風險防控自查報告多篇

風險防控自查報告篇1

一、加強組織領導，積極動員部署

一是加強領導，精心組織。爲切實做好廉政風險防控工作，促進幹部廉潔從政，推進懲治體系建設，確保各項防範措施落到實處，我局成立了以局長爲組長，其他班子成員爲副組長、各科室負責人爲成員的廉政風險防控工作領導小組，加強對廉政風險防控工作的組織協調、監督檢查，領導小組下設辦公室，具體負責廉政風險防控工作的日常運作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風險防控工作實施方案》，按照“一崗雙責”的要求，將風險防控工作納入全州民政系統黨風廉政建設責任制工作目標，層層簽訂責任書，與黨風廉政建設責任制同部署、同落實、同考覈。二是積極動員，提高認識。組織召開由全局幹部職工和下屬單位負責人蔘加的動員會，學習傳達上級關於廉政風險防控工作文件精神及《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則（試行）》、《中央政治局關於改進作風密切聯繫羣衆的八項規定》、《雲南省委改進工作作風密切聯繫羣衆十項規定》等，局長在動員會上要求全局幹部職工要深刻領會廉政風險防控工作的必要性和重要意義，要認真落實廉政風險防控工作的各項措施，準確界定風險點，切實築牢前期預防、中期監控、後期處置三道防線，認真抓好計劃、執行、考覈、修正四個環節，確保工作取得實效。通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制是融教育、制度、監督於一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。

二、務實工作基礎，提升廉政防控水平

（一）查找崗位風險，構建防控網絡。一是查找廉政風險源。查找廉政風險點是有效防範風險的前提。採取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，對領導崗位，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風險點。中層崗位，重點針對審批、執法、管理等環節查找在行使行政審批權、執法權、內部管理權過程中存在的廉政風險點。直接承辦人，主要對照崗位職責與業務分工、關鍵環節、工作制度，查找在履行職責、執行制度、管理人財物過程中存在的廉政風險點納入風險點查找範圍。二是查找風險點。重點查找個人崗位風險、科室風險，分別填寫個人、科室《廉政風險防控登記表》。三是評定風險等級。針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經局廉政風險防控工作領導小組審覈把關後，予以公示備案。共覈定內部機構廉政風險點24個，個人崗位廉政風險點53個，保證了廉政風險的查全、查深、查透、查準。同時按照權力、崗位的風險因素、發案頻率與可能造成的經濟損失、社會影響等，將廉政風險劃分爲“高”、“中”“低”三個等級，其中內部機構高級風險點9個，中級風險點13個，低級風險點2個；個人崗位高級風險點16個，中級風險點27個，低級風險點10個。

（二）規範權力運行流程，進行“流程再造”。針對民政工作面寬、點散、事雜的特點，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領導班子成員、各科室科長和直接承辦人在內的崗位進行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務崗位、業務崗位、內部管理崗位重新規範了崗位職責，對民政業務每個工作環節加以修定完善。在全面清理權力項目的基礎上，按照形式簡潔、操作簡便”爲標準，以“規範運行、提升效能”爲目標，繪製了11個權力運行流程圖，進行“流程再造”，進一步明確職權名稱、內容、辦理時限和法律依據，促使權力更加明晰、流程更加優化、監督更加到位、管理更加規範。

（三）健全制度，完善反腐倡廉規章。推進廉政風險防控工作，制度是保障。先後建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策徵求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結合的原則，完善內部監督約束機制和責任追究機制；落實民主生活會制度；完善領導幹部述廉、目標考覈制度；完善並嚴格執行領導幹部重大事項請示、報告制度；完善黨內民主集中制度，重大事項堅持黨內協商，共同決策；健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策徵求意見等制度，逐步推進財務、採購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。

