作規範性情況

存在的問題：對合並範圍往來定期對賬，每月一次明細賬覈對，只是覈對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規範各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。

整改結果：從20x年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，後續持續監督執行。

3、資金管理和控制情況

存在問題：

（1）。出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單；(2)。部分銀行存款餘額調節表未複覈。 整改措施：

（1）。明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任；

（2）。監督檢查銀行存款餘額調節表籤批手續完整，並且指定專人複覈，在每一賬戶銀行存款餘額調節表完成後，對銀行存款餘額調節表統一填制彙總表，覈對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。

整改結果：

（1）。出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

（2）。部分銀行存款餘額調節表未有專人複覈，已整改由資金部負責人複覈，並且簽名確認。

4、企業財務管理制度建設和執行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規範等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，並將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。後續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，並嚴格遵照執行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：發佈公司相關審計、財務檢查工作規範制度，後續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審覈，報母公司總經理批准後執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批後轉深圳財務中心進行審批，最後經董事長批准。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定發佈 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規範人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。

二、證監局走訪提出問題及整改情況

深圳證監局於20x年12月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務覈算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改並取得良好的效果，現就整改情況報告如下：

1、關於票據管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規範。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。

整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，並遵照執行。

2、現金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，後續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。

3、關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部爲日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發佈了《防範大股東及關聯方資金佔用專項制度》，並且已遵照執行。

整改結果：經過整改公司在20x年12月31 日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

三、持續完善事項的長效機制和責任人

通過此次會計基礎工作專項自查整改活動，我公司根據相關法律法規的規定結合公司自身的實際財務管理情況及時修訂和完善財務會計流程體系，建立了財務會計基礎工作規範化的長效機制。對公司存在的問題進行了深刻剖析和反思，並進行了認真整改，進一步提高我公司財務會計管理工作。今後我們將不斷學習有關法律、法規和規章制度，加強與監管部門的聯繫，不斷提高依法規範運作的水平。

單位自查自糾整改報告 篇二

習近平總書記在全國兩會上提出領導幹部“三嚴三實”的要求，我對照“爭當好乾部”活動的好乾部標準，聯繫自己的思想和工作實際，自覺“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”，查擺自身存在的問題，剖析原因並提出自查自糾整改報告：

一、存在的主要問題

1、理論功底不高，運用理論指導實踐不夠

一是學習的自覺性不高。存在以幹代學的現象，特別是當工作與學習發生矛盾時，往往認爲學習是“軟指標”，可以往後推一推，從而導致學習的自覺性不高，而且學習的系統性不強，學習效果不佳。二是學習制度堅持的不好。客觀上強調工作忙、壓力大和事務性工作較多，缺乏持之以恆自覺學習政治理論的精神。

三是學用結合的關係沒有處理好。在理論體系把握上和“融會貫通”地運用理論學習成果去指導實際工作上不適應，忽視了理論對實際工作的指導作用，導致理論學習與實際工作脫節，對待理論學習，只滿足於片面地引用個別原理，而不能有效地與實際工作緊密結合起來。

2、羣衆意識不強，爲民服務的宗旨不夠

一是雖然也經常下基層調研，但主動性不強、不夠深入，只注重瞭解自己想要了解的問題，未能做到“從羣衆中來，到羣衆中去”，沒有關心羣衆想什麼、盼什麼、急什麼、要什麼，沒有真正和羣衆打成一片，缺乏全心全意爲人民服務的宗旨意識。二是在工作上對基層情況的瞭解主要靠聽彙報和抽查，不夠全面系統，聯繫羣衆不廣泛，直接聽取基層羣衆意見不及時不全面，對幹部思想狀況和基層幹部生活情況瞭解不全面，幫助幹部職工解決實際困難不多。這些都是宗旨觀念淡薄，羣衆意識差的表現。

3、工作作風不實，求真務實的精神不夠

一是欠缺創新意識，沒有充分發揮主觀能動性，侷限於上級佈置什麼做什麼，有時產生的新想法也只是停留於心動而無行動的狀態。二是對有關的政策法規研究不夠，工作方法較簡單，同志間的思想交流不多，深入基層和村組調查研究不夠，對全市的工作指導和督促還不夠深入，致使工作效果不夠理想。

二、存在問題的主要原因

1、政治理論學習不夠深入，政治理論修養不到家

一是沒有把理論學習放在重要位置，學習存在片面性，缺乏對理論的系統研究和深刻理解，這是政治理論不成熟的具體表現。

二是理論與實踐隔離，忽視了理論與實踐的辨證唯物關係，對政治理論的學習只滿足於記住幾條重要論斷和幾句講話，缺乏系統性、經常性的深入學習，不能用馬列主義的立場和觀點分析問題，不具備用鄧小平理論認識問題、解決問題的能力。理論上的成熟是黨員和黨員領導幹部政治上成熟的基礎，只有在理論上分清是非，才能做到政治上的清醒和堅定。

