關於開展反洗錢客戶身份識別自查整改報告
我司爲堅決貫徹落實總、分公司《關於落實中國人民銀行加強反洗錢客戶身份識別有關工作方案的通知》文件精神,在反洗錢工作堅持以風險爲本的原則,加強組織領導,強化制度執行,加大反洗錢工作自查自糾的力度,加強了對反洗錢薄弱環節的監督檢查和缺陷整改。根據分公司在全轄開展了反洗錢工作監督檢查情況及指導意見,結合我司實際,上報自查自糾及整改落實情況如下:
一、 自查自糾工作開展情況及自查內容
(1)自查自糾工作開展基本情況
此次自查自糾,我公司總經理擔任組長,通過對文件的學習,使公司員工認識到爲什麼要開展反洗錢工作,以及它的重要性和意義。利用各種培訓、工作會議等機會、採取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規和監管規定的宣傳,認真組織開展反洗錢宣傳活動,普及反洗錢知識,提升公司廣大員工、保險代理人和社會公衆的反洗錢意識。
(2)自查內容自查情況
1、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴格按照客戶身份識別制度識別客戶身份,瞭解被保險人和交易的實際受益人,覈對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件,登記客戶身份基本信息,並留存有效身份證件或其他身份證明文件的複印件或者影印件。
2、客戶洗錢風險等級劃分。瞭解客戶身份、業務和交易信息,結合客戶洗錢風險分類,客觀、審慎評定洗錢風險等級,持續進行客戶風險等級跟蹤評價。除此之外,提高客戶交易的檢查頻率,根據不同客戶分類級別採取措施對客戶進行識別,並就此對客戶風險等級劃分進行管理。
3、大額交易和可疑交易識別報告工作開展情況。嚴格執行大額和可疑報告制度並根據實際制定了大額交易和可疑交易報告內部管理制度和操作規程。
4、反洗錢內控制度執行情況和其他基礎工作情況。我司按照上級要求成立了以總經理爲組長,各部門負責人爲小組組長,將反洗錢工作職責落實到崗、落實到人;並結合公司實際制定了反洗錢內控制度,在工作會議上向公司員工及合作伙伴進行了宣導,保證了制度的執行效果。
5、按照上級公司的要求定期登錄公司反洗錢監控報送系統,對總公司提取的可疑交易待確認數據及時進行分析確認,確保數據質量。
(3)反洗錢培訓和宣傳工作
按照分公司在全轄開展“反洗錢宣傳月活動”的相關要求,我司工作人員對前來投保的客戶發放返洗錢宣傳資料。
二、對發現問題的整改計劃
本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到各險種、自查時間爲**年*月*日-**年*月4日,自查時間跨度**年*月*日-**年*月*日。**年*月*日經報表調取系統內的所有已決案件(剔除農險)共計***件:其中機動車輛保險***件、健康險***件、企業財產險**件、意外險**件、責任險**件,針對上述案件進行自查發現:內控制度有漏報現象、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。整改措施:1、完善反洗錢內控制度,杜絕再次出現內控制度漏報現象;2、我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓,將反洗錢知識測試以及實際工作中反洗錢操作結合在一起,納入年終考覈中。
三、下一步反洗錢工作開展
***年*月*日以後的案件嚴格按照反洗錢方案執行,今後我們將繼續把發洗錢工作作爲一項長期的重要工作來抓,嚴格執行大額和可疑交易報告制度,加大反洗錢宣傳培訓的力度,確保全體員工樹立應有的反洗錢意識,掌握必要的反洗錢技能,增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;在工作中,嚴格履行反洗錢義務,切實打擊洗錢活動。
特此報告
*******有限公司
******部
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