（四）全方位防控，實行動態管理。在全面清權查險的基礎上，根據廉政風險的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，並藉助內部管控、全面公示和社會監督三個平臺建立全方位的防控網絡。在工作中，注重構築三道防線，實現動態管理。一是落實前期預防，就是針對黨員幹部日常生活中可能出現的各類風險，從加強黨性修養、思想道德建設和制度機制層面主動做好防範，限度地從源頭上排除可能發生不廉潔問題的隱患，增強其廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性。二是落實事中監控，就是結合崗位廉政教育，運用內部監控、信息預警等形式及時發現苗頭性、傾向性問題，實現事中控制。三是做好事後處置，就是對有明顯表現的個人及時進行糾錯和提醒；對有輕微違紀行爲，羣衆有較大反映的，採取批評教育、誡勉談話、責令整改等方式，進行超前防範和動態監督；對整改不力，羣衆仍有反映的，按照相關規定予以追究，努力做到沒有問題早預防，有了問題早發現，發現問題早糾正，嚴重問題早查處。

三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象

（一）增強了廉政風險防控意識。在崗位廉政風險防控體系建設中，局機關幹部職工經過學習動員、相互討論、崗位查找、措施制定，進一步提高了對各自工作崗位重要性的認識，通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進一步明確了自己的權限和職責，牢固樹立了有崗位就有職責，有職責就有權力，有權力就有風險的觀念，增強了風險意識和廉政意識

（二）規範了內部防控措施。廉政風險排查是對各崗位人員職責履行的督查，根據各崗位人員的工作內容、任務和責任，結合有關規定，接受領導和社會監督。通過全面清權、科學分權、公開“曬”權和民主評權等防控措施，進一步簡化了行政審批環節，提升了爲民辦事效率。通過搭建內部管控、全面公示和社會監督三個平臺，統籌利用民主評議黨風、政風、行風的監督效應和整體社會輿論等監督資源，形成了有效的監督機制，督促廣大黨員幹部正確、健康、有效地履行職責，遠離風險。通過開展廉政風險防控工作，有力推動了各項權力的規範、公開和高效運行，使廣大黨員幹部的服務意識明顯增強，工作效率和服務水平明顯提高，工作作風明顯好轉，機關效能建設水平進一步提升。

風險防控自查報告篇2

根據教體發〔2016〕42號《**縣教體系統廉政風險防控工作實施方案》的通知精神，學校行政和支部高度重視，認真開展廉政系列建設工作，堅持標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防的方針，圍繞廉政風險易發多發的重點崗位和關鍵環節，以找準廉政風險點爲基礎，以監控權力運行爲核心，以規範工作流程爲手段，以完善制度措施爲重點。通過各種會議、自學自查、民主評議、健全制度等多種形式，使廉政思想深入人心，學校師德師風建設健康發展，極大推進了學校各項工作。

一、領導重視，責任明確

學校多次認真召開行政支部會，研究部署廉政風險防控工作，成立防控小組，從學習宣傳、自查檢查、民主監督、健全制度等方面分工合作，各施其責，保證了各項工作順利實施。

二、廣泛宣傳，提高認識

學校組織全體教師召開了廉政風險防控工作動員會，認真學習了縣教體局〔2016〕42號文件，並切實制定了武安學校工作方案。在推進工作過程中，再一次認真學習《教師法》、《未成年人保護法》等相關的法律法規，學習了《廉政準則》和教師職業道德規範等，採取多種形式開展廉政教育。一是注重廉政思想教育。通過、個人自學、典型案件警示教育等多種形式，增強黨員幹部的法紀意識和廉政自律意識，進一步樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀和政績觀，切實做到自警、自醒、自重、自律、慎獨、慎交、慎微、慎權，營造良好的廉政氛圍;二是開展反腐倡廉教育。要求教師嚴於律己，爲人師表，收集腐敗和違反師德案例組織教師學習，不斷增強教職工反腐倡廉政的意識;三是建立廉政學習長效機制。提倡以“讀書修德、以德律已”主導，廉政學習經驗交流會、廉文薦讀等形式多樣的活動，有效提升教職工的道德修養和反腐防腐的能力。

三、梳理崗位職責，排查廉政風險

學校結合我校工作實際，積極梳理各項工作崗位職責，找準廉政風險點。通過教職工自己找、其他同事幫助提、分管領導分別找，查擺思想意識、制度機制、崗位職責存在的廉政風險。通過填寫《個人廉政風險點和防範措施登記表》，廣泛收集教職工、其他同事、分管領導和學生學生家長提出的崗位風險點見解，認真進行分析總結，紮實有效歸納提煉。明確排查重點：