2、羣衆工作經驗缺乏，宗旨觀念有所淡化

對黨的羣衆路線認識不深，對堅持改造自己的世界觀、人生觀和價值觀的重要性認識不足，還沒有真正在思想上、行動上樹立起全心全意爲人民服務的公僕意識。在工作上羣衆觀念淡薄，看不到羣衆的首創精神，指導工作主觀意志成份多，爲羣衆想的少、做的少，服務羣衆，缺乏真功夫。

3、改造主觀世界不夠自覺主動，缺乏艱苦奮鬥的精神

共產黨員的先進性來自於自覺改造主觀世界，不斷增強黨性鍛鍊。這些年來，口頭上也講在改造客觀世界的同時，要改造自己的主觀世界。但實際上存在着重前者輕後者，以事務工作代替政治和黨性鍛鍊，使自己的黨性修養減弱了，對自己要求放鬆了，考慮個人的榮辱進退多了，考慮羣衆利益和全局利益少了。致使工作有時不夠深入，滿足於完成領導交辦的任務，滿足於面上不出問題，創新意識淡化，忽視了工作的積極性、主動性、創造性。

三、今後改進措施與努力方向

1、要進一步加強理論學習，增強理論功底

提高自己的政治敏銳性和政治鑑別力，樹立科學的世界觀、人生觀和價值觀，要以解決思想和工作中存在的實際問題爲出發點，以改進自己的工作作風和工作方式、提高工作成效爲落腳點，特別要在理論聯繫實際、指導實踐上下真功夫，不斷提高理論學習的效果，實現理論與實踐相統一。

2、要進一步改進工作作風，增強宗旨意識，樹立無私奉獻和艱苦奮鬥的精神

共產黨員應該把維護和實踐人民的利益放在首位。要牢固樹立全心全意爲人民服務的思想，樹立爲黨爲人民無私奉獻的精神，把個人的追求融入黨的事業之中，堅持黨的事業第一、人民的利益第一；要保持思想道德的純潔性，正確對待權力、金錢、名利，在生活上艱苦樸素，勤儉節約，不奢侈浪費，不追求享受；在工作作風上，要深入實際，聯繫羣衆，傾聽羣衆意見，想羣衆之所想，急羣衆之所急，忙羣衆之所需，同羣衆建立起水乳交融的關係；要努力做到善於克服消極思維、模糊認識所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，積極工作；善於從政治、全局的高度認識事物，不斷完善和提高自己，腳踏實地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服務水平。

個人自身自查自糾整改報告三篇個人自身自查自糾整改報告三篇

3、要進一步務實創新，增強工作實效

要堅持解放思想、實事求是、與時俱進，在科學理論的指導下，通過實現學習方式、工作理念、工作手段和工作機制的創新，最終達到工作成效的不斷提高。要不斷總結和完善工作經驗，提出新思路、新方案，拿出新舉措，開創工作新局面。始終圍繞我市的長遠發展和中心工作，帶頭貫徹和落實上級黨政各項決策和部署，嚴格執行各項規章制度，盡職盡責做好各項工作。

4、要進一步保持清正廉潔，增強拒腐防變能力

在當前社會還存在腐敗現象情況下，要有戰勝自我的膽識和魄力，抗得起誘惑，耐得住寂寞，經得起考驗，做到自重、白警、白省、自勵，做到在拜金主義、享樂主義和極端個人主義的侵蝕面前一塵不染，一身正氣；要加強道德修養，樹立正確的利益觀、榮辱觀、道德觀、人生觀，追求積極向上的生活情趣，帶頭弘揚社會主義道德風尚，堅決抵制歪風邪氣，始終做到清正廉潔，自覺與各種腐敗現象作鬥爭，帶頭樹立高度的責任感和敬業精神，盡心盡力把工作做好。

總之，今後我將在領導和同志們的幫助支持下，進一步提高思想認識，轉變工作作風，振奮精神，加倍努力，出色完成各項工作任務，爲經濟社會又好又快發展多作貢獻。

單位自查自糾整改報告 篇三

x房產公司：

爲進一步強化x城建建築工程有限責任公司質量安全生產工作，切實加強建設工程安全施工管理，堅持“安全第一，預防爲主”的方針，確保我公司x年安全生產目標的實現。根據凱裏市建設局有關文件精神，於x年3月1日，根據《建築施工安全檢查標準》及相關建築施工質量管理規範，對x黔城一期和二期工程的質量安全生產工作進行了自查自糾，現將檢查情況和糾正措施彙報如下：

