2022年部門重點領域廉潔風險防控自查報告

根據XX紀發[2022]5號《關於開展重點領域關鍵環節廉潔風險防控與監督工作的通知》要求，XX部門積極推進廉潔風險防控工作，認真查找廉潔風險點，完善防控措施，健全內控機制，現將有關情況報告如下：

一、自查情況

1. 認真梳理，確定重點領域，全面查找風險點

在校紀委的部署和指導下，XX部門從2021年12月起啓動重點領域關鍵環節廉潔風險防控清單梳理工作，對XX部門的工作領域、關鍵環節及廉潔風險點進行了全面排查，同時對照防控制度舉措進行梳理修訂。

一直以來XX部門十分重視廉潔風險防控體系建設，從2017年起，組織梳理XX內部控制制度，認真編制職權目錄。對人事薪酬、物資採購、財務報銷、業務接待等權力的內部運行，編制完成了職權目錄，明確各部門關鍵崗位職責、可能存在的風險點，建立了相應的控制制度和內部運行流程圖。

在本次梳理過程中，組織專班人員在已建立的內部控制項目基礎上，對XX各個業務領域再次進行全面梳理，從風險領域-風險點-表現形式-防控措施-職責分工等項目，逐個討論分析，確定了包括人事與薪酬管理、財務管理、採購與合同管理、技術及服務合作管理、國有資產管理（設備、傢俱)、商鋪管理、庫房管理、維修服務管理等在內的XX部門十大重點領域，初步排查梳理20餘個風險點。

2. 自查整改，制定落實措施，不斷促進規範

針對XX確定的十大重點領域，分別由相關中心負責人牽頭推進落實梳理自查工作，相關管理部門參與共同研討。在對照業務管理工作環節、工作流程，查找風險點，分析廉潔風險的表現形式，制定修訂防控措施的同時，各業務部門結合自查反饋意見，修改完善清單各項內容。

2022年上半年，重點針對XX人事薪酬、財務、採購與合同管理等涉及面較廣的領域，加強了內部檢查，開展培訓溝通和修訂完善；下半年結合檢查，重點對清單中涉及庫房管理、維修服務、國有資產、商鋪管理、技術和服務合作領域的內容進行了再次討論修訂。11月，XX部門組成檢查組專班對防控措施落實情況進行專項檢查，以查促改，及時調整管理舉措、進一步修訂完善防控措施及相關管理制度。

據不完全統計，就本次“廉潔風險防控工作”，XX部門共召開幹部會議8次，組織小型座談溝通、部門交流等數十次，專項自查16項次；2022年底完成重點領域廉潔風險防控清單的10大領域27個風險點66個表現形式，完善近100條防控措施。

二、主要做法

1.領導重視，精心組織。XX保障部黨委高度重視廉潔風險防控管理工作，把開展廉潔風險防控工作納入黨委工作的重要日程，以加強廉潔風險防控促進業務管理的規範和提升，統一思想，提高認識，部署階段任務，指導督查工作進展，協調解決突出問題，確保工作落到實處，取得實效。

2.以點推面，有序推進。從分析研討確定XX部門10大重點領域及後續工作思路；到以採購與合同管理爲例，擬定“採購合同管理廉潔風險防控表”（模板）；到黨委、中心各單位多方參與，各重點領域的逐步鋪開。各領域結合具體業務流程、關鍵環節等實際工作集中討論、反覆修改。期間，XX部門各單位、基層黨組織通過專題學習、研討培訓、警示教育等形式，增強廉潔風險防範意識，教育、指導廣大黨員幹部參與廉潔風險防控管理工作。

3.以查促改，落實責任。近年來，XX部門一直堅持開展廉潔風險防控監督檢查，對XX部門關鍵崗位、工作重點環節進行檢查監督。本次專項工作中結合風險排查梳理，加大檢查力度，通過綜合檢查、專項督查、隨機抽查等方式，與部門負責人、部門主管等關鍵崗位人員面對面溝通，發現問題及時指出，進一步落實各部門風險防控措施和職責的具體分工；同時，對關鍵崗位人員提出要求，抓準時機進行廉潔教育談話，夯實XX廉潔建設的基礎。

4.完善制度，加強防範。2022年XX部門及各中心（部門）對現有制度進行全面系統的清理和審查，認真做好“立、改、廢”工作，進一步完善“以制度管人管事、以制度規範權力運行”的管理方式，努力構建XX廉潔風險防控長效機制的基本構架。建立廉潔風險防範責任制，開展逐級談心談話，通過開展廉潔教育活動和廉潔承諾活動，進一步加強對廉潔風險點的防範。

三、存在的問題

XX部門廉潔風險防控工作開展以來，取得了一定成效，但也存在一些問題：

1.風險防範的意識還需繃緊。部分黨員幹部在思想上對廉潔風險防控工作的認識仍存在慣性思維，風險意識還不夠強。

2.教育培訓的力度還需加強。廉潔教育的常態化、廣泛性還不夠，教育培訓的內容、形式還可以更豐富多樣；在加強思想教育的同時，還可結合工作方法的培訓增加教育培訓的針對性、實效性。

3.制度措施的健全還需完善。通過梳理髮現制度仍有不完善，結合時代變化、管理要求、工作實際的修訂不夠及時，有些提法不準確；廉潔風險點、防控措施梳理還需更細。

4.防控措施的落實還需跟進。對廉潔風險防控措施執行情況的檢查監督仍需加強。梳理中我們結合開展檢查，發現有制度有措施，但工作執行還不夠到位，工作有些沒有做細做實，落實不夠。

四、下一步工作思路

1.加強廉潔教育，提高風險防控意識。通過廉潔風險防控梳理工作，將監督管理關口前置，加強日常教育監督，讓廣大黨員幹部從思想上增強風險防控意識，努力形成全員參與廉政防範風險的良好氛圍，營造良好的廉潔勤政環境。

2.加強制度建設，完善風險防控措施。圍繞權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，進一步梳理完善相關防控措施和制度規範，從保障部層面的制度，深化細化到各中心的內部控制制度，制定完善貼合XX部門實際的、更有針對性、可操作性的防控措施。

3.突出重點，強化管理。以“三重一大”事項和“關鍵環節和關鍵崗位”爲重點，突出抓好“三重一大”事項決策及“人財物”重點崗位和關鍵環節的工作運行和廉政風險防控，把防控措施落實到具體工作崗位人員、細化到工作運行的各個環節，融入管理、業務工作的全過程，推動管理水平和管理效能不斷提高。

4.注重檢查，務求實效。在規範工作運行、健全廉潔風險防控機制上務求實效，把廉政風險防控工作納入幹部工作目標考覈，並將檢查考覈結果作爲幹部評價和使用的重要依據。進一步加強內部檢查抽查，加大督查力度，及時提出整改，促進防範措施落實到位。

XX部門

2022年XX月XX日