1. 教師人事安排、績效考覈。

2. 教工出勤考覈、教師師德(亂訂資料、有償家教等)。

3.學校後勤管理(大宗購物、校舍維修、小賣部和食堂承包等)。

4.教師晉職評優評先。

四、公開承諾，民主監督

根據每位教師的工作特點和職責，認真反思，找準問題，公開承諾。積極開展民主評議，大力實施校務公開、政務公開，堅持大宗購物公開等，嚴格按國家政策收費和落實貧困住校生生活補助，嚴格執行教師績效考覈，多勞多得，優績優酬，保證了學校政令暢通，人心團結，積極營建和諧共振局面。

五、完善制度，建立長效機制

根據廉政教育，對查找出來的問題，認真分析，在加強自我約束的同時，修正有關制度。一是明確各項考覈制度，二是嚴明師德師風考覈和監督機制，三是建立學校大宗建設和購物公示制度，充分體現公開、公正、公平的原則，極大地提高教師主人翁意識和民主參與管理的積極性。

風險防控自查報告篇3

廉政春風吹到全國各地，吹進了我們實驗國小的校園。爲進一步開展廉政建設工作，紮實地推進我校廉政風險防控工作，根據教育局《宿松縣中國小及進校廉政風險防控工作實施方案》(黨組[2016]11號)的通知精神，結合《宿松縣實驗國小廉政風險防控工作實施方案》，我校黨支部和學校行政領導高度重視廉政風險防控工作。2016年度，我校以“依法行政，依法辦學，廉潔從教，風險防範”爲主題，堅持標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防的方針，圍繞校園廉政風險易發多發的部門和崗位，找準關鍵環節，找到廉政風險點，以“監控權力運行，規範工作流程，完善制度措施”等核心工作爲重點，通過會議宣傳、自學自查、民主評議、健全制度等手段，構建並完善了廉政風險防範的長效機制，營造出教育改革與發展的良好環境，爲辦人民滿意的教育打下堅實的基礎。現對我校2016年廉政風險防控工作情況作如下總結：

一、加強組織領導，精心部署工作

自“全縣教育系統廉政風險防控動員會”召開後，我校黨支部和學校行政人員及時學習、傳達和落實會議精神，深刻領會了做好教育系統廉政風險防控工作的緊迫性和重要性，統一了黨員、幹部、職工的思想認識。首先是及時成立領導機構。爲確保廉政風險防控工作有序地推進，成立了由校長任組長，支部書記任副組長，班子成員及部分二級機構的同志爲成員的廉政風險防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，餘祖平同志任辦公室主任。其次是結合實際制定方案。根據局黨組[2016]11號的通知精神，結合我校實際，制定了《宿松縣實驗國小廉政風險防控工作實施方案》，明確了我校廉政風險防控工作目標、主要工作、工作步驟及工作要求。第三是召開會議部署工作。學校專門組織全校教職工召開了廉政風險防控工作動員大會，對廉政風險防控工作進行了專題安排部署，爲整個工作紮實有序地開展提供了保障。

二、組織強化學習，提高思想認識

結合廉政風險防控工作，通過加強領導幹部和教職工的學習，統一思想認識，明確廉政風險防控工作的重大意義，既抓理論學習，又抓業務培訓，增強了全民意識，提高了工作人員的業務水平，熟悉了工作內容，掌握了工作方法，爲紮實有效地完成廉政風險防控工作奠定了基礎。

三、規範防控管理，做好具體事務

學校在調整學校廉政風險防範工作領導小組的同時，認真分析了學校崗位廉政風險的現狀，明確了廉政風險防控工作任務。學校黨支部結合教師的政治理論學習，要求每位教師盡力做到陽光工作、陽光學習、陽光生活和陽光做人。根據廉政風險防控管理工作的要求，領導小組明確了學校各崗位廉政的風險點，要求大家以“風險點”來檢點自己，保證全體教職工“勤奮學習，踏實工作，先人後己”的工作精神。狠抓崗位廉政風險防控管理工作的組織、協調和實施，充分發揮學校黨支部的宣傳作用，確保了學校各項工作的正常運轉。一年來，學校黨支部積極支持和配合學校行政開展各項工作，並對學校的政務、財務等工作起到監督作用。學校黨政事務均在陽光下進行，學校的領導和教師能用正確的理論來武裝自己，在實際工作中，一旦發現領導和教師有違紀違規現象，便及時進行批評教育，抑制事態進一步惡化，確保學校工作順利開展。