一)存在問題(本站☆)：

1、各棟號施工現場有白色垃圾，已安排人員清理。

2、20-24棟報建手續未完善，目前正在抓辦理。

3、47-48棟腳手架未超層掛網，目前整改抓緊整改。

二、施工現場衛生與防火、防中毒等情況的檢查

工程從開工至今，未出現任何中毒、火災和任何安全與衛生事件，項目部爲了防止火災和員工中毒事件，要求各班組召集班組人員學習防火安全知識的安全活動，並派不定時對員工的宿舍及辦公地點、材料庫房等進行查查，[第一範文 ]及時清理外運建築及生活垃圾。

三、現場文明施工

1)存在問題：個別施工班組建築材料、構件、料具不按總平面佈局堆放，材料未掛名稱，品種，規格標牌，未做到工完場清，建築材料、垃圾堆放不整齊，未標出名稱，品種。各車庫及住宅周邊臨邊洞口未按規定設置安全圍護或圍護不到位，個別班組未設置安全通道指示牌。

2)處理措施：已下發安全整改通知，要求各班組根據公司現場文明施工管理規範要求於3月10日前完成整改。

四、三寶、四口、五臨邊檢查

1)存在問題：施工現場個別工人有未正確佩戴安全帽，安全網破損未及時更換。

2)處理措施

已下發整改通知，要求相關班組根據安全生產要求，加強四口、五臨邊的安全防護。

五、施工現場值班及安全防護措施的檢查

工地施工現場各施工班組爲保證財產和員工的財物不受損害，專門配備2～3人24小時輪流值班。

x城建建築工程有限責任公司高度重視質量安全生產工作，公司x一期和二期項目部已對本次檢查發現的安全隱患和質量問題下達了整改通知，要求各施工班組必須於3月10日前完成整改工作。

爲了切實加強x黔城一期和二期工程的質量安全文明施工管理，確保工程順利實施，樹立公司的良好形象，我公司將本着“安全第一、預防爲主、以人爲本”的原則，把安全工作放在首位並一貫堅持下去，積極完善相應安全配套設施，爭取實現安全責任事故“0”目標。

特此報告。

單位自查自糾整改報告 篇四

我們x局窗口全體工作人員根據黨組的要求，認真開展自查自糾，現將自查自糾情況彙報如下：

首先，能夠認真學習黨的路線、方針、政策、法律法規，認真踐行科學發展觀，時刻牢記“全心全意爲人民服務”的宗旨，經常教育引導窗口全體工作人員愛崗敬業，高標準、嚴要求，謹言慎行，事事處處用黨性原則、工作職責對照落實到崗到人，使窗口全體工作人員樹立正確的人生觀、世界觀、價值觀，讓大家正確處理榮譽、金錢、地位之間的關係，要求全體工作人員老老實實做人，踏踏實實幹事，兢兢業業工作，珍惜工作崗位，珍惜工作機會，用好手中的權力。

我們窗口還經常開展自勵、自強、自警、自省學習活動，用反面事例；反面教材警示大家，讓每一位同志時刻保持清醒的頭腦，健康的肌體，良好的心態，不犯自由主義，不踏雷區，不闖紅燈，不越高壓線，練就清正廉潔、拒腐防變的免疫能力。

通過自查，我單位對調整的審批事項、項目全部到崗到位，無變相審批、無體外運作，無吃、拿、卡、要、報現象發生，無違規違紀、無違法行爲。按照當前“轉變政府職能，轉變工作作風，提高行政效能，提高公務員素質”這項“二轉二提”工作要求，履職盡責，爭先創優，使窗口工作提速增效，方便羣衆，服務社會，寧可我們麻煩百次，不讓羣衆麻煩一次，促使各項工作爭一流，創第一，努力實現率先崛起。

自查結果：無違規、無違紀、無違法行爲。

存在問題：(1)、有逾期辦結現象，由於新系統的啓用，有個別環節同志們還不太適應，不夠熟練，個別環節還需要調整，所以暫時還沒有按公開承諾的時限辦理，力爭馬上調整到位，按時辦結。(2)、軟、懶、散現象也時有發生。

剖析根源：因考慮到同志們在實際工作中確實比較辛苦，有時有點小毛病也不捨得批評，還總是庇護，存在好人主義，手腕比較軟，有時工作一旦忙起來就懶得擠時間抽時間組織政治學習，散就是個別人思想鬆懈，對學習的重要性認識不夠，窗口個別人的服務態度還不夠主動熱情、耐心周到、達不到微笑服務的狀態。

整改方案：下一步針對以上存在的問題和不足，要痛下決心，撲下身子，硬起手腕，執行按時辦結制，堅決扭轉軟、懶、散的缺點和不足，學先進、比創新、看實效，對照標杆和先進典範，要迎頭趕上，力爭向上級領導交一份完美答卷。