四、廉政風險防控工作的開展，爲我校工作帶來了不少的閃光點

學校工作的安排與分配更具制度化、民主化;招生工作和學生分班工作更是公開化、合理化;學校財務開支及財產保管工作更顯制度化、規範化;學校更嚴格地按照規程進行維修和基礎建設;教師沒有任意接受家長的宴請和禮物;教師沒有向學生推銷教輔資料;教師沒有動員學生參加各類補習班或培訓班;學校的各項工作得到師生和家長的認可。

五、今後的工作打算

我校的廉政風險防控工作起步良好，效果明顯，但仍存在理論與實際工作聯繫不夠緊密，幹部職工思想認識不夠深入等問題。在今後的工作中，我們將按“突出重點，全員參與，齊抓共管，集中整治，重點防範”的要求，積極開展廉政風險防控工作，從重點環節和關鍵部位入手，着力做好崗位風險排查工作，找準源頭，務實創新，使廉政風險防控工作在我校更好地發揮作用。

風險防控自查報告篇4

我局立即組織相關人員學習,並結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現將自查的情況彙報如下:

一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、健康發展。

二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防範銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。

三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考覈制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發有舉報卡。

四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，採取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。

五、認真按照《關於印發%26lt;xx州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt;的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內控制度評價、現場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時，對中間業務管理、網點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑑分管、出納庫存現金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環節開展經常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。

六、爲強化郵政金融管理，結合本局實際，先後修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關於對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整20xx年儲匯週轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考覈辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考覈辦法》以及各項應急預案。

七、不足之處:一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執行不力。四是安防設施不達標，網點人員配備不足。五是代理保險業務管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。

通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施並提高執行力，確保我局郵政金融業務持續、快速、健康發展。

風險防控自查報告篇5

今年以來，xx市xx區聯社堅持“標本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執行、監督”三個環節，以制度執行年活動爲載體，從全面構建合規風險管理體系入手，狠抓“五個到位”，深入紮實做好合規經營、合規操作監督檢查和整改工作，進一步規範經營行爲，防範事故案件，有力地促進了全轄農村信用社又好又快發展。我們的主要做法是：

一、高度重視，組織領導到位

自年七年級開始，聯社領導班子把合規管理工作納入重要議事日程和年度目標考覈，作爲評先選優的重要內容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長爲組長，紀委書記、監事長爲副組長，經營班子和部室負責人爲成員的“制度執行年”、“合規經營、合規操作管理年”活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽覈監察保衛部具體負責此項工作。二是分別制定了“制度執行年”活動和“合規經營、合規操作”自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行“一把手”負責制，聯社監事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規經營、合規操作”自查自糾工作責任書xxx份。聯社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂範，以身作則，正人先正己，爭做合規帶頭人，爲深化改革和促進發展奠定基礎。

二、抓合規意識教育，培訓學習到位

爲提高全體員工特別是新青員工的合規意識，聯社一是把自省聯社成立以來出臺的制度辦法和金融職業道德規範、法律法規以及各種案例作爲學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學法、懂規、遵紀、守制”意識。二是按照統一規劃、分級實施的原則，年內聯社共組織培訓學習班x期，參訓人員達xxx人，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到“內控優先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點，主動預防和發現風險。三是是採取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《業務流程合規操作手冊》、《安全保衛工作理論與實務》等業務書籍。同時，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯社監察部門隨時收集相關的典型案例，認真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制，檢驗學習效果。10月中旬，採取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯社機關推薦xx名員工進行了合規知識競賽;11月下旬，組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考覈和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。

三、強化基礎管理，崗位責任制落實到位

加強基礎管理，規範臨櫃操作，是提高工作效率、減少差錯、防範事故案件的永恆主題。年初，針對我區部分營業網點一線崗位人員嚴重不足、規章制度難以貫徹執行的嚴峻現實。聯社一是本着精簡、效能的原則，根據用工制度改革方案，綜合全轄機構網點的經營規模、服務對象、業務量等因素，合理確定崗位編制xxx個，撤併低效網點xx個，二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業生xx名爲短期合同工，委託省聯社招收計算機、法律、財務審計等專業技術人才xx人，經過崗前培訓，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實難的矛盾。三是聯社將《商業銀行合規風險管理指引》的要求，設置合規風險管理部門或合規風險管理崗，制定合規風險部門職責和崗位職責。四是打造“流程銀行”。由稽覈監察保衛部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責，按照“一項業務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規定”的要求，細化了每一筆業務的操作流程，防範違規操作，切實做到了有章可循。

四、狠抓制度執行，監督檢查到位

區聯社一是抓自查。制定了《xx區農村信用社聯合社合規經營、合規操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區信用社全面開展合規經營、合規操作自查工作。並對照2005-2006年各項現場檢查發現的主要問題，疏理了4個方面16個類型的問題，以文件形式印發各社，連同xx省銀監局《2005-2006年對xx省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》、《省聯社成立以來各種檢查發現的主要問題》一併轉發各社對照開展自查。各社也將轄內各營業機構自2005年6月25日以來接受銀監部門、省聯社xx辦事處、區聯社及自查中發現的各類問題，梳理成條,分類整理，印發給每一位員工，逐一整改。二是抓專項檢查。先後開展了上年度會計決算真實性、重空憑證管理、內控制度執行情況、貸款本息覈對、財務收支，以及合規經營、合規操作等專項檢查，重點查找操作流程、管理環節漏洞和弊端，針對發現的問題，發出整改通知書xxx份，落實專人限期進行整改。三是抓好稽覈檢查。聯社稽覈大隊組建後，制定了《稽覈大隊管理辦法》，實行分組劃片包社，開展“突襲式”的檢查，按照省聯社提出稽覈工作實行“序時稽覈，業務全覆蓋”的管理要求，已完成對xx個網點的序時稽覈，並對檢查發現存在的問題發出了整改通知。同時，加強後續稽覈，強化責任監督。對專項檢查、現場稽覈和序時稽覈後的整改落實情況進行了複查，確保了稽覈工作的嚴肅性。四是抓賬務會審，規範操作行爲。各信用社按季將轄內分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優罰劣，現場督促整改。今年1-10月，全轄信用社共組織會審xx(社)次。五是加強責任監督，搞好離職、任期經濟責任審計今年，我們通過現場檢查、民主測評、社會調查等方式，先後對全區xx個信用社的高管人員離任進行了審計;對高管人員的經營管理水平、履職情況、經濟責任作出客觀、公正、實事求是的評價。並對崗位輪換的xx名員工的離職進行了審計，審計中落實個人及共同違規責任貸款xxx筆，金額xxxx萬元(其中個人違規責任貸款xxx筆，金額xxx萬元)，被審計人員均書寫承諾，訂立了限期收貸計劃。六是抓排查。針對“xxx案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5-6月，聯社在全區範圍內開展了以是否有參與“九種人”和員工經商辦企業的排查，排查出經常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經常性出現違規操作和有不良記錄等行爲的

重點人員xx人，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯社採取積極措施加強對重點人員的監控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調整;x名有經商行爲的員工家屬已承諾在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規範了全區信用社對員工的行爲，較好的防範了道德風險。七是抓安全檢查。採取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查xxx社次。同時本着安全堅固、經濟實用的`原則，對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器x臺、維修警器具xx社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內控重點管理，有效地規範了信用社的經營管理行爲，防範案件的發生。

五、建立問責機制，責任追究到位

我們從建立有效的違規問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工，在內部弘揚正氣，杜絕違規惡習，對違規失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不爲例。一是層層落實了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防範責任書，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度，做到發案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發現的還是來信反映的問題，在初步覈實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，並迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立“雙向” 問責機制，操作人員與管理人員處理聯動，經濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次，通報批評的xx社次(含分社、儲蓄所)，經濟處罰xx人次、罰款金額xx元，待崗x人，免職x人，除名x人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥倖心理的人員亮起了“紅牌”，維護了農村信用社規章制度的嚴肅性，保障了全區農村信用社業務經營的快速健康發展。